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1、1第1题按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。 A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还 您的答案：B题目分数：2此题得分：2.02第2题金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。A.减少B.增加 C.不变 D.都不是 您的答案：B题目分数：2此题得分：0.03第3题在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。 A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息 您的答案：B题目分数：2此题得分：2.04第4题债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。 A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权 D.实物
2、直接支配权您的答案：B题目分数：2此题得分：2.05第5题贴现债券的发行属于（ ）。 A.平价发行B.溢价发行 C.折价发行D.都不是 您的答案：C题目分数：2此题得分：2.06第6题债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（ ）。A.固定利率债券与可变利率债券B.单利债券与复利债券 C.固定利率债券与累进利率债券 D.贴现利率债券与浮动利率债券 您的答案：A题目分数：2此题得分：2.07第7题公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。 A.保证公司债券 B.参与公司债券 C.信用债券D.建业债券 您的答案：C题目分数：2此题得分：2.08第8题有价证券是（ ）的一
3、种形式。 A.商品证券B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本 您的答案：B题目分数：2此题得分：2.09第9题商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A.所有权或使用权 B.租赁权或转让权C.收益权或处分权 D.使用权或转让权 您的答案：A题目分数：2此题得分：2.010第10题目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ）。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易 您的答案：C题目分数：2此题得分：2.011第11题 证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制 您的答案：A题目分数：2此题得分：
4、2.012第12题资本证券主要包括（ ）。A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权您的答案：C题目分数：2此题得分：2.013第13题股东大会是股东公司的（ ）。 A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构您的答案：A题目分数：2此题得分：2.014第14题债券是由（ ）出具的。 A.投资者 B.发行人C.代理发行人D.债务人 您的答案：D题目分数：2此题得分：2.015第15题证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（ ）。 A.买卖差价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的资产
5、增殖D.虚拟资本价值您的答案：C题目分数：2此题得分：2.016第16题贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。 A.不规定利率B.规定利率C.不标明折价率 D.标明折价率 您的答案：A题目分数：2此题得分：2.017第17题可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。 A.长期看涨期权B.长期看跌期权 C.短期看涨期权D.短期看跌期权 您的答案：A题目分数：2此题得分：2.018第18题优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。 A.长期看涨期权 B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权您的答案：C题目分数：2此题得分：2.019第19题决定债权票面利率时无须考虑（ ）。 A.投
6、资者的接受程度 B.债券的信用级别 C.利息的支付方式和记息方式 D.股票市场的平均价格水平您的答案：D题目分数：2此题得分：2.020第20题封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。 A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易 您的答案：B题目分数：2此题得分：2.021第21题期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。您的答案：正确题目分数：3此题得分：3.022第22题可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。您的答案：正确题目分数：3此题得分：3.023第23题认股权证是普通股股东的一种特权。您的答案：错误题目分数：3此题得分：3.024第24题期
7、货价格反映了市场对未来现货价格的预期。您的答案：正确题目分数：3此题得分：3.025第25题每日的开盘价由证券交易所确定。您的答案：错误题目分数：3此题得分：3.026第26题一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。您的答案：正确题目分数：3此题得分：3.027第27题设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。您的答案：错误题目分数：3此题得分：3.028第28题道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。您的答案：正确题目分数：3此题得分：3.029第29题1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成
8、为可能。您的答案：错误题目分数：3此题得分：3.030第30题股东权益收益率是反映投资收益的指标。您的答案：错误题目分数：3此题得分：3.031第31题市场利率下跌，债券价格上升。您的答案：正确题目分数：3此题得分：3.032第32题开放式基金通常上市交易。您的答案：错误题目分数：3此题得分：3.033第33题系统性风险是不可以回避的，但可以分散。您的答案：错误题目分数：3此题得分：0.034第34题当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。您的答案：正确题目分数：3此题得分：3.035第35题金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。您的答案
9、：错误题目分数：3此题得分：3.036第36题当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。您的答案：正确题目分数：3此题得分：3.037第37题场外交易市场实行竞价交易方式。您的答案：错误题目分数：3此题得分：3.038第38题股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。您的答案：错误题目分数：3此题得分：3.039第39题上证综合指数的基期为1990年12月19日。您的答案：错误题目分数：3此题得分：0.040第40题在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。您的答案：错误题目分数：3此题得分：3.0 作业总得分：92.0作业总批注：
