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1、第 1 页证券合规自查报告*证券*证券营业部*年合规管理工作报告依据*证券合规报告办法，营业部*年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况*年度，*营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。1、日常开户方面截止*年*月底，业务柜台资金账户开户*户，销户*户。2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：*户，客户姓名更改*户，客户基本信息修改：*户。3、中登开户方面营业部证券账户开户：*户客户身份识别与风险等级划分方面截止*年*月*日，业务柜台客户身份识别业务*户，限制信息解除客户共计*余户。5、配合公司
2、业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户*户，征信*户，销户*户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。第 2 页（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电
3、话X部，设备均能正常使用。4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。7、*年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良
4、好。三、营业部财务部情况财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。四、营业部电脑部的情况电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。第 3 页五、营业部印章及证照使用情况营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。六、营业部投资者教育情况1.专题讲座。对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，*年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。通过投资者
5、教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。2.投资者园地建设。为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。3.投资者教育日常工作通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。并提醒广大投
6、资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。*年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险；第 4 页营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。（4）按照上交所发布的关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的
7、通知，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。七、营业部档案管理情况档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况*年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部*岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。九、本期制度审查汇总*年，营业部无制度审查情况发
8、生十、反洗钱工作方面1、对日常业务及时予以合规检查。经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。2、对反洗钱、合规核查方面：大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约*笔，合规月报的报送*笔。3、风险等级调整：反洗钱等级划分日常调整*笔。十一、信息隔离墙制度执行方面1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。第 5 页2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。十二、合规宣传、培训情况*年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方
9、面的相关培训*次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度十三、配合合规管理部其他相关工作切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总*年，营业部配
10、合稽核、风险管理部门相关检查工作X次。十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总*年，营业部配合证监会调查工作X次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表X次，营业部洗钱风险识别分析报送工作X次。十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况*年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。*证券*营业部*年*月*日篇二：银行合规自查报告。第 6 页银行合规自查报告范文一：在中国金融机构的合规建设方面，相对证券业和保险业而言，银行业具有较为丰富的实践经验。早在20*年，中国银行(2.97,-0.03,-1.00%)就参
11、考香港分行合规管理制度，改革其法律事务部为法律合规部，并设立了首席合规官;20*年，上海银监局发布了上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见，这也是中国银行业监管机构出台的第一个针对合规管理的专门文件;20*年，中国银监会正式出台了银行业合规管理的核心文件商业银行合规风险管理指引。合规风险正成为银行主要风险巴塞尔委员会会计工作组主席arnoldschilder先生说过，发展和实施合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战。20*年，巴塞尔银行监管委员会发布了合规与银行合规部门文件;20*年，该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的调查报告。调查结果表明，有2
12、0个国家或地区提出了合规要求，一些国家已将合规作为全面风险管理框架的一部分。大部分国家将合规部门作为银行重要风险管控部门，强调合规从高层做起以及合规部门的独立性。这表明合规管理的重要性已得到广泛认可。调查报告指出，引发合规事件最为明显的原因是：不能持续强化全面合规的政策和程序，合规文化、意识和培训不足，不能有效识别或确认已发生的合规风险。报告指出，合规建设是一个长期持续的过程，必须从各个方面得到加强。银行业合规管理工作是一项需要持续进行的重要工作。早在20*年，中国银监会主席刘明康就从中国银行业经营管理发展角度强调了合规管理工作的重要性。他指出，国内外银行业金融机构不断暴露重大违规事件，机构业
13、务受到限制，财务损失数量惊人，机构声誉严重受损，危及公众对银行业的信心，大量合第 7 页规失效的案例足以说明合规风险正成为银行业主要风险之一，银行业金融机构正面临着巨大的合规性挑战。而机构的规模越是庞大、综合化和国际化程度越高，发展和实施合规风险管理的难度就越大，投入的资源就越多，花费的成本也就越高。商业银行合规制度存在的问题根据银行监管部门要求，商业银行需根据合规管理的相关规定，对本行现有的管理制度进行梳理，并报当地银监局备案。从商业银行合规制度梳理的结果分析，因合规制度建设缺乏自上而下的总体安排，导致总体架构混乱现象，这也成为影响合规管理实质效果的重要因素。下面，以笔者调查的多家商业银行合
14、规制度为例，进行简单剖析：首先，制度体系有待合理化。具体表现为三个方面，一是规章制度建设存在繁多笼统现象。有些银行直接套用监管规则，并没有根据本行具体流程和特点进行细化，因而形成鸡肋制度，造成制度规章缺乏可操作性而难以执行的后果。有些银行的某些制度，在总行层面已经相对细化，具有较强的可行性，但各个分支行依然盲目进行制度重建，仅重述总行相关规章，不仅徒增内部制度数量，也对相关执行人员的工作造成困扰。二是合规制度体例和形式欠缺合理性，某些时效性较强的年度决策性规定也列入制度范畴，不利于制度建设的长期性和持续性。三是个别未列入银监会重点监管范畴的制度更新速度慢，与银行业务发展实践不匹配。其次，制度建
15、设脱离具体运营环境。在银行组织架构体系有待改进的状态下，某些制度建设任务需要一个较长的周期。也就是说，在银行首先进行组织架构体系建设前提下，才有望设立并出台具有高度执行力的合规制度，否则，将因为制度建设脱离具体运营环境而成为一种徒劳的文字游戏。例如，某商业银行制定了信第 8 页息管理制度，涉及首席信息官的职能要求，但该商业银行并没有从董事会层面设置专门委员会和首席信息官职位，导致该制度建设形同虚设，也不可能从根本上符合银行监管部门的合规要求。最后制度执行力不足。例如，根据某商业银行规章制度要求，合规管理的基本制度应当由董事会审批。但在具体执行过程中，该行内部所有制度普遍由合规部或各业务部门、分
16、支机构制定，并经经营管理层通过之后即进入执行阶段，并未提交董事会决议。这种做法既不符合该商业银行章程的要求，又不符合银监会监管要求中关于合规政策由董事会审议批准的规定。商业银行合规制度建设建议上述商业银行合规制度建设存在的问题，深刻反映了我国银行业目前合规管理从理念、建设到执行环节所存在的深层次问题。建议银行同业考虑从以下五个方面改善合规管理工作，提高合规管理水平。(一)商业银行应树立全面合规建设理念首先，合规制度内容不仅应重视专业性，更要兼顾全面性。根据监管要求，合规的规，既包括对现有的外部法律法规、行业准则和自律组织的规定，也包括银行内部的规章制度。也就是说，商业银行的合规建设，属于广义的范畴，相对于合法而言，范围更广，要求更高，既要合外规，也应合内规。因此，银行同业不仅需立足金融机构的特殊角度，强化专业性的合规制度建设;也要从企业管理角度重视规章制度设置，建立完备的合规制度体系。从合规建设内容角度，
