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1、第 1 页关联交易自查报告根据公司关于开展合规自查活动的通知和公司规范运作自查自纠活动，现将该总结报告公告如下：一、部门制度完善情况（一）制定和修订部分部门规章管理制度整改情况：部门根据最新颁布的法律法规和监管部门的相关规定，修订了证券账户管理制度，制定了日信证券有限责任公司大宗交易操作指引、日信证券有限责任公司限售流通股股份管理办法、日信证券有限责任公司非交易过户管理办法等补充、完善了部门管理制度体系，明确和规范了各部门、岗位的职责，内部控制得到有效加强。（二）进一步加强信息披露工作，提高信息披露质量整改情况：部门按照上市公司信息披露管理办法等信息披露管理事务的有关规定，加强信息披露工作，提
2、高信息披露质量。作为公司的持续责任和义务，努力提高了信息披露主动性意识，除按照强制信息披露要求披露信息外，尽可能及时披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证信息披露的时间、方式能使所有股东有平等的机会获得。二、部门规范运作自查自纠活动情况（一）综合管理岗作为部门规范运作自查自纠岗的岗位对部门每项工作进行监督和督导，并组织各岗位对各岗位工作进行自查。（二）对部门工作日志的严谨性进行自查，监督部门工作双人操作、复核的实施性。第 2 页（三）按照公司法、上市公司章程指引等有关法律、法规及规范性文件的规定，对部门治理及内控制度进行了梳理，查找部门制度漏洞，增强依法规范运作的制
3、度保证。（四）组织公司各相关部门对内控制度有效性进行了全面检查，其中重点检查了与控股股东、关联方的关联交易及关联资金往来情况，包括检查控股股东、关联方是否存在“期间占用、期末归还”等变相占用上市公司资金问题；关联交易货款结算方式与结算日期是否按照双方订立的结算条款严格执行，关联方资金往来是否全部由关联交易产生，是否存在上市公司代控股股东及关联方垫付工资、水电费等非经营性资金情况。经自查，公司无上述资金占用情况，也没有关联交易及关联方资金往来情况。（五）需进一步持续整改的问题自查报告（一）不断加强对公司董事、监事、高级管理人员以及各子公司和各部门负责人的培训，学习公司治理相关知识，进一步提高思想
4、认识和综合素质，提高规范运作水平。（二）进一步建立健全内控制度，加强相关制度的执行力，有效提升工作效率、降低经营治理风险。公司将强化内部审计部门的日常监督职能，对内部控制及其他有关制度的执行情况进行定期或不定期审计监督，加大过程控制力度。（三）继续强化独立董事、董事会各专门委员会在董事会运作和决策中的作用，发挥各独立董事的专业技术才能，加大董事会专门委员会在各自领域的专题研究力度，对公司重大决策、发展规划、规范运作等方面多提建议，充分发挥专门委员会的作用，提高董事会的科学决策能力和决策质量。第 3 页（四）进一步加强信息披露工作，提高信息披露质量进一步完善信息披露制度，定期组织董事、监事、高级
5、管理人员和信息披露工作人员以及相关信息披露义务人进行培训，不断提高主动性、预见性信息披露的意识。强化公司敏感信息内部排查、归集、披露机制，认真履行信息披露义务，进一步规范公司信息披露行为，提高信息披露质量，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。（五）进一步加强投资者关系管理工作公司要获得长远发展，必须取得广大投资者的认可和支持，公司下一步仍将把投资者关系管理工作作为完善公司治理的一项重要内容不断加强，丰富投资者关系管理内容，拓宽与投资者交流的渠道，在公司和投资者之间建立长期稳定、互相信任的良好关系，宣传公司的投资价值,提升市场形象，增强投资者的信心,实现公司价值最大化和股东利益最大化。三、
6、针对监管意见书监管意见进行整改的情况青岛证监局对公司20*年报和20*年度规范运作情况等有关事宜进行了现场专项核查，并下发了青证监函字20*66号监管意见书。根据监管意见书提出的监管意见，公司整改情况如下：（一）公司将严格按照中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（证监发20*102号）文件精神，尽快选聘符合独立董事任职资格条件的独立董事，满足独立董事在董事会成员中的占比要求。（二）公司通过公司治理系列活动，按照相关法规及内控指引的规定不断健全和完善内部控制制度，内部控制制度的完整性、合理性、有效性得到了明显的提升。在今后的工作中，公司将定期审视公司内控制度与有效执行情况，积极查找
7、公司治理与内控执行中存在第 4 页的漏洞，并采取有效措施及时补充和完善，重点落实贯彻执行及有效监督，确保公司各项内控制度能够得到有效执行。（三）公司董事会重视新任董事、监事和高管人员的法律、法规及相关业务培训。配合本次公司治理整改活动，公司新任董事、监事和高管人员分别参加了中国证监会和深圳证券交易所举办的各种培训，增强了高管人员的法律、责任意识，提高了公司规范管理水平。董事长考尚校于20*年4月12日至15日参加了由深圳证券交易所主办、中国证监会安徽监管局协办的第十六期独立董事（合肥）培训班和青岛证监局组织的董监事培训；监事会主席孟颖于20*年4月12日至15日参加了由深圳证券交易所主办、中国
8、证监会安徽监管局协办的第十六期独立董事（合肥）培训班和青岛证监局组织的董监事培训；总经理张更生于20*年4月12日至15日参加了由深圳证券交易所主办、中国证监会安徽监管局协办的第十六期独立董事（合肥）培训班，于20*年3月29日至31日参加了由中国证监会上市公司监管部和深圳证券交易所在广州举办的20*年第1期上市公司财务总监培训班和青岛证监局组织的董监事培训；副总经理冯栋于20*年4月12日至15日参加了由深圳证券交易所主办、中国证监会安徽监管局协办的第十六期独立董事（合肥）培训班和青岛证监局组织的董监事培训；财务总监陈良栋于20*年3月29日至31日参加了由中国证监会上市公司监管部和深圳证券
9、交易所在广州举办的20*年第1期上市公司财务总监培训班。5月10日至13日参加了由深圳证券交易所主办、中国证监会厦门监管局协办的第十七期独立董事（厦门）培训班和青岛证监局组织的董监事培训。（四）公司于20*年1月制订、修订了财务开支审批制度、现金及支票管理规定、员工借款管理制度、财务印章的管理第 5 页制度等财务管理制度，完善了资金使用内部审批程序。今后工作中，公司将严格按照相关制度履行资金运行审批程序，进一步加强资金安全管理，确保上市公司资金不被侵害。（五）公司利用闲置资金进行申购的情况说明20*年下半年A股二级市场走势良好，新股发行密集，申购收益率较高，为提高闲置资金的使用效率和收益水平，
10、公司自20*年9月开始依据公司关于提请股东大会授权的议案利用闲置资金参与新股申购业务。该议案授权董事会行使不超过1.5亿元人民币的风险投资权，包括创业投资、股权投资、有价证券等。该议案由20*年12月5日召开的公司20*年第一次临时股东大会审议通过，在20*年12月6日的证券时报和巨潮资讯网（.cn）上进行了披露。公司20*年9月11日至20*年12月14日参与申购新股15次，申购成交资金数量合计为12,838,665.00元，截至20*年12月31日产生的投资收益为6,213,337.17元，产生的公允价值变动损益为3,984,500.00元。由于工作人员业务处理疏忽，公司参与申购“中海集运
11、”和“中国太保”时动用的申购资金数额分别为47,025.83万元和47,190.00万元，超过了1.5亿元人民币的授权，未按照深圳证券交易所股票上市规则、上市公司信息披露工作指引第4号证券投资和公司章程的要求履行必要的审议程序和信息披露义务。公司目前执行的是20*年4月29日由公司20*年度股东大会采用现场表决和网络投票表决相结合的表决方式审议通过的利用闲置资金进行短期理财的议案，不再执行公司20*年第一次临时股东大会审议通过的关于提请股东大会授权的议案。公司新一届董事会、监事会、高级管理人员谨慎对待任何对外投资业务，未再从事任何新股申购业务。第 6 页四、关联方交易、关联方资金往来，控股股东
12、及关联方占用上市公司资金情况截止20*年6月底，公司无任何形式的关联交易，无关联方资金往来情况，也没有控股股东及关联方占用公司资金的情况。公司治理是一项长期任务，公司将以深入推进公司治理专项活动和规范运作自查自纠活动为契机，严格按照有关法律法规和证券监管部门的要求，不断提高规范运作意识，严抓公司治理整改措施的贯彻落实，完善公司治理各项有关工作，进一步提高公司规范运作水平，推动公司治理水平再上新台阶，保证公司的健康、稳定发展。转发戴总有关公司年会的发言：1、明天准备上午开一个各部门综合岗的头脑风暴会。2、有关公司年会内容、形式等方案；3、大家今天可以抽时间想想。请部门人员就戴总说的年会的内容、形
13、式、方案等内容进行献计献策，有什么创意和想法可以汇总到我这里，我明天统一代表部门去开会反馈，谢谢大家的配合！篇二：票据自查报告。票据业务自查报告根据宛农信文20*123号文件精神，为进一步规范票据业务管理、严防票据业务风险，切实防范风险，推动票据业务的稳健发展，联社高度重视，认真学习了文件精神，并迅速成立票据业务整顿规范领导小组，组织有关人员对联社的票据业务进行了一次认真细致的自查。现将自查情况汇报如下：一、票据业务的开展情况总体情况：银行承兑汇票业务从20*年11月1日至20*年6月15日，累计办理承兑业务笔，金额为万元，收取保证金万元，承兑保证金为100%，不存在敞口部分。第 7 页二、制
14、度建立情况联社按照有关法律法规建立了票据业务管理的的有关规章制度，为加强对票据业务的管理，规范票据行为，有效控制票据风险，维护我区资金安全，根据中华人民共和国商业银行法、中华人民共和国票据法、票据管理实施办法和支付结算办法等有关规定，结合实际，制定了联社银行承兑汇票业务管理办法和联社银行承兑汇票会计核算手续以及联社银行承兑汇票贴现业务管理暂行办法和联社银行承兑汇票业务会计核算手续，并以文件的形式下发各社。管理办法对票据的保管、托收、风险控制处臵和违法违规责任追究等都进行了列示，明确了银行承兑汇票业务的业务操作流程和职责，对审批岗的权限进行了界定，将承兑纳入了统一授信，实施了授权管理。区联社签发
15、的银行承兑汇票实行“总量控制、比例管理”的原则核定。目前制定的各项管理制度基本覆盖了承兑业务的各个环节和岗位。三、管理制度执行情况及业务操作合规性（一）管理制度执行情况。联社银行承兑汇票业务设调查岗、审查岗、审批岗、会计岗、验票岗和兑付岗，并将业务操作流程细化到岗，各岗明确职责，做到前中后台岗位分离，相互监督，规范操作，以有效防范风险。票据中心审查岗对信用社调查岗和基层社主任审查的资料进行复审，重点审查提交资料的完整性、真实性和授信情况，对符合条件的根据审批权限报审批岗审批。根据审查审批表、承兑协议、担保合同和保证金缴存凭证进行实施签发出票通知单，会计岗实行“印、证”分管和岗位分离。会计岗根据
16、承兑协议和审查审批表进行签发、入账和空白凭证管理。银行承兑汇票的领取、使用、保管、销毁、登记均符合空白凭证第 8 页管理要求，做到了账实相符。审查岗将资料收集整理后形成规范的承兑汇票档案。（二）承兑业务合规性情况。票据承兑业务审查岗重点审查申请人资质和资信情况，申请人提供的资质必须都是经年检合格的证照类资质，并经申请人盖章确认；申请人资信由调查岗进行认定，调查岗根据申请人的资信以及到期履约付款资金进行调查后签署是否同意办理的意见，以明确调查岗责任。承兑业务有真实贸易背景，承兑申请人提供了合法、有效的商品购销、劳务交易合同，申请办理银行承兑的汇票在企业交易合同约定的有效期内，合同约定以银行承兑汇票进行结算，商品、劳务交易合理，银行承兑总量没有超过企业商品交易总量。审批流程兼顾了调查社意见、管理部门意见和联社意见，根据统一授信，实
