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1、国外数据共享行为影响因素研究综述 张静蓓 吕俊生 田野 中国科学院国家科学图书馆兰州分馆 中国科学院大学 摘 要： 简要概括科学数据共享的基本理论, 基于国外的研究成果, 从制度因素、技术因素与个人因素 3 个方面概括影响科研人员数据共享行为的因素以及它们与共享行为之间的关系, 发现由于政策制定目的与内容的不唯一性、技术因素的复杂性以及个人因素的主观性, 已有的研究结果也只能说明某一因素在研究特设的条件下对研究人员数据共享行为所起到的作用, 并不能明确地总结出各个层面的因素到底是促进还是阻碍了科学数据的共享行为。最后, 对目前研究存在的问题以及今后的研究方向进行探讨。关键词： 科学数据; 共享
2、行为; 影响因素; 综述; 作者简介：张静蓓, 中国科学院国家科学图书馆兰州分馆、中国科学院大学硕士研究生;E-mail:;作者简介：吕俊生, 中国科学院国家科学图书馆兰州分馆研究馆员;作者简介：田野, 中国科学院国家科学图书馆兰州分馆、中国科学院大学硕士研究生。收稿日期：2013-12-20Review of Factors Influencing the Data Sharing Behaviors at AbroadZhang Jingbei Lv Junsheng Tian Ye The Lanzhou Branch of National Science Library, Chine
3、se Academy of Sciences; Abstract： This article briefly summarizes the theoretical basis of data sharing and describes three main factors affecting researchers data sharing behavior and how they affect the behavior based on the research results abroad, including institutional factors, technical facto
4、rs and personal factors. Since the purpose and content of policy factors is not unique, the complexity of the technical factors and the subjectivity of the individual factors, previous studies can only show the research results in the study conditions and we can not clearly sum up whether the three
5、factors are to promote or hinder the sharing behavior of scientific data. Finally, the article discusses the shortcomings of current research and then gives a forecast.Keyword： scientific data sharing behavior influencing factors research review; Received： 2013-12-201 引 言科学数据一直以来是科学研究的基石, 它是指通过科研活动或
6、其他方式所获取到的反映客观世界的本质、特征、变化规律等的原始数据, 以及根据不同科研活动需要, 进行系统加工整理的各类数据集, 用于支撑科研活动的科学数据的集合1。虽然科学数据能够为科学研究带来巨大的投资回报, 但前提是科学数据被妥善的管理以及可以在研究人员之间形成良好的共享2。数据共享指的是研究人员个人以正式或非正式方式将自己的原始 ( 或者预处理) 数据与其他人共享3, 它的重要性也受到了学术界的关注, C. Tenopir 等4认为随着数据密集型时代的到来, 数据共享变得十分重要, 它为研究人员提供了再分析的理论依据, 减少了他们的重复劳动, 从而加速了科研创新。现实情况中有很多因素都会
7、影响研究人员的数据共享行为。从外部环境上来看, 有资助机构政策、期刊政策、企业资助等; 从技术角度看, 有元数据标准、数据仓储等; 从个人角度来看, 有预期利益、出版专有权、商业化机会、数据误用、数据敏感等; 此外, 个人经验教训、学术界竞争力等也影响着研究人员的数据共享行为。国外关于研究人员数据共享行为的研究主要集中在 3 个方面: 研究人员数据共享或不共享程度的现状调查; 数据共享给研究人员带来的好处与不便; 数据共享影响因素研究。而针对研究人员数据共享行为影响因素的研究, 主要采用的是问卷调查法, 进而基于调研报告得出结论, 研究内容主要是影响某一领域研究人员数据共享的各种因素, 研究对
8、象主要是生物学、医学、生态学、地理学等领域的研究人员。由于国外目前对于数据共享行为的研究比较散乱, 并未形成完整统一的体系, 也尚无人进行系统化梳理, 笔者在相关研究的基础上进行了整合, 从制度因素、技术因素与个人因素 3 个方面对数据共享行为影响因素进行探讨, 以反映相关研究进展, 便于今后的研究者进一步思考和探讨。2 国外数据共享影响因素研究综述2. 1 制度因素2. 1. 1 资助机构政策资助机构层面上, B. Stanley 等5认为, 目前科学界不仅仅视数据共享是一种自愿的行为, 更多的是包含一种责任, 而资助机构的政策可以有助于加强这种职责的履行。目前政策实施情况较好的资助机构包括
9、美国的国立卫生研究院 ( NIH) 6和美国国家科学基金会 ( NSF) 7。这些机构对于他们所资助的科研项目有强制的数据共享要求。此外, OECD8和欧盟科学数据长期保存计划 ( PARSE. In- sight) 都指出9, 利用公共资金资助的科研项目所产生的科学数据, 理所应当免费开放给公众或第三方。欧盟资助的“数据交换”项目 ( opportunities for data ex- change ( ODE) ) 10试图从证据的角度来支持和促进数据的共享、重用和保存。自 2003 年以来, 美国国立卫生研究院 ( NIH) 6要求每年收到资助金额大于50 000 美元的项目必须要遵循
10、其数据共享政策, 主要包括签署数据共享协议与提交数据共享计划等; 同时, 美国国家科学基金会 ( NSF) 7和美国国家癌症研究所 ( NCI) 11也要求他们所资助的项目必须提交数据管理计划 ( DMP) 。一些研究也试图证明资助机构政策与研究人员数据共享行为之间的关系。如 H. A. Piwowar 等12在 2008 年利用文献计量学进行分析, 发现资助机构的数据共享政策和研究人员的数据共享行为之间有着显著的正相关性。其在 2007 年的一项研究中13也发现, 那些受国立卫生研究院 ( NIH) 资助的研究人员在一定程度上更愿意和他人进行数据的共享。另外, 在开放存取运动的推动下, 部分
11、科研机构也制定了本机构的科学数据保存与共享政策。E. G. Campbell14发现, 在对 79 名技术转移人员的一项调查研究中, 所在大学的数据共享政策规定研究人员在没有转让协议的情况下, 不能共享数据。K. Neil10也指出, 国际性数据共享政策非常复杂和不切合实际, 研究人员普遍趋向于遵守本地区或本机构的共享政策, 因为他们的科研资助主要是地区性的。综上所述, 不论是科研资助机构还是科研机构本身的数据共享政策, 其本质都是为了推动科学研究的发展以及科学数据在一定范围内的共享, 但这种共享并不总是意味着数据的完全开放获取, 出于机构利益等考虑, 部分资助机构政策只是促进了科学数据在科研
12、团队或科研机构内部的共享。2. 1. 2 期刊政策不仅资助机构完善了自己的数据共享政策, 期刊界也在试图建立一套良好的数据共享政策体系。K. W. McCain15在 1995 年的一项研究中发现, 850 种自然科学、医学和工程领域的期刊中, 有 132 种期刊 ( 16% ) 至少有一项关于数据共享的政策, 这些政策的主要内容是将研究中所产生的数据存储到相应的数据仓储中或提供后续的补充发布服务等。H. A. Piwowar 等122008 年在对微电子领域的期刊的研究中发现, 74. 3% 的期刊明确涉及了数据共享的要求。C. J. Savage 等16在 2009 年也发现, 目前越来越
13、多的期刊明确了自己的数据共享政策, 要求论文的作者通过某一特定的方式 ( 比如把数据上传到开放的数据仓储或根据他人的请求发布数据等) 来与其他研究人员进行数据共享。总的来说, 目前期刊界的数据共享政策主要分为两种情况: 建议和鼓励研究人员在发表论文时, 同时提交相关的附加数据, 实行这类政策的期刊有: PLoS One、BMC Evolutionary Biology、F1000 Re- search 等; 作为出版的条件, 要求研究人员发表论文时, 必须将论文中涉及到的研究数据提交到合适的仓储中, 如 Nature、BioMed Central 等期刊。一些研究也在试图证明期刊政策和研究人员
14、的数据共享行为之间的联系。H. A. Piwowar 等17调研了一些有数据共享政策的期刊, 发现这些期刊的政策趋向于要求作者通过数据仓储来进行数据共享。并且他们在 2008 年的研究12表明, 期刊政策的实施力度和数据共享行为是正相关的, 期刊政策执行得越有效, 在相应的数据仓储中存储的数据就越多。研究还发现, 如果研究人员在 OA 期刊发表文章或者曾经有过数据共享行为的经历18, 那么这些人更愿意去共享他们的数据。然而从另一些研究中发现, 在数据共享活动中, 即使有期刊的数据共享政策, 但是这些政策实施的强度不一, 也造成了共享效果的不一。M. A. F. Noor 等19在 2006 年
15、的研究中发现, 在有着较为清楚数据共享政策的遗传学期刊中, 3% -20%的论文中的数据并没有提供相应的数据仓储库访问链接, 甚至3% - 15% 的论文一直没有提交任何的研究数据。C. J. Savage 等16调研了实施数据共享政策较为积极的 PLoS 系列期刊, 结果也不尽如人意, 他们发现参与调查的 10 位作者中, 仅仅有一位作者提交了原始的数据集。综上所述, 目前期刊界的数据共享政策大部分是鼓励而不是强制研究人员共享数据, 它对研究人员的数据共享行为有着较为积极的影响, 但是这些政策不一定能激励研究人员长期的数据共享行为。2. 1. 3 企业资助政策不是所有的科研项目都是政府资助的
16、, 有一定比例的科研项目是由企业资助的, 这些科研项目在一定程度上必须遵从该企业的利益。企业资助的项目一般常见于工程学等应用性较强的学科领域中20, 与这些企业有着商业合同的研究人员共享他们的研究数据的可能性较小。E. G. Campbell 等14发现, 提供资助的企业会对所资助的研究人员的数据共享行为予以较大的限制。K. Louis 等20发现, 21% 的遗传学家因与所资助的企业有协议而拒绝共享他们的研究数据。D. Blumenthal 等21发现, 生命科学领域的研究人员更可能拒绝共享他们的研究数据, 因为在这些领域中, 企业的参与度较高, 研究人员担心版权等问题而不愿共享数据。当然, 并不是说只有企业资助的研究项目才拒绝共享数据, E. G. Campbell 等22也发现某些政府资助的科研项目也会对科研人员有数据共享限制。综上所述, 企业的资助在一定程度上
