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1、1建筑公司法律风险及防控预案第一篇 法律风险的防控意义及原则1、公司法律风险是一种商业风险。法律 风险包括公司内部法律风险和外部法律风险。所谓公司内部法律 风险具体包括公司设立时的法律风险、公司制定章程中的法律风险、公司治理机构的法律风险、公司内部人事管理存在的法律风险、公司清算的法律风险等。所 谓公司外部法律风险具体体现为投资风险、合同风险、知识产权风险、产品责任风险 、品牌形象 风险等。企 业应建立法律风险防范体系：（1）公司法人治理结构法律风险防范机制；（2）公司重大决策法律论证制度；（3）合同管理制度；（4）劳动关系法律风险防范机制；（5）公司财务法律风险。企业应特别将企业对外工程合同
2、签订、 对内劳动管理、 财务管理等经营管理活动纳入法制化、规范化的轨道。2、公司首先应当树立以事先防范和过程控制为主，以事后救济为辅的法律风险防范理念。事先防范是基 础，能 够使公司法律风险 防范于未然。 过程控制是关键。过 程控制关系到法律 风险在公司运作中是否得到有效控制，过程控制贯彻并渗透于公司运作的每个过程，关系到公司每个部门，甚至每一个岗位。3、法律风险防控工作的基本原则：一是合法合规原则。法律风险多数是由于违法、 违规、违约引发的，防控法律 风险首先要避免不当措施引 发新的风险。二是预防为主原则。潜在的法律风险可能导致严重后果和无法挽回的损失，必须从源头上进行防控，以事前防范、事中
3、控制为主，事后补救为辅。三是全面覆盖原则。法律 风险防控应当贯 穿企业经营管理的全过程，触及各个环节及所有部门和岗位，由决策层、企业法律顾问、全体员工共同参与，不留死角。四是动态调整原则。法律 风险应当定期评 估，并根据内外部 环境的 变化，及 时调整工作方案，实现动态管理。五是综合治理原则。不同 风险之间存在重叠与转化，法律 风险与其他风险关联最密切，防控法律风险必须加强部门之间的合作，多管齐下， 标本兼治。2本律师将从由劳动人事风险、企业经营风险防控（合同管理）、企业财务风险防控入手加强公司法律风险管理。第二篇 企业劳动人事风险及防控一、企业常见的劳动人事法律风险企业常见的劳动人事法律风险
4、主要有以下几种情况：1用人单位不签或不按规定签订劳动合同将面临严厉处罚的风险关于劳动合同的签定，劳动合同法新的相关规定主要有： 第十条、第十四条等，其中第八十二条规定：用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的， 应当向劳动者每月支付二倍的工资。用人单位违反本法规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同的，自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付二倍的工资。”2因工伤事故引起的赔偿法律风险根据国务院工伤保险条例，工伤是指因工作遭受事故伤害或者患职业病。企业对此负无过错责任。实 践中， 发生工伤后如能通 过工伤理赔的，一般不会 发生纠纷，企 业损失也较小，主要的问题发
5、生在一部分因各种原因没有参加工伤保险或不符合工伤保险条件的事故，比如，一些临时用工，一些试用期内的员工，专项项目工作需要招进的农民工等，这些劳动者往往因未正式成为企业的职工，企业也就未给他们办理工伤保险，发生问题责任重大。3因员工严重失职，造成公司重大损失的法律风险由于劳动者素质高低不齐，同时事物的千变万化引起的很多不确定因素，使得员工可能因一时之过失， 给企业带来巨大损失。比如一些员工在基建、 购买原材料等拥有一定职权的工作中，收受商业贿赂，造成公司损失；又如一些员工疏忽大意造成事故，或在一些不利公司的合同等文件中随意签字，都有可能给公司造成巨大的损失，带来巨大法律风险。4员工离职后侵犯原公
6、司商业秘密， 给公司造成重要损失的法律风险3商业秘密基本上每个企业都有，它能给企业带来利益，有的商业秘密给企业带来重大利益，是企业生存和 发展的关键。高利益伴随着高风险，那些知悉重要商业秘密的员工，一旦离开公司，就有可能给企业带 来不可估量的风险。比如 贸易型企业中重要客户的联系人，技术型企业中掌握核心技术的工程师等。他们的管理及离职都存在法律风险。5员工辞退过程中存在的法律风险员工辞退引起的法律纠纷也经常遇到。辞退员工主要有协商解除劳动合同和员工违纪解除劳动合同两种途径。因为企业辞退劳动者，往往造成员工不满，因此需慎重操作。根据我国现行法律， 员工严重违反 规章制度被辞退，无 权要求经济补偿
7、，而一般情况下，提前解除劳动合同，企 业则 需向员工支付经济补偿金。对违纪员工辞退的操作是否合法、规范，企 业付出的成本可能完全不同。6员工要求支付加班工资，支付社保 费用带来额外成本支出的法律风险按照劳动法，一般单位实行每周 5 天，每天 8 小时的工作制。企 业要求劳动者加班应当支付加班工资。事实上，社会 竞争日趋 激烈的今天，企 业员工加班是个非常普遍的现象，加班如何计酬，企 业应有一个合法的策略，否则，不支付加班工资是侵害劳动者权益的行为。另外有些工种每天按正常 8 小时上班几乎不可能。是否要支付加班工资呢？国家有综合计算工时工作制和不定时工作制的规定，但企业应当注意，目前，采用 这两
8、种特殊工作 时间制度是要劳动部门批准的。社保纠纷也往往在没有签订劳动合同的劳动者身上发生，一些农民工是否要交社保，试用期员工是否要 缴，兼 职员工如何处理，退休返聘人员如何处理等容易引发法律纠纷带来法律风险。7企业规章制度制定民主化程序化带来的合法性法律风险关于企业规章制度方面，按现行法律规定，用人 单位通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。归纳起来，用人单位规章制度发生法律效力的主要要件大致包括三个方面，即制度条款内容合法合理、民主程序和公示4程序。根据现行中华人民共和国公司法第 18 条的规定，所谓民主程
9、序是指公司制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议，强化了用人单位制定规章制度的法律程序。8限制违约金的适用范围给企业带来的风险对于劳动者违反劳动合同如何追究违约责任的问题，新的劳动合同法第二十五条除本法第二十二条和第二十三条规定的情形外，用人单位不得与劳动者约定由劳动者承担违约金。” 新法规定违约金 仅限于竞业限制和出资培训两种情形，这就意味着一般情况下用人单位无法约定由劳动者承担的违约金，也就意味着加大了企业在劳动者违约方面的法律风险。对于用人单位来说，在不能约定违约金的大多数情形下，通 过对员工违约行为所给单位造成实际损失的举证，来
10、合法有效的维护单位的合法权益。9劳动合同解除或终止经济补偿总体成本增加， 带来的相关法律风险对于劳动合同解除，新劳动合同法的新规定给企业增加了成本：劳动合同法第四十六条第(五)项做了相应规定，即劳动合同正常到期后不续签的情况下，企业也可能要支付补偿金了。10竞业限制规范化，给企业带来保密人员范围、期限受限以及保密成本增加的风险劳动合同法的规定竞业限制的最长期限两年；明确了竞业限制经济补偿金的给付时间应当在解除或终止劳动合同后，并且须在竞业限制期限内按月支付；竞业限制的人员进一步明确限定，排除了一般员工；明确了竞业限制经济补偿金及违约金的标准均按双方约定执行。 二、企业劳动人事法律风险的防范针对
11、前述法律风险，应采取下列的防范措施：1签好劳动合同劳动合同作为劳资双方共同遵守的合同依据。首先，应选好合同模版，即选择什么合同模版问题。劳动部门都有规范性的劳动合同模版提供，但这一模版设计时重在保护劳动者，对于企业的权益规定较5少，是否应当设计更有利于企业风险防范的劳动合同，比如就竞业限制在合同中作明确的约定。当然企业自己设计的劳动合同不得与国家法律的强制性规定相冲突，否则将导致合同无效或部分无效。 其次，对劳动者有必要进行适当调查，特 别是新员工的录用， 对是否符合录用条件进行认真审查，一些与原单位未解除劳动关系或存在劳动纠纷尚未结束，或未达到劳动年龄等不符合或不完全符合录用条件的劳动者应严
12、格把关。再次，对劳动合同的核心条款要仔细研究， 协商确定，如工作岗位、合同期限（包含试用期）、劳动报酬、劳动纪律、损失追偿、 劳动保障、终止手续、保密与竞业限制等作比较详尽的约定，有利于双方遵循和避免纠纷发生。还有签订劳动合同时应加强与劳动者的沟通协商，注意方法，让劳动 者自愿表达意愿，达到和谐劳资关系，留住优秀员工的作用，不宜强签蛮干。2建立健全规章制度规章制度是企业内部的“ 法律 ”。在 劳动立法越来越保护劳动者的趋势下，企业利益的维护更加依赖于企业的规章制度。需要注意：一是要全面细致，尽可能的将企业管理的各个方面都设定制度，做到“有法可依 ”。如劳动合同、工作时间、劳动纪律、考勤制度、工
13、作风纪、薪金制度、培训、考核、晋升、奖惩、辞职、财务等等都制定相应制度，汇编 成“员工手册”。二是要尽量量化，易操作，即员工违反规章制度的后果要明确具体，可操作。三是要做到公示，公示的方法有：（1）员工签收；（2）在劳动合同中作为附件；（3）无纸化办公的公司要在劳动合同中约定每天查看公告等，且规章制度的修改也要做到公示。四是劳动合同法规定要听取工会或者职工代表的协商意见。3重视收集证据事实是根据证据来确定的。有无证据将是事后确定事实的关键。因此，企 业相关工作人员一定要有证据意识，重视收集证据。收集证据常见的问题有：（1）未当场收集，致使证据灭失；（ 2）不注意保管原件，只有复印件；（3）随意
14、改动证据，在书证上随意加注内容；等等。4重视参加保险6保险是转移风险的一种很好的方法，企业可在成本允许的情况下，尽量多的参加保险。保险包括养老保 险、工 伤保险、大病医 疗 保险、失业保险及女职工生育保险五险合一，并要求企 业强制参加。同 时还可参加人身意外保险、 财产保险等商业保险，以降低风险。5、建立救济机制一旦法律风险转化为法律危机，事后的救济， 对换回损失也非常重要。企 业事先制定救济机制。首先，确定人员。可选择聘请律 师提供 专项法律服务或常年法律顾问进行服务。其次，预定多套方案。出面与劳动 者 协商，一旦协商成功要立即签订协议，避免事后变 化。方案预备几套，做到有的放矢。再次，企业
15、的各个部门，都要有法律意识， 传达信息与决策的渠道应通 畅、快捷、高效。 还有，预留风险基金，在处理纠纷、化解 风险时，提供资金上的支持是必 须的。一套有效的救济机制， 对事后补救危机，减少损失是十分必要的。第三编 合同风险及防控合同是企业经营活动中最基本的法律文件，合同是企业经营行为中最基本的法律文本，加强合同管理是防范企业风险的基础性工作，要建立以事前防范、事中控制为主、事后补救为辅 的合同管理制度。加强合同管理是防控企业法律风险要建立合同审核审查、监督检查、纠纷预警等工作制度，形成分级管理、统一授权、分工负责 、归口把关的合同管理体系。企业应加强合同管理。从合同的谈判、 签订、履行、审批
16、、管理、纠纷解决等多方面加强管理，充分提高工作效能，确保企业对合同目的的实现具备合理预期，使企业在缔约、履约以及纠纷 解决过程中保持法律优势，最大幅度地降低合同风险。一、合同审查的重点合同的效力，合同的中止、终止、解除，违约责任和争议解决条款（一） 合同的效力问题71、合同法第 52 条规定了合同无效的五种情形，即一方以欺诈、 胁迫的手段订立的合同，损害国家利益的；恶意串通， 损害国家、集体或者第三人利益的；以合法形式掩盖非法目的；损害社会公共利益的；及违反法律、行政法规的强制性规定的。因此，在审查合同时，应认真分析合同所涉及的法律关系，判断是否存在导致合同被认定为无效的情形，并认真分析合同无效情况下产生的法律后果。2、注意审查合同的主体。主体的行为能力可以决定合同的效力。 对于特殊行业的主体，要审查其是否具有从事合同项下行为的资格，如果合同主体不具有法律、行政法规规定的资格的，可能导致合同无效，因此对主体的审查也是合同审查的重点。
