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1、一、单项选择1.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据予以确定。AA.资本资产定价模型B.套利定价模型C.市盈率定价模型D.期权定价模型2.从投资策略的角度讲，与保守稳健型和稳健成长型投资策略相比，积极成长策略. BA.更注重投资的安全性B.能够承受投资的短期波动C.不愿意为获得高收益而承担高风险 D.愿意投资低等级企业债券分析：低等级企业债券属于稳健成长型投资策略投资的证券。3.下列哪项说法是正确的?. DA.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，应以收益最大化为目标B.基本分析是用来解决何时买卖证券的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证
2、券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题分析：A 考虑收益最大化的同时也要考虑风险承受能力。B 基本分析是以发现价值被低估的证券为目的。C 投资组合随着时间的推移可能不再最优，因此需要修正。4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：. BA.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查水平?DA.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.某个投资者的最优投资组合是由决定的。DA.有效边界B.最高无差异曲线C. 有效边界和无差异曲线的交点D. 有效边界和无差异曲线的切点7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：.
3、DA.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整 D.对价格与所反映信息内容偏离的调整分析：A 为基本分析流派观点;B 为技术分析流派观点;C 为心理分析流派观点8.不属于期货合约间的套利：. CA.市场内价差套利B.市场间价差套利C.期现套利D.跨品种价差套利分析：期现套利属于期货和现货间的套利9.不以战胜市场为目的的证券投资分析流派是：. DA.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上?. DA.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、
4、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值21.在计算 GDP 时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准，常住居民指的是：. DA.居住在本国的公民B.居住在本国的公民和外国居民C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民22.在计算失业率时所指的劳动力指的是：. CA.年龄在18岁以上的人的全体B.年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体C.年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体D.年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体23.下列哪一项不是财政政策的手段?. DA.国家预算B.税收C.发行
5、国债D.利率24.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：. DA.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降25.有关债券久期的说法正确的是：. AA.是债券期限的加权平均B.与息票利率正相关C.与到期收益率正相关D.能够精确的测量债券的利率风险26.金融工程技术不包括：. AA.复制B.分解C.组合 D.整合分析：金融工程技术除 BCD 外，还有无套利均衡分析技术。27.在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券. AA.大得多B.小得多C.差不多D.小28.下列属
6、于选择性货币政策工具的是：. DA.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制29.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于：. CA.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制 D.间接信用控制30.影响我国证券市场供求关系的基本制度变革不包括BA.融资融券业务B.中小板推出C.证券法修订D.股权分置改革31.按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：. CA.制造业、建筑业、金融业三类B.制造业、运输业、公用事业三类C.工业、运输业、公用事业三类D.公用事业、运输业、房地产业三类32.下列哪项不属于上海证券交易所行业分类. CA.工业B.金融地产C
7、.农业 D.能源分析：于上海证券交易所行业分类：金融地产、原材料、工业、可选消费、主要消费、公用事业、能源、电信业务、医药卫生、信息技术10类。33.生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于：. AA.完全竞争B.不完全竞争C.寡头竞争D.完全垄断34.耐用品制造业属于：. BA.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.衰退型行业35. 相关关系. CA、就是因果关系 B、就是共变关系C、包含线性和非线性相关关系 D、变量间确定的依存关系分析：相关关系包含因果关系和共变关系，是变量间不确定的依存关系36.分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：. DA.用该行业的历年统计资料
8、来分析B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较37.反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是：. DA.资产负债表B.损益表C.利润分配表D.现金流量表38.一元线性回归中，反应 X 对 Y 影响的显着性大小的参数是. CA. 判定系数B.相关系数C.斜率的检验统计量D.斜率的大小39.反映资产总额周转速度的指标是：. CA.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率40.反映公司运用所有者资产效率的指标是：. DA.固定资产周转率B.存货周转率
9、C.总资产周转率D.股东权益周转率41.利用重置成本法对资产进行评估时，哪项损耗是由于外部环境变化引起的. DA.实体性损耗B.功能性损耗C.市场性损耗 D.经济性损耗分析: 实体性损耗由于使用和自然力;功能性损耗由于新技术使用42.速动比率的计算公式为. BA.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债分析: 流动资产-流动负债=营运资金;长期负债/(流动资产-流动负债)为长期负债与营运资金比率43.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少?. BA.现金分红B.送股C.配股 D.增发新股分析: 现金分红不增加
10、总股本;配股、增发新股可以使总股本增加，同时每股净资产也增加。44.公司分立属于：. CA.扩张型公司重组B.收缩型公司重组C.调整型公司重组D.控制权变更型公司重组45.关联交易属于：. CA.单纯市场行为B.内幕交易C.中性交易 D.欺诈行为分析: 关联交易属于中性交易，它既不属于单纯市场行为，也不属于内幕交易范畴，但实际操作中关联交易有其非经济特性。46.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：. DA.资本结构B.经营效率C.财务结构D.偿债能力47.下列哪一项不是技术分析的假设：. DA.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演 D.价格随机波动48.套利交易对期货市场
11、的影响不包括：. AA.引起过度投机 B.抑制过度投机C.有利于价格的正确定价D.有利于市场流动性提高49. 利用 WMS 对市场判断，正确的是：. BA. WMS 高于80，超买B. WMS 高于80，超卖C. WMS 高于20，超买D. WMS 低于20，超卖分析：WMS 高于80，超卖;WMS 低于20，超买50.有关权证价值的影响因素说法正确的是BA. 股票价格上升，认股权证价格下跌B. 股票价格上升，认股权证价格上升C. 到期期限延长，权证价格下跌 D. 波动率增加，权证价格下跌分析：此外，利率上升，认股权证价格上升51.大多出现在顶部，较为可靠的反转形态是CA.圆弧形态B.V 形反
12、转C.喇叭形态 D.头肩底形态分析：出现在顶部的反转形态还包括，头肩顶、双重顶、三重顶、圆弧形态、V 形反转52.食品行业属于：. CA.增长型行业B.周期性行业C.防守型行业D.衰退型行业53.光头光脚的长阳线表示当日. BA.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断54.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明. AA.原趋势不变B.原趋势反转C.趋势盘整D.无法判断55.波浪理论认为一个完整的周期分为. AA.上升5浪，调整3浪B.上升5浪，调整2浪C.上升3浪，调整3浪D.上升4浪，调整2浪56. 只能用于研判证券市场整体形势的指标是.DA.趋势型指标B.超买超卖型指标C.人气型指标
13、D.大势型指标57.下面四个图形中，唯一只被当作整理形态的是：. AA.旗形B.楔形C.上升三角形 D.下降三角型分析：楔形偶尔在顶部或底部作反转形态;上升三角形在下跌趋势的末期，也可能是反转形态的底部;下降三角型在上升趋势的末期，也可能是反转形态的顶部。58.样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是. CA.连续大量采集，变化较急，称为快速线B.间隔着采集，多作为中长线指标C.采集样本数少，称为快速线 D.采集样本数少，称为慢速线59.首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市之日起个月不得流通. AA.36B.24C.12D.360.不属于套期保值原则的是：. DA.买卖
14、方向对应B.品种相同C.数量相等 D.月份相异分析：ABC 和月份相同或相近原则属于套期保值原则。61.证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，属于. BA.执业披露B.执业回避C.执业隔离D.执业诚信62.某公司可转换公司债券转换比率为50，当前该债券市场价格为1000元，那么：.BA.该可转债当期的转换平价为50B.当该公司股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转债持有人有利C.当该公司股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转债持有人有利D.当该公司股票市场价格为30元时，该可转债的转换价值为2500元63.马柯威茨均值-方差模型的假
15、设条件之一是：. BA.市场没有摩擦B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。C.投资者总是希望期望收益率越高越好;投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期64. 证券 M 未来收益率为20%和30%的概率分别为40%和60%，那么证券 M 的期望收益率和方差分别为. CA.25%，0.0026B.26%，0.0026C.26%，0.0024D.25%，0.0024分析：期望收益率=20%*0.4+30%*0.6=26%方差=(20%-26%)2*0.4+(30%-26%)2*0.6=0.002465.假设证券
