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1、建立与健全科技统计中介机构宁波市科技局 俞善龙 科技统计是适应人类社会实践活动和国家对科技管理的需要而产生和发展的。但科技统计至 20 世纪中期仍包涵于社会、经济两个统计体系之中。到 20 世纪后期，科学技术对社会进步和经济发展的作用日益增强，许多国家相继把发展科学技术提到重要的议事日程上，甚至成为一项重要的基本国策，科技统计才逐步发展成为一个独立的统计体系。现在，人们强调“三个第一” ，即科技是第一生产力、人力资源是第一资源、高新技术产业是第一产业。我想，科技统计也应是第一统计了。一、国内外研究现状和发展趋势 科技统计的对象是人类诸多活动中最复杂而又难以量化的科技活动。科技统计的复杂性决定分
2、析研究的极其重要性。一方面科技统计的本身要分析研究，不断增强其规律性的认识，做好科技统计；一方面对纷繁复杂的科技统计资料数据，要进行分析研究，以供决策部门、决策人员参考，否则决策者如坠烟海，是抓不住要领的。国际科技统计发展已大致经历了三个重要发展阶段：第一阶段，首先建立了科学技术研究与发展（RD）统计。20 世纪 60 年代初期，经OECD 有关专家的共同努力，产生了以佛拉斯卡蒂手册为标志的科技统计规范。手册产生后，在成员国范围内建立起了定期的科技统计调查制度，并有效的开展了国家之间的比较分析，为科技宏观管理提供了重要的决策咨询，受到世界各国的普遍关注。第二阶段是开展技术创新统计。RD 统计有
3、其明显不足，因为它只是反映了科技投入和科研阶段的成果，没有反映出为商业化生产所做的努力。另外，对二战后日本经济崛起案例的研究表明，通过技术引进成果吸收也能实现技术的跨越、缩小，甚至赶上经济发达国家。此外，RD 统计也不能反映引进技术的产出和效益，而这正是政府、企业和国民经济核算所必须的。因此， 20 世纪 80 年代以来，OECD 有关专家对如何解决科技产出问题进行了多方探索，提出了技术创新的概念及统计测量规范，通过 RD 活动向生产性开发和商业性活动延伸，给出了科技投入-技术获取-成果转化-产出的系统的测量方法。第三阶段是研究高技术产业和高技术产品统计。进入 20 世纪 80 年代以来，工业
4、发达国家技术集约程度高的产业有相对集中的趋势，大量的科研成果和尖端技术在这些产业部门广泛应用，科技投入和附加值明显高于其他产业。OECD 有关专家把这类技术集约程度明显高的产业界定为高技术产业，并据此进行成员国之间的比较研究。为解决上述高技术产业划分偏粗，即高技术产业含有非高技术产品，非高技术产业含有高技术产品的问题，美国的有关专家又按符合即定的高技术领域和应用尖端技术的原则，制定了高技术产品目录，以便更加准确的反映高技术产业的发展状况。高技术产业及产品的分类及其发展状况研究，2为各有关国家制定发展战略，调整产业结构，提高国际竞争力发挥了重要的决策咨询作用。我国科技统计工作始于 20 世纪 8
5、0 年代中期。这一时期，我国的科技事业有了较大发展，各级政府和各类企业都对科技发展做了一定努力，兴办了大批科研和技术开发机构，开展了大量的科研和技术开发活动。但科技界普遍感到经费不足，影响到队伍的稳定和科研工作效果。由于没有建立科技统计，不能进行国际国内的比较分析，难以对全国的科技投入规模和强度做出基本估计。为此，科技界发起了科技统计研究活动，大量引进了国际组织开展科技统计研究和调查情况，为在我国开展科技统计工作做出了舆论和技术准备。在 1985 年全国科技统计普查的基础上，由科技、教育和统计部门分别建立了科研机构、高等院校和大中型工业企业科技统计年报制度，正式开展了科技统计调查工作。之后，国
6、家统计局经过协调，在部门科技统计的基础上，建立了科技综合统计年报制度，开始综合反映我国科技投入总量及其分布情况。科技综合统计报表制度的建立，使得我国科技投入能够在国家层次上进行国际比较，反映我国与发达国家的差距。为国家加大科技投入力度提供依据。我国科技统计存在的问题，总的说仍处于统计调查制度与方法落后的初级阶段，统计资料不适应宏观管理需求的状况。科技统计建立之初，就形成部门分散管理的调查体系，统计口径和分类不统一，综合起来难度大，调查数据利用率低，整体效益不高；建立之初所确定的统计对象和基本分类与国际标准不一致，导致 RD 与非 RD 数据界限难以把握，难以进行国际比较；统计范围主要集中在研究
7、机构、高校和大中型工业企业，范围不全，不能全面反映社会科技投入的全貌；虽然尝试开展了高技术产业核算工作，但我国行业分类与国际标准产业分类难以一一对应，加之我国行业部门纯度不高，影响了国际比较效果。从产品角度反映高技术产业发展较为确切，但仍缺乏权威的、统一的、全面的、与国际接轨的高技术产品目录。我国今后科技统计改革的基本思路是建立健全我国科技统计调查体系，规范统计口径和分类标准。在现有科技投入与资源配置统计的基础上，建立企业技术创新统计，并开展高技术产业发展状况的统计研究，努力适应宏观管理对科技统计的需求，扭转科技统计长期滞后的局面。二、对科技统计工作的若干建议1、建立和完善科技统计的法律制度。
8、科技统计从一般的经济和社会发展统计中分离出来后，作为独立的统计体系迫切需要法律法规进行规范和保障。新修订的统计法实施细则对统计作了如下定义：统计法所指的统计，是指运用各种统计方法对国民经济和社会发展情况进行统计调查、统计分析，提供统计资料和统计意见，实行统计监督等活动的总称。这里虽然已包含了科技统计，但仍没有把科技统计单列出来，作为独立的统计来看待。我国目前已有一些科技立法，尚未有专门的科技统计立法，地方性的科技统计立法也少见。3在大多数国家中，都有一个特定机构专门负责经济和社会的统计工作，这就是所谓的政府统计。科技统计也是政府统计，必须依法而行。在西方国家，政府统计的一个重要原则就是合法化原
9、则，每一项具体的统计调查都必须有法律基础。一方面，科技统计活动的顺利进行有赖于法律的保障；另一方面，政府统计活动应当受到法律的约束。近年来，随着经济发展、科技进步，科技统计面临着许多矛盾和问题。一方面统计数据的需求日益增多，上面也常常指示新的统计任务，另一方面被调查者参加统计调查、提供统计数据的积极性不高，甚至因担心数据保护不力而抵制统计调查。在这种情况下，依靠法律的有效实施是解决问题的一个重要途径。我市必须加强科技统计的法制建设，抓紧出台有关科技统计的条例、规定、办法。2、设立专门科技统计机构及时搜集科技信息，保证政府科技管理的需要。中华人民共和国统计法第十八条规定：地方各级人民政府设立独立
10、的统计机构的同时， “地方各级人民政府的各部门，根据统计任务的需要设立统计机构，或者在有关机构中设置统计人员，并指定统计负责人。 ”这是科技行政管理部门设立科技统计机构的法律依据。目前，许多省、市都设立专门的机构，负责从事科技统计与分析研究工作，人员有的几个人、有的几十个，根据需要而设。国家 16 方面的科技统计内容，在我市主要完成四大方面的科技统计：综合科技统计年报；民营科技企业统计年报；全国科技进步统计监测统计、社会科技统计与为浙江省内市、县党政领导科技进步目标责任制考核汇报、省科技进步先进县（市）评审提供依据的科技进步统计监测评价统计；阶段性的科技统计，如 RD 资源清查等。要完成这纷繁
11、复杂的科技统计工作，尤其要做好分析研究工作，没有一个专门的机构是不行的。3、把民办教育、民营科技研究开发机构统计尽快纳入国家科技统计和教育统计指标体系我市在浙江省对市科技进步统计监测评价中，由于在高等院校、科研院所上大大落后杭州，致使有些指标不如杭州。实际上，我市的民办高校和民营研发机构已发展不少了。从统计上看，我市县以上科研院所只有 18 家，而且规模较小；而杭州有 86 家，不少是省部级大院大所。但目前我市的各类研究机构 100 余家，大部分为民营科研院所；企业工程研究中心 60 家，其中省部级工程研究中心 34 家。到 2007 年，将建成 100 家市级重点研发机构、50 家省级研发机
12、构、10 家国家级研发机构。2000 年以来已累计引进共建了“中科院软件研究所宁波开发中心”等 43 家技术开发机构，大大增强了我市以企业为主体的技术创新能力和科技成果转化能力。如引进中科院宁波微电子研究工程中心等 5 个技术开发机构，并以此为基础组建了“中科院宁波工程研究院” ；浙江大学潘云鹤院士主持的浙江大学产品技术创新中心宁波分中心，孙优贤院士主持的自动化国家重点实验室宁波分中心；与兵器工业总公司共建的“中国兵科院宁波分院” ，吸纳了 650 名科技人员，成为我市最大的工程研究开发机构、兵器工业科技成果民用产业化的重要基地（可惜它只列属于军口统计） 。4高等院校是杭州多，这个“学在杭州”
13、的大学城到 2005 年能确保全日制在校大学生人数达到 30 万人。但宁波全日制高等院校已由 3 所增加到 11 所，建设了一大批贴近宁波地方经济的重点学科和重点专业。在校学生近 6.3 万人，05 年将达到 10 万人左右。目前，高等院校建立了 20 多家重点实验室，为企业的技术创新提供了强大的人才和技术支撑。通过营造环境，大力引才，目前全市专业技术人员已达 35 万人。宁波在承担国家科技项目方面已具备了相当的实力和水平。2002 年市本级科技投入 12439 万元（其中科学事业费 3462 万元，科技项目经费 4225 万元，科技创新资金 4752 万元） ，比上年增长 13.22%。20
14、02 年列入科技部各类科技计划的科技项目 95 项，国家科技拨款 2500 余万元，引导企业投入 11. 3 亿元，预计完成后可新增产值 51.3 亿元。到 2002 年底，全市已累计获得专利授权 1.5万件。2001 年专利量首次突破 2000 件，达 2148 件，比上年增加 29%，位居省内各地市之首，在全国副省级以上城市中列北京、上海、广州、深圳之后居第五位。2002 年专利授权达 2780 件。把民办教育、民营科技研究开发机构统计尽快纳入国家科技统计和教育统计指标体系。这样才能真实、全面地反映高等教育、科学研究开发的整体情况和发展态势。不仅可以进一步巩固原有投资教育、科研的主体的积极
15、性，而且强化了市场“信号”和政府导向，有利于民办高等教育、民营科研机构有效吸纳劳动和资本，大大促进科技进步。4、把科技统计纳入国民经济经常性监测统计之中，统一管理和公布科技统计资料 国家科委科技统计工作管理办法 （国科发计字1996357 号）指出：“科技统计的基本任务是对我国科学技术活动的基本状况、发展趋势及其影响进行系统的统计调查、统计分析，提供统计资料和统计咨询意见，实行统计监督。 ”但仍没有把科技统计列入经常性的监测统计。现在统计局对国民经济每月有监测统计，每季、半年有统计分析，而科技统计一般只有一年一次。统计局对国民经济的监测统计一般包括六项：规模以上企业累计完成总产值及增长姿态，固
16、定资产投资总额及增长速度，消费品零售额及增长速度，财政收入及增长速度，金融存、贷余额及增长速度，城市居民人均可支配收入及消费价格指数等。建议将 RD 投入占 GDP 的比例、财政科技投入、企业研发经费投入、高新技术产值增加值、专利申请量、民营科技企业技工贸总收入、技术贸易成交额七项指标纳入全市国民经济和社会发展的主要指标中，配合统计局积极开展科技统计与分析研究工作。在年度统计或重点调查统计中科技行政管理部门应着重组织好以下六项统计分析工作：全社会科技活动经费支出，其中 RD 经费支出；高新技术产值（含新产品产值、软件）、增加值及所占比重；地方财政科技拨款；重点实验室、中试基地、高新技术研究开发中心；高新技术产业园区、工业科技园区、农业科技园区、可持续发展区、科技兴海区、星火技术密集区等；技术市场成交额、科技成果获奖、专利申请与授权等。统计资料的管理是指依法对搜集、提供、整理、分析、公布的统计资料进行检查、核实、订正、审定、传递、供应、发布、解说、调整、存贮、保管、归档等项工作
