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1、申请基金销售牌照与公募牌照的比较一、基础条件（一）公募牌照：1、具有 3 年以上证券资产管理经验，最近 3 年管理的证券类产品业绩良好；2、公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效；3、最近 3 年经营状况良好，财务稳健；4、诚信合规，最近 3 年在监管部门无重大违法违规记录，没有因 违法违规行为正在被监管部门调查，或者正 处于整改期间；5、为基金业协会会员；6、中国证监会规定的其他条件。（二）基金销售牌照：1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围；3、注册资本或者出资不低于 2000 万元人民币，且必须为实缴货币资本
2、；4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；6、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金 销售业务，并具 备从事基金业务 2 年以上或者在其他金融相关机构 5 年以上的工作经历；7、取得基金从业资格的人员不少于 10 人。二、规模条件（一）公募牌照：1、实缴资本或者实际缴付出资不低于 10000 万元；2、最近 3 年证券资产管理规模年均不低于 20 亿元。股权投资管理机构、创业投资管理机构等其他资产管理机构：符合本规定私募证券基金管理机构条件的，申请开展基金管理业务的，比照本规定执行。（二）
3、基金销售牌照：2000 万以上实缴注册资本。三、人员条件（一）公募牌照：1、应当有符合法律法规规定的高级管理人员，从事投资、研究 业务并取得基金从业资格的专业人员不少于 10 人；2、有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任法定代表人、高级管理人员以及从事研究、投资、估值、 营销等业务的人员， 拟任高级管理人员、业务人员不少于 15 人，并 应当取得基金从 业资格。（二）基金销售牌照：基金从业资格人员不少于 10 人（根据具体的行业性质，按照证监会要求确定人数）。 必备人员：2 位高管，2 位监察稽核， 2 位柜台， 2 位 IT，2 位资金清算，1 位反洗钱。以上人员必须熟悉法律法 规。 （至少配备：1 位高管、1 位 IT、1 位合规。 ）四、申请成本（一）公募牌照成本：1200 1500 万（二）基金销售牌照成本：125 170 万基金销售 公募基金 备注申请主体 不限制 金融机构（含私募）注册资本 2000W 10000W 公募基金对于股东条件要求更高业务难度 销售业务 资产管理、注册登记、核算估值、基金销售系统建设 3+2 系统 5+7 系统监管要求 最低 最高
