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1、二、 PPP 实施路径（一）项目发起1、明确需求拟建项目相应级别的行业主管部门，如市级项目由交通局、环卫局、教育局等根据行业需求分析报政府及发改委申请投资立项。需求应量化，尤其对于拟用 PPP 模式开发的项目，量化的需求是在支付环节提供绩效标准的重要依据，比如，每年需新增垃圾处理多少吨。需求分析是确定投资规模、投资方式的前提。也可由相关专业国有企业、政府投融资平台公司会同行业主管部门提出上述需求，并报政府立项。2、评估方案在需求分析基础上，上述部门进一步对备选方案进行评估。主要是开发方式的选择。由于 PPP 开发模式前期工作较长、过程复杂、专业性强、总投资大，因此不是所有的项目都适用 PPP
2、模式。有些可能更适合传统采购方式，如 BT 或代建。对于确需进行 PPP 模式开发的，也要为该项目确立一个参考标准，即如果按照传统政府采购模式（PSC）开发，需要的总投资和产生的效益，以便为引入PPP 模式提供充分的依据。3、可行性研究项目可行性研究应由以上相关部门组织专家独立进行，或通过权威中介机构提供分析报告。在可行性研究中，商业预测较为关键，它可以使政府在大量花费资源开发项目之前就能够对合作伙伴关系的适用性有所认识，且对于分析招商过程中私人部门是否胜任、确定合理底标有意义。PPP 项目涉及私人资本的引入。较为严肃的项目可行性研究对于量化项目风险和成本，确定净利润，形成有吸引力的商业预测，
3、从而降低招商难度有帮助。同时也是政府选择开发模式的参考依据。国际上一些失败的 PPP 案例大多源于对市场风险预测不足，导致收支难以平衡，最后破产，由政府接管提供公共服务,无形中也增加了公共资源的浪费。4、征询意见就拟建 PPP 项目征询监管方、专家、终端用户等的意见有助于发现潜在问题，并在完善后发布切实可行的招商文件。5、确定决策文件在项目发起的最后阶段，通过分析需求及初步的可行性研究之后，应形成相关确定性文件，比如绩效标准，风险管理方式，项目公司运营模式，招商程序，融资安排以及监管方案等。这是开展项目招商工作的前提，也是政府在 PPP 项目中需要做的基础工作。（二）项目招商1、成立招商小组招
4、商主体一般由项目所在行业专业主管部门及政府投融资平台公司组成。招商主体可以进一步委托专业的资产管理公司或资产运营公司为招商代理，并与其组成招商工作小组。为完成招商工作，招商工作小组应聘请相应的财务顾问、法律顾问和技术顾问等。在成功招商后，顾问团队可以进入项目公司继续提供咨询服务，顾问费用由项目公司支付。2、发布招商文件招商前期准备工作包括与潜在对象初步接触，向政府有关部门和融资机构进行咨询等，并在此基础上确定招商边界条件。如，合同结构，特许经营协议，费用结算方式，项目公司的组织形式，招商的范围等。这些内容构成完整的招商方案。在获得政府批准后，由招商工作小组正式发布招商文件。3、确定短名单招商文
5、件发布后，招商工作小组负责接待意向投资者，在提供必要的文件和信息后，与意向投资者进行充分的沟通，并接收投资建议书。招商工作小组应从大量的投标方筛选优质的对象确定短名单进入谈判环节。过低的门槛虽然可以使得竞标过程比较激烈，但也容易增加谈判工作难度。由于 PPP 项目的特殊性和长期性，单一的指标，如利润率、成本收益等无法确定最合适的合作伙伴。以往一些 PPP 案例中不乏为中标而故意压低条件，但最后却无法维持，转而由政府接手的现象。4、谈判及评审专家和顾问团队应根据项目的特点，从成本效益、技术创新、管理经验等各方面予以分析比对，尽量以推荐而非打分的方式出具意见。当前 PPP 项目的行业经验不足以用过
6、于精细的方式进行评选。评审工作应充分考虑 PPP 项目的全寿命周期这个特点。对投资者的经验、技术、实力以及创新能力应予以重视，前者甚至比价格更为重要。5、签约最后由招商主体的行业相关主管部门与胜出的投资者或联合体进行签约，授予 PPP 项目一定年限的特许经营权，并签订合同，由其负责投资、设计、建设、运营和维护；如有外资参与，还需要由拟参股项目的国有企业或政府投融资平台公司与其签订合资协议等其它合同。成功的招商工作是 PPP 项目达成预期的前提，必须审慎、周全，一般历时约半年至一年。（三）组建项目公司1、股东构成由取得特许经营权的投资者或联合体出资组建特殊目的项目公司（SPV）。一般代表政府公共
7、利益的国有企业或政府投融资平台公司应进入项目公司，参与董事会及日常经营管理。2、融资来源项目公司的资金来源包括股本和债务。股本由股东出资，债务资金则由银行或非银行金融机构提供。为丰富融资结构，满足融资要求，也可以吸收一些次级债和优先股。国际上项目公司的股本在资金来源中占比较小，一般不足 20%。国内一些 PPP 案例中，这一比例稍高，但一般不超过 1/3，大部分开发资金应通过项目本身的融资能力实现。3、管理层由股东方、融资方组成的管理团队负责日常经营工作，通过董事会、总经理办公会等处理项目公司在开发建设和运营中的问题，并在统一招标、公开信息方面提供保障。4、协调委员会由股东方、政府代表、专家顾
8、问等组成协调委员会，对于项目公司内外部利益冲突，进行协调解决，也可以致力于与政府相关部门的协调沟通。对于冲突的解决，一般先由协调委员会进行协调，然后是协调委员会下设的专家委员会进行专业性评判，最后才是选择仲裁诉讼等，这有利于保障合作伙伴关系及各方利益。（四）风险管控1、风险分配PPP 项目的风险类型主要有技术风险、建设风险、运营风险、收入风险、财务风险、法规/政治风险、环境风险、不可抗力风险及以上各种风险组合所导致的项目失败风险。各类风险分配遵循“最优承担”原则，即由最有能力处理的一方来承担。这能降低风险的边际成本，达到 PPP 项目资金的最佳使用价值。技术风险、建设风险、运营风险、收入风险、
9、财务风险等由项目公司承担，但其中也有属于政府责任部分，比如土地权属、服务及产品规格定义错误、政府要求变化、支付违约等，需在合同及特许经营协议中明确。法规政治风险、不可抗力风险等应根据双方的权责进行分担，一般政府公共部门承担较多此类风险。另外，还应引入商业保险，用于转移不确定性大、损失额度大的风险，如某些不可抗力事件导致的项目重大损失。风险分配在签约性谈判阶段已经完成，并体现在合同及特许经营协议中。在建设经营阶段，主要是充分发挥经营管理层和协调委员会的作用，及时识别、转移、化解相应风险。2、多级监管项目公司应设置多级监管体系，以保障项目进度、服务质量及公共利益。常见的监督体系分三级。政府行业主管
10、部门不定期检查，协调委员会根据需要可以定期也可以随机抽查，项目公司内部审计监察团队需定期对项目的建设、服务等进行常规检查。3、收益分享、风险共担PPP 项目是全寿命周期合作。在较长的特许经营期内，全寿命周期的特点是双方无法在一开始就预见所有可能的情况。这就需要公私双方本着合作伙伴的精神，对项目未来可能出现的风险和收益预留足够的协商空间。如果项目实际收益过高，意味着项目中公共利益被低估，在到达预设阀值后，双方应启动谈判，就合理分配超额收益进行协商。在实际操作中，可以通过缩短特许期或者降低支付标准实现。反之，如果项目自投入运营后，因非主观原因长期陷入亏损，经营困难，在达到预设阀值后，同样应启动谈判
11、机制。可以通过延长特许经营期或给予补贴等方式予以调整。如著名 PPP 项目英法海底隧道因市场原因，客流受影响，经营恶化，政府遂将特许经营期延长至 99 年，但因财务状况恶化，最终破产。如能更早地对风险进行分担，也许这个项目结果会更乐观。（五）项目移交1、完整移交特许经营期到期后，项目公司应根据合同和特许经营协议将相应资产和服务无偿完整移交给政府指定部门或公司。完整移交指的是项目资产在移交后完整可用。为保障完整性，项目公司应缴纳一定的维修保障资金或者签署附加协议，在一定周期内，比如一年，资产运作和服务提供基本不受移交带来的负面影响。2、后续管理政府部门作为 PPP 项目的最终接收方，在特许经营协议到期后，一般有三种后续管理思路。一是与原资产经营团队续约，根据实际情况，签订新的特许经营协议。二是由政府行业主管部门或其指定国有企业接管，提供公共服务。三是对该项目重新进行招投标，聘请更为优秀的经营管理团队。三种方式各有利弊，应根据资金价值最大化、维护共用利益的原则进行选择。
