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1、第 1 页证券公司自查报告证券公司自查报告的要求证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？（5）公司资产是否被具有实
2、际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？（9）目前是否存在尚未清理的违规债
3、务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则第 2 页须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。篇二：证券公司消防安全自查报告(*)*证券*营业部消防安全自查报告根据司发第*号公告关于开展消防安全大检查的通知的要求和精神，我部对办公区域内部消防安全和消防通道中的消防设备进行了彻底的
4、自查，现将我部的消防自查情况汇报如下：一、建立消防处理小组，明确工作职责消防安全是金融机构工作的重要内容，是关系员工生命安全和单位财产安全的头等大事。为此，我部成立以*为组长，*、*、*、*为组员的突发事件处理小组，全面负责火灾等突发事件的安全工作。本着对员工生命和单位财产负责的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。二、加强消防宣传教育，增强安全意识我部所有工作人员都必须坚持“以防为主”的原则，严格遵守公司制定的各项安全操作规程，坚决杜绝火种，防止火灾的发生，并时刻牢记消防安全工作的重要性。我部高度重视消防知识的普及，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极学习消防安全相关知识，
5、切实提高了全员的消防安全意识。三、认真开展消防安全自查，排查火灾隐患（一）我部室内部消防安全自查情况根据公司要求，立即要求全体员工彻底对电源线路、电脑、打印机、插座和集线器等进行全面自查，均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备超负荷运转等现象。下班后我部所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。第 3 页（二）我部消防设备自查情况我部对消防通道内的消火栓、灭火器、安全通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器等多处消防安全设施进行了检查，检查结果如下：1、消火栓：内部设备外观完好无损，消火栓箱盖上印制的消火栓使用说明，字迹清楚；2、灭火器：室内共有四个新的灭火器，外观
6、完好无损；3、烟感和喷淋灭火系统：功能测试正常；4、安全通道标志：外观完好无损，指示正确；5、消防应急照明灯：外观完好无损，功能正常，断电后可自动启动。四、加强监督检查，强化日常管理消防安全工作是一项长期而重要的任务，我部将继续加强对全体员工的消防安全知识培训，确保每名员工都能熟练地使用消防器材，具备火灾扑救及逃生自救常识，把消防安全工作落实到实处。总之，我部坚持“以防为主、防消结合”的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患于未然。南京*营业部负责人：二一年十一月二十二日篇三：长江证券股份有限公司治理专项自查报告长江证券股份有限公司关于公司治理专项活动的自查问答一、公司基本
7、情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况1、公司的发展沿革20*年12月5日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。20*年12月19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正式更名为第 4 页长江证券股份有限公司，并于20*年12月27日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为000783。长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经中国人民银行和湖北省人民政府批准设立，于1988年6月1日成立，并于1991年3月18日经中国人民银行湖北省分行和湖北省人民政府批准为非银行金融机构。成立
8、时实收资本金1700万元人民币。其中，中国人民银行湖北省分行出资1000万元。1996年8月，公司按照关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知的要求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿元。1996年12月，中国人民银行以银复1996429号批准了公司的申请。1997年完成增资扩股至1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业成为新股东。1998年4月，公司股东会决定以资本公积金及1997年度部分未分配利润转增股本，使注册资本扩充至3.02亿元。中国证监会于1998年11月12日以证监机构字199830号文核准了申请。1999年
9、4月6日，公司股东会通过了同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议，同意注册资本从3.02亿元增加到10.29亿元。中国证监会于20*年2月24日以证监机构字20*31号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券有限责任公司”。20*年7月，公司股东会决定增资扩股到20亿至25亿元，新增出资的募集工作完成后，募集方案于20*年10月10日得到公司董事会的批准。中国证监会20*年12月24日下发了关于同意长江证券有限责任公司增资扩股的批复（证监机构字20*311号），核准公司注册资本由10.29亿元增至20亿元，同时核准了新增出资单位的股东资格。经公司董事会会议以及20*年度第一次临时股
10、东会审议通过，并经中国证监会20*年12月29日以关于同意长江证券有限责任公司分立方案第 5 页的批复（证监机构字20*176号）批准，公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长江证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类资产。20*年1月14日，经中国证券监督管理委员会以证监机构字（20*）2号文下发关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定批准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。20*年6月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有
11、限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。根据中国证监会关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知（证监公司字【20*】196号），20*年12月27日，公司完成重组后在深交所复牌，股票简称“长江证券”，代码“000783”。2、公司目前基本情况（1）公司名称法定中文名称：长江证券股份有限公司（2）公司法定代表人：胡运钊公司总裁：李格平（3）公司地址公司注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号邮政编码：430015公司办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号邮政编码：430015（4）公司注册资本、净资本
12、和各单项业务资格1、公司注册资本：人民币167,480万元2、公司净资本：人民币456,556.64万元（截至20*年12月31日）3、公司各单项业务资格根据中国证监会关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知（证监公司字第 6 页【20*】196号），石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司后，公司更名为长江证券股份有限公司并依法承继长江证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格除营业执照中核定的经营范围、以及作为创新试点券商可以从事的创新业务之外，包括但不限于以下单项业务资格：（1）经营
13、证券业务资格；（2）经营股票承销业务资格；（3）证券业务外汇经营资格；（4）证券投资咨询业务资格；（5）客户资产管理业务资格；（6）国债承销团成员；（7）国债承购包销团成员；（8）开放式证券投资基金代销业务资格；（9）代办股份转让主办券商业务资格；（10）网上证券委托业务资格；（11）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格；（12）电信与信息服务业务经营许可证（icp证）；（14）保险兼业代理资格（中国保险监督管理委员会20*年12月-20*年12月）；（15）短期融资券承销业务（中国人民银行银发20*177号）（16）上证基金、lof业务资格；（17）权证的一级交易商资格；（18）上证50et
14、f的一级交易商资格；（19）华安上证180etf的一级交易商资格；（20）易方达深证100etf的一级交易商资格；（21）开放式基金场内申购业务资格；（22）上交所固定收益证券综合电子平台协议交易资格；（23）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格；（24）中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格。第 7 页（二）公司控制关系和控制链条根据公司法第二百一十七条关于控股股东以及实际控制人的定义，公司没有控股股东，也不存在实际控制人。公司自查报告和整改计划中已有论述。（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司篇四：20*年证券营业部综治自查报告20*年证券证券公司营业
15、部社会治安综合治理工作自查报告20*年，在*市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学发展观理论统领平安建设和综治工作，按照目标责任书的要求，狠抓综合治理常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了和谐环境。对照社会治安综合治理责任制考评细则表，我部自评得分98分。现将我部20*年社会治安综合治理工作自查如下：一、认真落实综合治理工作责任制，做到机构健全、职责明确、责任落实。1、领导重视，责任到人。为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经理亲自抓，营运总监具体抓，其他部门齐抓共管。定期或不定期召开综合治理、安全防范等
16、主题会议，研究解决实际问题，及时贯彻落实有关会议文件精神，取得了实效。2、机构健全，人员落实。坚持我部总经理作为综治维稳第一责任人的原则，成立综治领导小组，以总经理胡孝春同志为组长、营运总监、下属各营业部负责人为副组长，各部门负责人为组员的社会治安综合治理领导小组，做到层层有人抓，有人管。3、层层签订责任书，任务落实。在年初制定综合治理工作计划的基础上，按照各自职责承担分管范围内的综治维稳责任、实行目标责第 8 页任管理。下属各营业部、各部门负责人分别与营业部总经理签订社会治安综合治理目标责任书，全面贯彻落实“谁主管，谁负责”的原则，切实抓好各项综治工作落实。二、切实做好综治工作落实，确保一方平安。1、积极开展综治宣传工作。结合“六五”普法和其他普法宣传和业务工作学习，积极开展综治维稳宣传工作。有针对性地对领导干部和员工法制宣传教育和培训，提高广大干部职工的法制观念，提
