收集的基金试题

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1、一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 05 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1在我国， （）约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。A基念份额上市交易公告书 B基金成立公告C基金合同 D招募说明书2基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。A基金托管人 B中国证监会C基金机构投资者 请访问考试大网站 /D基金管理公司3证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是（） 。A日本 B中国 C美国 D欧洲4中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金

2、的设立上实行严格的（） 。A审批制 B申报制C核准制 D注册制5债券基金主要以（）为投资对象。A股票 B债券C货币市场工具 D其他证券投资基金6以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为（） 。A国际股票基金 B洲际型股票基金C区域型股票基金 D单一国家型股票基金7从最近 7 日年化收益率指标看，按日结转份额的最近 7 日年化收益率相当于（） 。A按复利计息 B按单利计息 C折现的利率 D贴现8安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。A最低 B最高 C最小 D最优9基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。A

3、1 B2 考试大中国教育考试门户网站 (wwwExamda。com)C4 D610下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（） 。A较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 C买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D较高价格买进申报优先于较低价格买进申报11基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指 定的信息披露媒体公告。A5 B10 C15 D2012由于 1OF 的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是

4、（） 。A登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回B登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出C登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出D登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回13 （）是基金管理公司最核心的一项业务。A投资管理业务 B基金行政业务C基金募集与销售业务 D受托资产管理业务14关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（） 。A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令D主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

5、15除另有规定外，多个客户资产管理计划每年至多开放（）计划份额的参与和退出。A1 次 B2 次 C3 次 D4 次16基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）人，且不得少 于董事会人数的 13。A3 B5 C7 D917基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（） 。A正比 B反比 C线性关系 D凹性18 （）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A签署基金合同阶段 B基金募集阶段C基金运作阶段 D基金终止阶段19 （）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。来源：A交易所交易资金清算 B第三市场资金清算C场外资金清算 D全国银行间债券市

6、场交易资金清算20内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的（） 。A及时性原则 B完整性原则 C有效性原则 D独立性原则21人们对金融产品选择的依赖因素中， （）主要是心理上的和个人自身的因素。A外在因素 B 个人因素 C 内在因素 D社会因素22投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行 于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。这种商业银行基金销售 称为（） 。 A短期投资计划 B 中期投资计划C 长期投资计划 D定期定额投资计划23基金管理人可

7、以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（）关系。A依靠 B 上下级 C 相互独立 D委托代理24基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。A5 B10 C15 D2025依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，在（）中列支。A基金管理费 B基金销售费用C基金财务费用 D基金经营费用26在销售基金产品时， （）可作为向投资人推介的重要依据。A盈利能力 B公司规模C行业动态 D风险评价2

8、7当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A01%，025% B025%，05%C01%，05% D025%，075%28我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A5% B 15% C15%D025%29 （）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标A本期利润 B 本期公允价值变动损益C 期末可供分配利润 D未分配利润30分红再投资转换为基金份额是指将应分配的（）折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A净利润 B 应付利润C 期末未分配利润 D期末可供分配利润31对企业投

9、资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（） 。A营业税 B增值税 C个人所得税 D企业所得税32存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每 6 个月披露一次更新的（） 。A基金合同 B托管协议C招募说明书 D基金份额发售公告33当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A基金托管人 B基金管理人 C监管机构 D证券交易所34基金合同是约定基金管理人、 （）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A基金托管人 B基金公司 C商业银行 D证券公司35基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要

10、在临时公告中予以披露。A025% B05% C085% D1%36ETF 上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）A基金资产净值 B基金资产总值C基金份额累计净值 D基金份额参考净值37 （）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A基金业行会 转载自 :考试大 - Examda.ComB基金公会C基金公司会员部 D证券投资基金业委员会38基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由（）聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。A证监会 B董事会 C总经理 D股东会39基金评价机构应加入（） ，并由其依法对基金评价业

11、务活动进行自律管理。A中国证券业协会 B中国证监会C中国证监会派出机构 D中国银监会40基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A 3 B6 C9 D1041下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是（） 。A应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念B 不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为C 在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断D不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送42证券组合的类型中， （）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益) 的最大化。A避税型 B

12、收入型 C 指数型 D混合型43实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（）的点估计值。A最大 B 最小(最优) C 零 D等于 144风险溢价与承担的风险大小成（） 。A正比 B 反比 C 线性 D不相关45行为金融理论以（）的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误。A行为学 B 心理学 C 社会学 D经济学46投资组合管理中的核心环节是（） 。A投资风险控制 B 资产配置C投资组合风险预测 D资产风险控制47从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，其中不包括（） 。A买人并持有策略 B战术性资产配置策略来源：考试大

13、的美女编辑们C投资组合保险策略 D动态资产配置策略48 （）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同 1 时假定各类资产收益率不发生大的变化。A动态资产配置 B变动混合策略C买入并持有策略 D投资组合保险策略49 （）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A市场有效性 B市场灵敏度 C市场稳定性 D市场有机性50按股票（）所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。A收益行为 B价格行为 C风险行为 D内在价值51市盈率是股票价格与（）的比值。A每股净利润 B 每股净资产 C 每股收益 D每股股息52指数型消极投资策略认为在

14、有效市场中（） 。A任何积极型股票投资战略都不可能取得超过市场的投资收益B 少数积极型股票投资战略可能取得超过市场的投资收益C 多数积极型股票投资战略都不可能取得超过市场的投资收益D只要投资战略合适就能取得超过市场的投资收益53到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于（） 。A本息和 B 票面面值 C 债券终值 D当前的价格54预期理论暗含着一个假定是不同期限的债券是（） 。A互补的 B 可以相互替代的C不能相互替代的 D相同的55假设其他因素不变，久期越（） ，债券的价格波动性就越（） 。A大，小 B大，大 C小，大 D大，不变56税收对债券投资收益具有明显影响，影响的主要途径不包括（） 。A债券收入现金流本身的税收特性不同B现金流的数量C现金流的时间特征D现金流的形式57或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（）的投资策略，争取获得 （）的收益。A积极，平稳 B积极，更高 C消极，平稳 D消极，更高58以下（）不属于狭义的基金评价。A业绩衡量 B业绩评价C业绩归因分析 D对基金公司的评价来源： 考试大59对于基金净值收益率的计算，以下说法不正确的是（） 。A简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响C一般算术平均收益率要大于几何平均收益率D几何平均收益率一般可以用作