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1、中央企业投资监督管理暂行办法国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 令第 16 号 中 央 企 业 投 资 监 督 管 理 暂 行 办 法 已 经 国 务 院 国 有 资 产 监督 管 理 委 员 会 第 39 次 主 任 办 公 会 议 审 议 通 过 ， 现 予 公 布 ， 自 2006 年 7 月 1 日 起 施 行 。主 任 李 荣 融二 六 年 六 月 二 十 八 日 中 央 企 业 投 资 监 督 管 理 暂 行 办 法第 一 条 为 依 法 履 行 出 资 人 职 责 ， 规 范 中 央 企 业 投 资 活 动 ，提 高 中 央 企 业 投 资 决 策 的 科 学
2、 性 和 民 主 性 ， 有 效 防 范 投 资 风 险 ，根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 、 企 业 国 有 资 产 监 督 管 理 暂 行条 例 等 法 律 法 规 ， 制 定 本 办 法 。第 二 条 本 办 法 所 称 中 央 企 业 ， 是 指 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管理 委 员 会 （ 以 下 简 称 国 资 委 ） 履 行 出 资 人 职 责 的 企 业 （ 以 下 简 称企 业 ） 。第 三 条 本 办 法 所 称 的 投 资 主 要 包 括 企 业 在 境 内 的 下 列 投 资活 动 ：（ 一 ） 固 定 资 产 投 资 ；（ 二 ） 产 权
3、收 购 ；（ 三 ） 长 期 股 权 投 资 。 第 四 条 国 资 委 依 法 对 企 业 投 资 活 动 进 行 监 督 管 理 ， 指 导 企业 建 立 健 全 投 资 决 策 程 序 和 管 理 制 度 。第 五 条 企 业 是 投 资 活 动 的 主 体 ， 企 业 必 须 制 定 并 执 行 投 资决 策 程 序 和 管 理 制 度 ， 建 立 健 全 相 应 的 管 理 机 构 ， 并 报 国 资 委 备案 。第 六 条 企 业 投 资 活 动 和 国 资 委 对 企 业 投 资 活 动 的 监 督 管 理应 当 遵 循 以 下 原 则 ：（ 一 ） 符 合 国 家 发 展 规
4、划 和 产 业 政 策 ；（ 二 ） 符 合 企 业 布 局 和 结 构 调 整 方 向 ；（ 三 ） 符 合 企 业 发 展 战 略 与 规 划 ；（ 四 ） 突 出 主 业 ， 有 利 于 提 高 企 业 核 心 竞 争 能 力 ；（ 五 ） 非 主 业 投 资 应 当 符 合 企 业 调 整 、 改 革 方 向 ， 不 影 响 主业 的 发 展 ；（ 六 ） 符 合 企 业 投 资 决 策 程 序 和 管 理 制 度 ；（ 七 ） 投 资 规 模 应 当 与 企 业 资 产 经 营 规 模 、 资 产 负 债 水 平 和实 际 筹 资 能 力 相 适 应 ；（ 八 ） 充 分 进 行 科
5、 学 论 证 ， 预 期 投 资 收 益 应 不 低 于 国 内 同 行业 同 期 平 均 水 平 。主 业 是 指 由 企 业 发 展 战 略 和 规 划 确 定 的 并 经 国 资 委 确 认 公 布的 主 要 经 营 业 务 ； 非 主 业 是 指 主 业 以 外 的 其 他 经 营 业 务 。第 七 条 企 业 应 当 依 据 其 发 展 战 略 和 规 划 编 制 年 度 投 资 计 划， 企 业 的 主 要 投 资 活 动 应 当 纳 入 年 度 投 资 计 划 。 企 业 年 度 投 资 计 划 应 当 主 要 包 括 下 列 内 容 ：（ 一 ） 总 投 资 规 模 、 资 金
6、 来 源 与 构 成 ；（ 二 ） 主 业 与 非 主 业 投 资 规 模 ；（ 三 ） 投 资 项 目 基 本 情 况 （ 包 括 项 目 内 容 、 投 资 额 、 资 金 构成 、 投 资 预 期 收 益 、 实 施 年 限 等 ） 。企 业 年 度 投 资 计 划 中 的 投 资 项 目 是 指 按 照 企 业 投 资 管 理 制 度规 定 由 董 事 会 或 总 经 理 办 公 会 议 研 究 决 定 的 投 资 项 目 （ 包 括 子 企业 投 资 项 目 ） 。第 八 条 企 业 应 当 按 国 资 委 要 求 ， 在 规 定 时 间 内 报 送 年 度 投资 计 划 。企 业
7、年 度 投 资 计 划 的 统 一 报 送 格 式 、 报 送 时 限 等 要 求 ， 由 国资 委 另 行 规 定 。第 九 条 国 资 委 对 企 业 投 资 活 动 实 行 分 类 监 督 管 理 ：（ 一 ） 按 照 国 资 委 有 关 规 定 建 立 规 范 董 事 会 的 国 有 独 资 公 司， 国 资 委 依 据 企 业 年 度 投 资 计 划 对 投 资 项 目 实 行 备 案 管 理 。（ 二 ） 未 建 立 规 范 董 事 会 的 国 有 独 资 企 业 、 国 有 独 资 公 司 ，国 资 委 依 据 企 业 年 度 投 资 计 划 对 主 业 投 资 项 目 实 行
8、备 案 管 理 ； 对非 主 业 投 资 项 目 实 行 审 核 ， 在 20 个 工 作 日 内 作 出 审 核 决 定 。（ 三 ） 国 有 控 股 公 司 ， 应 按 照 本 办 法 的 规 定 向 国 资 委 报 送 企业 年 度 投 资 计 划 。（ 四 ） 其 他 类 型 的 企 业 ， 参 照 国 有 控 股 公 司 执 行 。 第 十 条 企 业 在 年 度 投 资 计 划 外 追 加 项 目 ， 应 当 及 时 将 有 关情 况 报 告 国 资 委 ， 国 资 委 按 本 办 法 第 九 条 规 定 管 理 。第 十 一 条 企 业 对 以 下 重 大 投 资 事 项 应 当
9、 及 时 向 国 资 委 报 告：（ 一 ） 按 国 家 现 行 投 资 管 理 规 定 ， 需 由 国 务 院 批 准 的 投 资 项目 ， 或 者 需 由 国 务 院 有 关 部 门 批 （ 核 ） 准 的 投 资 项 目 ， 企 业 应 当在 上 报 国 务 院 或 国 务 院 有 关 部 门 的 同 时 ， 将 其 有 关 文 件 抄 送 国 资委 。（ 二 ） 企 业 投 资 项 目 实 施 过 程 中 出 现 下 列 情 形 的 ， 应 当 重 新履 行 投 资 决 策 程 序 ， 并 将 决 策 意 见 及 时 书 面 报 告 国 资 委 ：1.对 投 资 额 、 资 金 来 源
10、 及 构 成 进 行 重 大 调 整 ， 致 使 企 业 负 债过 高 ， 超 出 企 业 承 受 能 力 或 影 响 企 业 正 常 发 展 的 ；2.股 权 结 构 发 生 重 大 变 化 ， 导 致 企 业 控 制 权 转 移 的 ；3.投 资 合 作 方 严 重 违 约 ， 损 害 出 资 人 权 益 的 。（ 三 ） 需 报 告 国 资 委 的 其 他 重 大 投 资 事 项 。第 十 二 条 国 资 委 建 立 企 业 投 资 统 计 分 析 制 度 ， 企 业 应 当 按照 国 资 委 要 求 报 送 年 度 投 资 完 成 情 况 和 分 析 材 料 ， 其 中 部 分 重 点
11、企 业 应 当 报 送 季 度 投 资 完 成 情 况 。第 十 三 条 企 业 应 当 对 投 资 项 目 实 施 后 评 价 管 理 ， 具 体 工 作内 容 与 要 求 ， 参 照 中 央 企 业 固 定 资 产 投 资 项 目 后 评 价 工 作 指 南 执 行 。 国 资 委 根 据 需 要 ， 对 企 业 已 完 成 的 投 资 项 目 ， 有 选 择 地开 展 项 目 后 评 价 。 第 十 四 条 国 资 委 对 企 业 依 据 本 办 法 报 送 的 资 料 负 有 保 密 义务 。第 十 五 条 企 业 违 反 本 办 法 和 其 投 资 决 策 程 序 规 定 的 ， 国 资委 应 当 责 令 其 改 正 ； 情 节 严 重 、 致 使 企 业 遭 受 重 大 损 失 的 ， 依 照有 关 规 定 追 究 企 业 有 关 人 员 的 责 任 。国 资 委 相 关 责 任 人 员 违 反 本 办 法 规 定 的 ， 国 资 委 应 当 责 令 其改 正 ； 情 节 严 重 的 ， 依 法 给 予 行 政 处 分 。第 十 六 条 企 业 境 外 投 资 监 督 管 理 的 具 体 规 定 ， 由 国 资 委 另行 制 定 。第 十 七 条 本 办 法 由 国 资 委 负 责 解 释 。第 十 八 条 本 办 法 自 2006 年 7 月 1 日 起 施 行 。
