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1、证券市场基本法律法规真题汇编(四)一、选择题(3 共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（） 。A公司章程B由注册会计师提供的验资报告C经注册会计师审计的财务会计报表D中国证监会统一印制的申请表1C解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法 第 9 条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件： 中国证监会统一印制的申请表；公司章程；企业法人营业执照；机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书； 开展投资咨询业
2、务的方式和内部管理规章制度；业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码； 由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。2A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1 日法定代表人变为李某，则 A公司应当办理的是（） 。A设立登记B变更登记C停业登记D注销登记2B 解析 根据公司法第 7 条的规定，依法没立的公司，南公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。3发行人、证券公司
3、、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（） 。A责令改正B监管谈话C出具警示函D移送司法机关3D解析根据证券发行与承销管理办法第 37 条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。4下列关于
4、董事会每届任期的说法中正确的是（） 。A每届任期为 3 年B每届任期为 2 年以下C每届任期不超过 3 年D每届任期 3 年以上4C解析 根据公司法第 45 条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过 3 年。董事任期届满，连选可以连任。 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。5下列选项中，说法不正确的是（） 。A改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责维护行业声誉C证券经纪人
5、只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后5D解析根据证券法第 15 条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项 A 正确。根据 证券业从业人员执业行为准则 第 2 条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项 B 正确。根据证券经纪人管理暂行规
6、定 第 4 条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项 C 正确。根据证券业从业人员执业行为准则第 5 条的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项 D 错误。6在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（） 。A3 年B6 年C10 年D 20 年6A解析根据刑法第 160 条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容
7、，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。7下列关于协议收购的说法，不正确的是（） 。A收购人不得进行股份转让B达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式7A
8、解析根据证券法第 94 条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。8下列选项中，说法正确的是（） 。A证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业8
9、B 解析 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项 A 错误。根据证券公司风险处置条例第 5 条的规定，处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。故选项 8 正确。根据 证券公司内部控制指引 第 53 条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项 C 错误。根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第
10、 18条的规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在 2 个或者 2 个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项 D 错误。9证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A3B5C10 D 159B 解析 根据证券经纪人管理暂行规定第 9 条的规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起 5 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。10下列选项中，说法正确的是（） 。A客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库
11、，进行资格公示和执业注册登记管理C证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告10 B解析根据期货交易管理条例第 27 条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项 A 错误。根据 证券业从业人员
12、资格管理办法第 14 条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项 C 错误。根据证券业从业人员资格管理办法第 16 条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。故选项 D 错误。11在证券经纪业务中，证券经纪商具有（） 。A权威性B不可替代性C可选择性D中介性11 D解析证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交
13、易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。12下列选项中，说法正确的是（） 。A公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D公司连续 5 年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权12 B解析根据证券法第 16 条的
14、规定，公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故选项 A 不正确。根据证券法第 11 条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。故选项 B 正确。根据 公司法第 72 条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先。购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 20 日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。故选项 C 不正确。根据公司法第 74 条的规定，有下列情形之
15、一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；公司合并、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。故选项 D 不正确。13下列选项中，不正确的是（） 。A投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的 40%，这属于内幕信息D基金托管人与基金管理人可以为同一机构13 D解析根据证券投资基金法 第 35 条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。故选项 D 错误。14下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（） 。A知识产权B土地使用权C货币D特许经营权14 D解析根据公司法 第 27 条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。15在上市公司收购中，收购人持有的被
