《投资理财公司理财研发部呼叫中心理财经理岗位---职位说明书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资理财公司理财研发部呼叫中心理财经理岗位---职位说明书（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、理财研发部呼叫中心理财经理岗位工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准产品推介根据产品销售计划，通过 95088 服务专线、短信等方式向客户进行产品营销工作。法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第五条：设立集合资金理财需符合的要求。第六条：合格投资者的条件。第八条：理财公司推介理财计划时禁止的行为要求。第十六条：代理推介。第十七条：异地推介。公司制度资金理财计划推介管理办法理财业务操作规程 第九章 理财计划的发行与成立95088 服务专线管理规定8未能熟练掌握理财相关法律法规及国家宏观经济政策的，扣 2 分；未能全面了解公司基本情况及发行产品的，扣 2 分；不了解公司相关业务流程
2、的，扣 2 分；在推介活动中存在违规活动的，扣 2 分。信息披露通过短信平台、95088服务专线等方式向客户披露产品成立日，分配收益及到期兑付日等相关信息。法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第七条：规范和详尽的信息披露材料公司制度资金理财管理信息披露暂行规定第十三条 信息披露的方式公司可以根据实际需要，采用报纸、电话、短信、电子网络、营业场所等形式披露相关信息。95088服务专线管理规定4披露内容不准确，扣 2 分；披露对象错误，扣 1 分；披露不及时，扣 1 分。工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准数据统计每个理财计划成立后，核对并统计公司每个员工的推介情况。法律、法规公
3、司制度95088服务专线管理规定2 统计数据有误，扣 2 分。客户开发与维护向高端客户提供专业理财规划、理财产品信息，并定期进行售后跟踪服务，以拓展、维护高端客户群体。定期电话回访高端客户，熟悉客户最新的理财需求，及时反馈。法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第六条：合格投资者的条件。公司制度资金理财计划推介管理办法第九条：电话咨询服务规定95088 服务专线管理规定4执行客户拓展计划不力，扣 1 分；咨询服务态度恶劣，造成客户投诉，扣 2 分；咨询服务态度不佳，致使客户满意度下降，扣 1 分。风险控制 业务自查，实现风险自控。法律、法规公司制度合规风险管理办法公司全体员工包括高管层均为
4、合规风险管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规风险管理制度，维护公司合规文化建设。1本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣 0.5 分；产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的，扣 0.5 分。系统维护定期维护 95088 服务专线设备和短信平台，确保服务专线和短信平台的畅通。法律、法规公司制度95088 服务专线管理规定1因系统未按时维护导致服务专线和短信平台不畅通的扣 1分。理财研发部融资咨询专员岗位工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准融资业务咨询解答客户通过 95088 服务专线进行的业务咨询，为客户提供关于公司融资业务相关的咨询服务。法律、法规公司制度
5、95088 服务专线管理规定8未能熟练掌握理财相关法律法规及国家宏观经济政策的，扣 2 分；未能全面了解公司基本情况及融资业务条件的，扣 2分；不了解公司相关业务流程的，扣 2 分；在咨询活动中存在违规活动的，扣 2 分。融资项目推荐对于符合公司业务准入条件的融资业务，经初步核实后，向业务部门推荐。法律、法规公司制度95088 服务专线管理规定4未按公司相关操作手册进行融资项目推荐的，扣 2 分；对融资项目没有及时向客户进行反馈的，扣2 分。咨询情况分析与市场研究记录客户相关咨询信息，定期进行整理分析，提交公司相关部门；将客户咨询与市场研究相结合，不定期制作业务改进及产品创新建议，提交公司相关
6、部门。法律、法规公司制度95088 服务专线管理规定2分析与统计不及时的扣 1 分；未有力配合相关部门进行 业务改进及产品创新的扣 1 分。工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准系统维护定期维护 95088 服务专线设备和短信平台，确保服务专线和短信平台的畅通。法律、法规公司制度95088 服务专线管理规定2因系统未按时维护导致服务专线和短信平台不畅通的扣 2分客户开发与维护参与客户服务规范的制定工作。 法律、法规公司制度95088 服务专线管理规定第九条：电话咨询服务规定3咨询服务态度恶劣，造成客户投诉，扣 2 分；咨询服务态度不佳，致使客户满意度下降，扣 1 分。风险控制 业务自
7、查，实现风险自控。法律、法规公司制度合规风险管理办法公司全体员工包括高管层均为合规风险管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规风险管理制度，维护公司合规文化建设。1本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣 0.5 分；产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的，扣 0.5 分。理财研发部研发员岗位工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准政策及市场研究宏观经济政策、金融政策、产业政策、金融市场的研究分析。公司制度集和资金理财业务操作流程第三条：研发中心研发员进行信息资料的收集和市场需求调研。2未能及时掌握宏观经济动态、金融同业竞争信息等资讯的扣 0.5分；未能及时完成月度
8、理财报告的扣 0.5 分；存在较大失职行为扣 1分。工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准发展战略研究拟定公司发展战略并根据政策及市场变化适时修订。公司制度研发创新部负责公司发展战略研究、制定及修订。 2未能及时完成发展战略研究的扣 1 分；存在较大失职行为扣 1 分。产品研发新业务和新产品研发及对现有业务和产品的持续改进。公司制度研发创新部负责新业务、新产品的研发工作。 4未能及时提出开展新业务、设计新产品合理化建议的扣 1 分；未能及时设计出新产品扣1 分；对创新型业务不能全面掌握扣 2 分。业务资格报批相关业务资格申请材料的准备和报批。法律、法规公司制度研发创新部负责创新业务资
9、格报批工作。4未能及时开展资格报批工作扣 1 分；未能及时、充分准备报批材料扣 1 分；因主观原因未能完成创新业务资格报批工作扣 2 分。工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准内外网信息管理内外网信息的发布与更新，保持外网的美观性、信息的及时性和准确性。公司制度公司宣传管理办法第六条，本办法第五条提到的定期报纸专栏宣传、理财收益分配或兑付公告发布及公司统一安排的形象宣传由研发创新部负责，其中理财收益分配或兑付公告由理财中心制作，并履行审批手续，研发创新部负责发布；各业务部门因业务发展需要而进行的宣传由各业务部门具体负责。2未能及时进行信息披露的扣 1 分,信息披露有误的扣 1 分。宣
10、传工作 公司形象宣传与专 题宣传。法律法规理财公司集和资金理财计划管理办法第八条，理财公司推介理财计划时，不得有以下行为：（一）以任何方式承诺理财资金不受损失，或者以任何方式承诺理财资金的最低收益；（二）进行公开营销宣传。公司制度公司宣传管理办法第六条，本办法第五条提到的定期报纸专栏宣传、理财收益分配或兑付公告发布及公司统一安排的形象宣传由研发创新部负责，其中理财收益分配或兑付公告由理财中心制作，并履行审批手续，研发创新部负责发布；各业务部门因业务发展需要而进行的宣传由各业务部门具体负责。3未能及时开展宣传工作扣 1 分；宣传工作违法违规、但后果轻微扣 1 分；宣传工作违法违规造成恶劣后果扣
11、1分。理财研发部客户经理工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准产品推介调研市场需求，跟踪金融理财产品动态；拓展推介渠道，为部门制定营销决策提供依据；拟定推介方案，组织推进推介方案的实施；跟踪推介进程，完成既定的推介目标。法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第五条：设立集合资金理财需符合的要求。第六条：合格投资者的条件。第八条：理财公司推介理财计划时禁止的行为要求。第十六条：代理推介。第十七条：异地推介。公司制度资金理财计划推介管理规定理财业务操作规程 第九章 理财计划的发行与成立6制定推介方案不合理的，扣 2 分；完成推介指标 50%以下的，扣 3分；完成推介指标 50%-70
12、%的，扣 1 分。同业合作通过各种途径拓展银行合作伙伴，进行代理业务模式的深入探讨；产品代理业务流程及相关文书的起草及修订；向有合作意向的银行提供相关材料，并进行代理业务洽谈和进展情况的跟踪。法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第十六条：商业银行代理推介集合资金理财计划第十九条：商业银行保管理财财产公司制度银行代理推介集合资金理财计划操作流程1、代理协议洽谈与前期准备；2、银行代理推介 3、业务统计与资料交接；4、代理兑付；资金理财柜面业务操作规程十三、资金理财受益权质押业务1、质押申请2、质押登记3、注销质押登记6与银行洽谈代理业务无成效的，扣 4 分；洽谈结果无法实施的，扣 2 分。
13、工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准客户开发与维护通过各种营销途径对自然人和机构客户进行开发，推介公司理财产品。定期制定客户开发及维护方案、组织实施，从而提升客户的归属感和忠诚度。法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第六条：合格投资者的条件。公司制度资金理财计划推介管理规定4没有进行有针对性的客户开发和维护工作的，扣 2 分；制作客户开发及维护方案不力，客户不满意的，扣 2 分。产品推广制定产品推广方案，借助各种媒介进行公司产品推广，有效提升公司产品的知名度、促进产品发行。法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第六条：合格投资者的条件。公司制度资金理财计划推介管理规定3没
14、有制定产品推广方案的，扣 1 分；产品推广内容出现错误或不符合公司要求的扣 2 分。风险控制 业务自查，实现风险自控。法律、法规公司制度合规风险管理办法公司全体员工包括高管层均为合规风险管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规风险管理制度，维护公司合规文化建设。1本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣 0.5 分；产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的，扣 0.5 分。理财研发总经理岗位工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准产品推介督导构建推介体系，铺设推介渠道、组建推介团队，协调内部资源，建立科学高效的激励和考核方案；督导制定推介方案，评估推介方案的合理性，并
15、监督实施，以实现预定的推介目标；组织、督导做好产品推介的各项准备工作，确保发行工作的顺利进行。法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第五条：设立集合资金理财需符合的要求。第六条：合格投资者的条件。第八条：理财公司推介理财计划时禁止的行为要求。第十六条：代理推介。第十七条：异地推介。公司制度资金理财计划推介管理规定理财业务操作规程 第九章 理财计划的发行与成立3营销体系和营销团队组建不力，扣 1 分；推介方案不合理，扣 1分；产品推介未实现预期目标的，扣 1 分。工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准同业合作组织开展与金融同业之间的业务合作，重点是资金理财代理业务合作，发挥综合业务
16、联动作用，全方位、多角度拓展业务。法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第十六条：商业银行代理推介集合资金理财计划第十九条：商业银行保管理财财产公司制度银行代理推介集合资金理财计划操作流程1、 代理协议洽谈与前期准备2、 银行代理推介3、 业务统计与资料交接4、 代理兑付资金理财柜面业务操作规程十三、资金理财受益权质押业务1、 质押申请2、 质押登记3、 注销质押登记2与同业合作业务不畅，无法多角度拓展业务，扣 2 分。客户开发与维护督导客户开发方案的制定，确定拓展客户的目标、策略、措施，协调内部资源，配备所需资源；督导检查部门的客户服务工作，有效提升客户忠诚度和满意度。法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第六条：合格投资者的条件。公司制度资金理财计划推介管理规定2未建
