[IT认证]TA与会计清算接口

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1、与会计系统的资金清算接口文档修改记录文档修改记录编号 日期 说明 编写者1 2002/2/4 文档建立 V1.1 沈志伟2 2002/11/19由于增加后收费模式，原有接口不能满足需求，需进行调整。版本 V1.2赎回文件，增加后收申购费用其它费用（预留）基金转换，增加费用归基金资产的字段沈志伟3 2002/12/15 增加 AdjustShare 文件，用于份额调整 沈志伟4 2003/3/26基金转换出，增加补差费转换费用不包括补差费版本 V1.3沈志伟5 2003/05/06所有给会计的文件中(解冻资金不需要 )，增加份额类别字段A:前收费,B: 后收费 ,以后可能会有 C、D 等对于增加

2、份额类别的，形成版本 V2.3以后如接口有其他变动，需要增加字段，同时提供 2 个版本，如 V1.4 和 V2.4，版本大于 V2.0 表示有份额类别字段沈志伟6 2003-07-18由于基金公司与托管行之间多对多关系开始增多，需要在文件名中予以区别，增加约定：在所有给托管行文件，文件名后再增加_AAA_BB其中 AAA 表示托管行代码，BB 表示 TA 代码沈志伟7 2003-10-29形成 V1.4 和 V2.4货币市场基金修改：1、 净值文件，增加基金收益、万份基金收益、年收益率2、 分红文件，由于兑付负的未付收益，会存在负数（具体业务规则按基金公司）沈志伟8 2004-2-11对于解冻

3、资金文件，进行说明修改：该文件不仅仅包括解冻的资金（由于冻结而保管在 TA 的资金，解冻时要给投资者） ，也包括份额挂在 TA，产生的现金红利由 TA保管，转托管入后，这部分资金也要给投资者沈志伟9 2004-08-12 增加转托管文件。对估值不需要的 沈志伟一、 概述 1、会计系统每日提供基金单位净值、基金总净值数据。2、TA 系统则每日向会计系统提供按基金分销售商的认购、申购、赎回、基金转换、分红、解冻数据，会计系统可根据此接口数据进行与销售商的资金交割以及作为基金估值的必要数据。二、 文件规范 数据类型定义如下：标识符 类型C 字符型A 数字字符型，限于 09N 数值型，并可参与数值计算

4、 以文本文件定长记录方式； 每行一条完整记录； 换行必须用换行（ODH） 、回车（OAH）字符； 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐。 数字如是负数，第一位用-表示，占用一个整数位 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。 数据按业务类型分类，每种业务对应一个文件 所有文件名中包含日期信息 TA 与会计系统的资金清算接口文件无索引文件，文件内容亦无文件头和文件尾。三、 具体的文件接口（NAV 文件）基金会计 TA 基金净值数据ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必须A 2 序号 YA 8 日期 YYYYMMDD YC 12 基金名称 YC 6 基金代码 YN 16(两位小数)基金总净

5、值 YN 16(两位小数)基金总份额 YN 16(四位小数)基金单位净值 YN 16(两位小数)基金收益 不包含上个交易日的未分配收益N 9(4 位小数)万份基金收益 每单位基金的收益如是负数，第一位用-表示，占用一个整数位9(4 位小数)年收益率 根据基金公司要求，可以是7 天平均年收益率，也可以是其它收益率注：1.文件名为：“NAV”+“YYYYMMDD” ；每个工作日，生成下面格式的资金清算接口文件。（Sub 文件） TA会计系 统 认购核算数据ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必须A 2 序号 记录行的序号 YA 8 日期 YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日Y

6、C 12 基金名称 YC 6 基金代码 YC 3 销售商代码 按基金汇总时为空 Y/NC 36 销售商名称 按基金汇总时为空 Y/NC 1 标志 0：表示认购确认数据；无税费、退款1：表示基金成立的认购结果2：表示基金发行失败YN 16(两位小数) 有效认购总额 确认的累计认购申请总金额。 YN 16(两位小数) 交收金额 扣除所有税费 YN 16(两位小数) 交易费用 对于发行失败，为利息 YN 16(两位小数) 印花税 对于发行失败，为利息税 YN 16(两位小数) 过户费 Y16(两位小数) 退款金额 对于基金成立的认购结果，可能存在按比例配售，需要退款。对于发行失败，退款金额认购总额利

7、息利息税N 16(两位小数) 成交份额 YC 1 份额类别 A:前收费; B:后收费,V2.3 以上才有Y注：1. 文件名为：“SUB ”+“YYYYMMDD”；其中 YYYYMMDD 为确认日期2.文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；3.本数据在每天认购期提供，基金成立日或失败后，再一次提供总的认购结果数据。可能存在与销售商之间的退款。4对于基金成立，不提供利息等数据项。募集专户中的所有利息都归基金资产。（Allot 文件）TA会计 系统 申购核算数据ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必须A 2 序号 YA 8 日期 YYYYMMDD 。对应的申请

8、日期，也就是上一工作日YC 12 基金名称 YC 6 基金代码 YC 3 销售商代码 按基金汇总时为空 Y/NC 36 销售商名称 按基金汇总时为空 Y/NN 16(两位小数) 申购总额 当日确认的累计申购申请总金额 YN 16(两位小数) 交收金额 已扣除申购费用 YN 16(两位小数) 交易费用 YN 16(两位小数) 印花税 YN 16(两位小数) 过户费 YN 16(两位小数) 成交份额 YC 1 份额类别 A:前收费; B:后收费,V2.3 以上才有Y注：1.文件名为：“ALLOT ”+“YYYYMMDD”；2.文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；

9、（Bonus 文件） TA会计 系统 分红核算数据ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必须A 2 序号 YA 8 日期 YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC 12 基金名称 YC 6 基金代码 YC 3 销售商代码 按基金汇总时为空 Y/NC 36 销售商名称 按基金汇总时为空 Y/NN 16(两位小数) 红利金额 应分红利总额，税前。在分红处理日有数据YN 16(两位小数) 所得税 YN 16(两位小数) 印花税 YN 16(两位小数) 派现红利金额 派现红利金额再投资红利金额红利金额所得税印花税在分红处理日有数据YN 16(两位小数) 冻结金额 由于账户冻结、份额

10、冻结，引起的资金冻结。在分红处理日有数据YN 16(两位小数) 再投资红利金额 再投资红利金额= 再投资价格再投资份额手续费=再投资部分的应分红利总额税在分红处理日或再投资发放日有数据YN 16(两位小数) 手续费 再投资的手续费 YN 7(四位小数) 再投资价格 再投资发放日生成有数据 YN 16(两位小数) 再投资份额 再投资发放日生成有数据 YC 1 份额类别 A:前收费; B:后收费,V2.3 以上才有Y注：1.文件名为：“BONUS”+ “YYYYMMDD”；2. 文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；3.该文件在分红处理日或再投资发放日有数据4.由

11、于转托管 2 步时，份额可能挂在 TA，此时的分红数据，用销售商代码为“TA”的方式表示（Redeem 文件）TA 会计系统 赎回核算数据ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必须A 2 序号 YA 8 日期 YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC 12 基金名称 YC 6 基金代码 YC 3 销售商代码 按基金汇总时为空 Y/NC 36 销售商名称 按基金汇总时为空 Y/NN 16(两位小数) 确认赎回份额 对于货币基金，如果采用未付收益每日结转份额的，也就是（TA 的份额未付收益估值的份额）这里的成交份额，包括交易中兑付的未付收益部分。Y下面的基金转换出也如此。N 1

12、6(两位小数) 赎回成交金额 含费用 YN 16(两位小数) 交易费用 单指赎回费 YN 16(两位小数) 印花税 YN 16(两位小数) 过户费 YN 16(两位小数) 后收申购费 对于后收费方式的基金N 16(两位小数) 其它费用N 16(两位小数) 归基金资产的费用 YN 16(两位小数) 赎回确认金额 划入投资者帐户金额。已扣除费用 YN 16(两位小数) 冻结金额 由于账户冻结、份额冻结，清盘时引起的资金冻结。YC 1 份额类别 A:前收费; B:后收费,V2.3 以上才有Y注：1.文件名为：“REDEEM”+“YYYYMMDD” ；2、包括强制赎回、基金清盘。3. 文件内容包括明细

13、和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；（SwitchOut 文件）TA会计系统 基金转换(出)核算数据ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必须A 2 序号 YA 8 日期 YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC 12 基金名称 YC 6 基金代码 YC 3 销售商代码 按基金汇总时为空 Y/NC 36 销售商名称 按基金汇总时为空 Y/NN 16(两位小数) 确认转换份额 对于货币基金，如果采用未付收益每日结转份额的，也就是（TA 的份额未付收益估值的份额）这里的成交份额，包括交易中兑付的未付收益部分。YN 16(两位小数) 成交转换金额 包含费用 Y

14、N 16(两位小数) 转换费用 对于 V1.3 是不包含补差费 YN 16(两位小数) 印花税 YN 16(两位小数) 过户费 YN 16(两位小数) 补差费 V1.3 版本增加 YN 16(两位小数) 归基金资产的费用 YN 16(两位小数) 净转换金额 此项值=确认转换金额 -转换费用印花税过户费补差费YC 1 份额类别 A:前收费; B:后收费,V2.3 以上才有Y注：1. 文件名为：“SWITCHOUT”+“YYYYMMDD” ；2. 文件内容包括明细和汇总数据，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；（SwitchIn 文件）TA 会计系统 基金转换(入) 核算数据ID 字段名

15、类型 长度 描述 备注 是否必须A 2 序号 YA 8 日期 YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC 12 基金名称 YC 6 基金代码 YC 3 销售商代码 按基金汇总时为空 Y/NC 36 销售商名称 按基金汇总时为空 Y/NN 16(两位小数) 成交金额 即为转换出的净转换金额 YN 16(两位小数) 交易费用 YN 16(两位小数) 印花税 YN 16(两位小数) 过户费 YN 16(两位小数) 成交份额 YC 1 份额类别 A:前收费; B:后收费,V2.3 以上才有Y注：1. 文件名为：“SWITCHIN”+“YYYYMMDD” ；2. 文件内容包括明细和汇总数据

16、，先按销售商、基金分组明细数据，再按基金汇总；（UnFrozen 文件）TA基金会计 其它资金下发数据文件ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必须A 2 序号 YA 8 日期 YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日YC 3 销售商代码 YC 36 销售商名称 YN 16(两位小数) 下发金额 包括解冻资金和转托管的资金 Y注：1.文件名为：“UnFrozen”+“YYYYMMDD” ；2.账户或份额冻结，现金红利要冻结时，是保管在 TA 的，解冻后，需要把该资金发给投资者。3、由于转托管处，份额挂在 TA，产生的现金红利是保管在 TA 的，转托管入后，需要把该资金发给投资者。3.是否存在保管在 TA 的资金，由 TA 业务规则确定（AdjustShare 文件）TA 基金会计 基金份额调整和对账数据文件ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必须