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1、2014 年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(上)社会责任审核文件清单资料准备要求 1 厂区平面图 a提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。 b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。 2 营业执照准备营业执照正本及副本复印件3 员工花名册 (全厂员工名册 ) a 提供组织架构图； b 提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）4 最近 12 个月工资记录 a 提供 12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等） 。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；
2、b 提供银行发放员工工资凭证或转账凭证； c 试用期工资不能低于当地最低工资标准； d 工资表应有员工签名。 e 提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天4=65.25 天；月工作日：261 天12=21.75 天。 f 计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价每月加工计件数量一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资加班时间1.5 倍；星期六/日加班工资= 每个小时工资加班时间 2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资加班时间3 倍5
3、 对应以上 12 月工时记录 a 提供对应的 12 个月的员工（计件与计时）考勤记录； b 提供 12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改； c 提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内6 综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证 a 提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：*公司从*年*月*日至*年*月*日申请综合加班，加班时间总数不超过 432 小时（52 个双休日） ，保证每天不超过 3 小时，每周至少休息一天】 （如果获得延长加班批文，则在工资表上不要
4、体现出双休日加班费用） b 提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件7 最近 12 个月社会保险之缴费收据 a 提供 12 个月的社会保险缴费凭证； b 购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤险等） 8 有薪年假记录 a 带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现； b 提供员工带薪年休假记录； c 提供休假员工休假时间对应的考勤记录。9 厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度） a 提供员工手册b 提供涉及员工招聘、离职等手续办理的管理制度（应明确不招聘童工，无强迫劳动，不收取押金的条款；关于保护未成年工的规定，比如不上夜班、不从事有毒有害及危险岗位等；
5、规定反歧视、反骚扰政策，不得有任何殴打、辱骂或体罚员工的内容； 工作时间规定，正常上班时间每天 8 小时，加班情况应注明属于特殊时才出现； 关于假期的规定，每年应有 14 天的带薪假期，女工生育不少于 98 天的产，劳动者在婚丧假期间或依法参加社会活动期间，应依法支付工资； 员工进厂时发放员工手册，且公司每个岗位要规定职责范围； 规定工资发放、员工福利政策及考评晋升； 进厂不可扣押证件、不可强迫加班、不可强迫劳动等） 10 员工入职登记表（附身份证复印件） a 提供员工入职登记表，要求有相片，会签应完整 b 提供员工身份证复印件，应注明已经查验真伪及查验者签名（在管理制度中应对应注明该规定）1
6、1 劳动合同 11.1 合同期限 a 大部分人应一年一签 b 进厂签订合同的时限应与管理制度一致 c 劳动合同应有劳动部门鉴定印章，要有员工签名和手印11.2 合同试用期（合同期小于 3 个月的试用期不可超过 15 天，合同期限大于 3 个月小于一年的，试用期不可超过 1 个月，如合同期大于 1 年小于 3 年的，试用期不超过 60 天，合同期大于 3 年或无固定期限的，试用期不可超过 6 个月） a 按合同试用期要求，检查合同是否有效，同时包括使用期限是否符合； b 过期合同应予以补签； c 补签或续签合同不可有试用期。 11.3 工资发放日，单月工资不超过 30 天发放单月工资不超过 60
7、 天发放 11.4 工作内容及劳动报酬、基本工资、福利待遇等工资表中栏目设置要全面，包括计时和计件以及加班工资、福利待遇等均要显示出来（加班时限应符合规定） 12 员工请假、病假、休假、离职记录表（最近 12 个月） a 日期和时间周期应与提供的考勤记录一一对应，不应出现矛盾； b 根据考勤记录完善员工休假和离职记录 13 未成年工体检证明/劳动部门登记表 a 提供在职的未成年工体检报告（有县级有资质医院盖章） ； b 提供未成年工在劳动部门登记备案的凭证（要注明岗位及与实际岗位一致） 14 工会委员名单，章程，会议记录 a 提供工会章程、组织架构图 b 提供工会委员名单 c 提供工会会议记录
8、 15 安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案 a 成立环境健康安全组织，绘制架构图并提供相关工作程序； b 提供应急处置方案，如化学品泄漏、火灾等。 16 最近 12 个月突发事件、事故、工伤等记录 a 提供安全事故信息记录，包括时间、地点、人物、事件、发生原因、处理方法、整改措施、整改结果等。 b 除提供医疗费外，工伤员工必须发放工资，应提供发放记录。 17 医疗与急救培训记录a 工厂每半年应组织一次内部急救培训； b 外部培训应每年一次，请当地红十字会进行并颁发证书； c 每车间应配备一名急救员，提供急救员名单，急救员应提供证书（有效期 1 年的，应有效） 。 18 消防演习记
9、录 （最近 2 次演习计划，照片） a提供最近 2 次消防演习计划与演习记录、照片 1 年 4 次（2013 年更改，要有消防大队在场） 19 厂房/宿舍等 建筑物消防验收合格证 /备案 a 提供厂房、宿舍消防验收合格证明资料（建筑结构安全证书、防火安全检查合格证）-消防验收报告、竣工验收报告 b 提供消防设备、设施（灭火器、消防栓等）的检查记录 c 提供每年请消防部门检查的记录资料和照片20 化学品、危险品清单及物料安全资料卡 a 提供公司危险品、化学品清单 b 提供化学品购买记录，以及化学品仓库的入库、领用与结存清单（应有危险品名称、数量、用途、入库时间、领用时间、领用人） c 提供所有危
10、化品的 MSDS，且应该在仓库或危险品柜进行张贴 d 提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等） ；21 安全培训记录 a 提供对员工进行危化品泄漏的应急处置急救措施的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等，要形成报告资料，尤其是在岗位上操作使用危化品的所有员工姓名要出现在里面） ； b 提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等） ； c 提供涉及员工岗位安全、消防操作知识的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等） 22 职业健康检查/体检报告 a 提供未成年工的
11、体检资料 b 提供涉及危化品使用岗位员工的体检资料（要针对危化品的职业健康体检） 23 特种作业工操作证 a 电工、焊工、 /锅炉工、压力容器操作工、起重机作业工、电梯工等应提供证件（年检合格） b 司机要有驾驶证（年检合格）24 特种设备档案 a 提供电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机等使用许可证、定期安检报告 b 提供 12 个月的设备点检记录 25 食堂卫生许可证 a提供卫生许可证（应年检合格） 26 食堂工作人员健康证 a提供食堂员工的健康证（厨工、搞卫生的，且应处于有效状态） 27 环保文件 a 提供环保证明文件，如环境影响记录、环境项目竣工验收报告、环评批复、消防验收资料等； b
12、提供废水排放许可证、排污许可证、危废回收商资质证明、危废转移合同、危废交运联单等 28 生产记录（生产日报表,仓库收发记录,QC 检查记录等） a 提供生产日报表应清晰，且上班时间应与考勤一致； b 提供仓库收发记录（上班时间应与考勤一致） ； c 提供 QC 检查记录和设备仪器的自校表单（日期应与考勤一致） d 提供利器领用记录（上班时间应与考勤一致）2014 年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(中) 质量体系需要准备的资料质量体系审核主要集中于： 1. 产量 2. 产能 3. 质量体系 工厂设备以及环境 质量管理体系 来料检验 生产过程的控制 实验室的测试 最终的验货 人力资源和培训 注：下表中
13、底色为黄色是严重项（A 类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。 No. 质量体系审核文件清单 1 在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域应有足够的照明 2 工厂应保持环境、设备清洁卫生,在生产，加工和包装区域应井然有序 3 工厂应有单独的检验区与检验台并且通风良好 4 工厂应有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件， 应有经常巡查及记录 (公司内部或第三方检查) 5 在审核其间不应发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染异常 6 工厂应实行严格的利器控制程序及记录，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。 机器校准和维护 7 工厂应有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁、维修8
14、工厂应能提供书面 12 个月的设备维护、清洁及校准记录 9 工厂的机器和设备应清洁及运行良好 10 机器、设备和工具应有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。 11 需要维修、报废等的机器、设备和工具应有维修或报废标识以避免意外使用 12 工厂应有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具), 并且放在有标识的架子上，标识应清晰、完整，与记录一一对应 13 工厂应有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件记录，并保持更新 14 工厂应拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作。提供团队名单质量管理体系 15 工厂应建立起符合其产品和生产流程的质量管理体系 16 工
15、人与主管应熟悉这些品质政策和目标 17 工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序18 工厂 QC 团队应独立于生产部门 19 应有书面记录显示生产管理和 QC 团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题 20 工厂应有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险 21 工厂应进行风险评估，以识别化学品、原材料、工艺设备和工具中带来的危害 22 工厂应取得了国际的, 国家的或客户的质量标准组织认证证书(例如: ISO9001 证书, 等)来料控制 23 工厂应检测原物料以确认是否与要求的明细规格一致 24 工厂应实施物料先进先出(FIFO)体系，及相关制度、记录25 工厂应有进仓原物料、配件和部件的质量检验程序, 作业指导书, 及记录文件 26 应配备所需的来料测试仪器及保持在一个良好的状态 27 所
