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1、高新技术企业研发资金与发明专利关系研究以广州市花都区为例 潘艳美 安华刚 肖健华 五邑大学 金安源企业管理咨询服务有限公司 摘 要： 本文对广州市花都区高新技术企业 2013-2015 年间的研发资金投入和发明专利产出数据进行相关性分析, 将高新技术企业按照行业进行分类。同时, 在描述性统计分析的基础上, 对不同行业的高新技术企业研发资金投入的专利产出效率进行划分, 探寻行业差距, 就如何提高高新企业研发资金投入效率提供建议。关键词： 高新技术企业; 研发资金投入; 发明专利; 相关分析; 作者简介：潘艳美.1992.女.籍贯:河南省漯河市郾城区.职务:在读研究生.学位:学士.研究方向:企业管
2、理一、引言广东省提出建设国家科技产业创新中心的发展目标, 通过加强高新技术产品认定、设立高新技术企业培育库等方式促进高新技术企业发展。同时, 广州市花都区提出了在五年内实现 360 家高新技术企业的发展目标。据有关规定, 获得高新认定的企业可享受税收和财政补贴等政策优惠, 针对花都区今年新增 78 家高新技术企业的任务目标, 需深入挖掘区域优质企业, 指导其开展高新申报认定工作。企业申请高新认定的关键在于研发投入和专利产出, 本文利用广州市花都区高新技术企业评价工作的实际数据, 通过研究该区高新技术企业研发资金投入与发明专利产出之间的关系, 帮助企业采取合适的研发投入策略, 提高研发投入产出的
3、效率。二、文献回顾李新春 (2004) 认为高新技术产业的发展水平受区域间的资源禀赋、经济发展水平与经济政策的影响, 同时因地区、时期的不同影响程度也有差异。吴玉鸣 (2007) 通过实证研究发现知识溢出影响高新技术产业创新绩效。Schmookler和 Scherer 用专利来分析创新的投入产出数量关系, Scheirer 和 Mansfield 得出企业研发投入 I 与发明 P 之间的估计式:P=A+BI+CX (其中, P 表示发明, I 表示研发投入, X 表示研发活动的其他投入, A, B, C 表示常数) 。吴和成 (2008) 得出科技活动经费比例与发明专利授权量两者存在正相性。魏
4、建, 肖国华 (2011) 发现科技人员与专利申请数量之间有正相关关系。张俊瑞, 张琦 (2012) 认为研发人员和发明专利产出的相关性不明显。研发活动是从立项到产出产品的过程, 研发投入具有滞后性。陶冶, 许龙 (2007) 研究认为研发资金投入对专利产出有滞后性。王燕玲 (2008) 发现武汉地区企业研发投入对专利产出存在滞后性影响。李乃俊 (2007) 指出区域、行业等因素会影响研发投入的绩效显现导致滞后期不一致。通过对国内外相关文献的分析, 发现大多学者认为专利能反映技术创新能力, 且研发投入与专利之间存在着正相关关系, 同时, 也分析了两者之间的滞后效应, 但学者们并未对局部地区高新
5、技术企业研发投入的产出效率进行划分。因此, 本文以花都区 2016 年第一批培育成功的高新技术企业为研究对象, 选取研发资金来评价研发投入, 发明专利数量来衡量研发产出。首先, 对研发资金投入与发明专利产出情况进行描述性统计分析, 然后, 使用 SPSS19.0 对数据进行相关性和滞后性影响分析。最后, 将各行业样本企业按研发投入产出效率进行划分, 并根据研究结论提出建议。三、高新技术企业整体研发资金投入与发明专利产出统计分析本节利用 SPSS19.0 对广州市花都区高新技术企业研发资金投入与发明专利产出情况进行分析, 并且可进行横向和纵向的比较。横向比较方面, 了解企业研发投入的效率以及在样
6、本中的位置, 清楚优势和劣势。纵向比较方面, 可分析其连续几年的研发投入效率的趋势, 指导研发活动。(一) 高新技术企业整体研发资金投入与发明专利产出情况本节重点分析广州市花都区 33 家高新技术企业相关数据, 以下是 2013-2015 年目标企业的研发资金投入和发明专利数量的描述性统计结果, 如表 1 和表 2 所示。2013-2015 年 33 家高新技术企业研发资金投入总额增长率都在 12%-29%之间。2013 年平均每家高新企业的研发投入为 249.38 万元, 2014 年为 321.63 万元, 2015 年为 362.69 万元。这表明该区高新企业的研发资金投入稳步增长, 研
7、发投入的力度不断增大, 企业更加重视技术创新活动。近三年目标高新企业发明专利增长率都超过 30%, 表明该区高新企业发明专利产出增长较快, 技术创新能力不断提高。其中, 在 2015 年研发资金较上一年增长 12.7%的条件下, 2015 年发明专利却比 2014 年增长 119.7%, 原因可能是受宏观经济政策的影响, 国家为鼓励企业申请高新认定, 将发明专利的授予要求进一步放低。从总体上看, 目标高新企业研发资金投入及发明专利申请数量都随时间稳步增长。其中, 三年研发资金投入的标准差介于 214.98-276.72 之间, 说明数据偏离均值的离散程度较高, 且逐渐增大;偏度值大于 0, 说
8、明其与正态分布相比具有正偏离, 数据右端有较多的极端值, 均值右边的数据更为分散;峰值小于 0, 为扁平分布, 表明与正态分布的差异程度较小。高新企业发明专利标准差在 2.4 左右, 表明数据偏离均值的离散程度低;偏度值由大于 0 变化为小于 0, 表示发明专利数据分布形态为右偏转为左偏;峰度值小于 0, 表示其与正态分布相比较平坦, 称为平峰分布。综合分析得出该区各高新企业研发资金投入与发明专利数量之间存在差异。(二) 高新企业整体研发资金投入与发明专利产出的相关性分析通过使用 SPSS19.0, 计算出广州市花都区 33 家高新技术企业的发明专利数量与同年研发资金投入、前一年研发资金、前两
9、年研发资金的 Pearson 相关系数, 结果如表 3:通过计算得出, 2013 年发明专利数量与研发资金投入的相关系数为 0.568, 表明高新技术企业的发明专利数量与研发资金投入存在较强的正相关性;2014 年发明专利数量与研发资金投入在 0.05 水平上显著相关, 相关系数在 0.4 左右;2015 年发明专利数量与研发资金投入呈现出极弱的负相关性。综合以上分析, 2014 年发明专利数量与同年研发资金投入的相关系数大于与前一年研发资金投入相关系数, 说明花都区高新企业 2014 年的发明专利产出与当年的研发资金投入相关性最强, 但是两者的相关性随着滞后期的延长而逐渐减弱。(三) 目标高
10、新技术企业分行业研发资金投入和发明专利数量情况研究样本企业选择花都区 4 个高新技术企业较为集中的新材料行业、高技术服务行业、先进制造与自动化行业、电子信息技术行业进行描述性统计分析, 见表4、表 5。2015 年, 平均每家高新企业发明专利申请数量为 9 件, 平均每万元研发资金产出发明专利 0.02 件。四个行业之间的研发投入与发明专利数量存在差异, 但均随着研发资金投入的增加高新企业的发明专利数量也在增加。四、高新技术企业研发资金投入与发明专利数量相关性分析(一) 各行业高新技术企业研发资金投入与发明专利数量相关性分析(见表 6) 新材料行业有 7 家高新企业, 2013 年和 2014
11、 年的发明专利数量与研发资金投入的相关系数较高, 表明两者间有很强的相关性。其中, 2014 年滞后期越长, 两者的相关系数越大, 表明该行业研发资金投入对发明专利产出的滞后性影响显著, 而 2015 年发明专利数量与研发资金投入之间出现较弱的负相关性, 滞后影响也无明显规律。 (见表 7) 高技术服务行业共有 7 家高新技术企业, 2013 年研发资金投入与发明专利数量的相关系数达到了 0.918, 两者之间的正相关性极强。2014 年当期研发资金投入与发明专利数量的相关性较强, 而滞后一年的影响逐渐减弱, 说明研发资金投入对发明专利产出影响的滞后性不明显。2015 年研发资金投入与发明专利
12、数量出现了负相关性, 滞后影响也无明显的规律。 (见表 8) 先进制造与自动化行业有 12 家高新企业, 2013 年研发资金投入与发明专利数量的相关性很弱, 2014 年两者间的相关性较强。同时, 2014 年研发资金投入相关系数高于滞后一期的相关系数, 表示该行业高新技术企业的发明专利产出与当年研发经费投入相关性强, 而滞后各期的影响逐渐减弱。2015 年研发资金投入与发明专利数量之间出现负相关性。 (见表 9) 电子信息技术行业共有 7 家高新技术企业, 13 年研发资金投入与发明专利数量的相关系数达到 0.777, 相关性很强。2014 年和 2015 年研发资金投入与发明专利数量的相
13、关性较弱, 其中, 2015 年发明专利数量与当年的研发资金投入的相关系数高于滞后一期、滞后二期, 表示该行业发明专利与当年研发资金投入相关性最强, 滞后各期的影响逐渐减弱。(二) 研发资金投入的产出效率划分研究结果表明花都区高新企业研发资金投入力度逐年加大, 技术创新能力持续增强。数据的离散程度较高, 说明不同企业之间的数据存在差异, 同时, 高新企业发明专利与当年的研发资金投入相关性最强。依据行业分析结果, 不同行业研发资金投入与发明专利数量的相关性程度不同。其中, 新材料行业研发资金投入与发明专利数量的相关性较强, 电子信息技术行业的相关系数较低。同时, 不同行业研发资金与发明专利数量间
14、的滞后影响也不同, 大多数行业的滞后性不明显, 但新材料行业存在明显的滞后效应。因此, 不同行业的高新技术企业在研发资金与发明专利数量的相关程度、研发资金的发明专利产出效率, 以及研发资金与发明专利数量的滞后影响规律方面存在差异。综合以上分析, 按研发资金的发明专利产出效率将四个行业分为高、中、低三类。其中, 研发资金的发明专利产出效率较高的行业是电子信息技术行业, 中等的行业有高技术服务和先进制造与自动化行业, 较低的行业是新材料行业。五、结论及建议(1) 分析结果虽表明高新技术企业的研发资金投入呈上升态势, 但仍有部分企业研发资金投入处于低水平, 这会影响企业自身研发效益, 导致企业拥有的
15、知识产权较少。因此, 企业应该重视研发活动, 通过增加研发资金投入来增强持续发展能力。从行业角度, 高新技术培育集中资源发展优势产业, 提升研发投入产出效率。第一, 增加高投入、高产出和低投入高产出的行业, 第二, 对高投入低产出的行业, 应加强自主研发能力, 增加知识产权数量。第三, 对低投入低产出的行业, 应在不影响国民经济需要的基础上, 合理缩小其发展规模。(2) 从技术产出能力分析, 花都区高新技术企业的研发资金投入与发明专利数量之间大体呈现出正相关关系, 但不具有显著的滞后效应, 显示出较强的短期效应, 这表明该区高新技术企业偏重短期利益, 没有长远的发展战略, 从而使研发投入缺乏持
16、久性。造成这种现象产的原因是企业仅重视试验发展而忽视基础研究与应用研究, 导致研发资金投入结构不合理。因此, 高新技术企业应继续加大研发投入, 利用行业发展特点和政策优势, 注重提升研发活动的持续性, 要清楚研发资金投入滞后性的规律, 有计划地进行研发投入。同时, 高新技术企业要加强与科研机构、高等院校的合作与交流, 实现优势互补, 提升拥有专利数量和质量, 缩短研发周期。本文研究的样本量不充分, 时间跨度短, 也未将研发资金投入进行费用化和资本化进行区分, 后续可将研发资金投入细分为研究阶段和开发阶段, 这样得到的结果可能会更全面, 因此, 还有待进一步深入研究。参考文献1Gfiliches, Z.Patent statistics as economic indicators:A surveyJ.Journal of Economic Literature, 1990, 28 (4) :1661-1707 2F.M.Scherer.Firm Size, Market Structure, Opportunity
