《黑龙江2017年基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《黑龙江2017年基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1黑龙江 2017 年基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险 B通货膨胀风险C职业道德风险 D公司治理风险2.我国目前只能由_担任基金管理人。A商业银行 B基金管理公司C基金注册登记机构 D证券公司3.有价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性 4.资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A资产池 B投资组合 C偿债
2、资产 D债务池 5. 基金托管人是（）权益的代表。A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司 6. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A3 B5 C 10 D15 7. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10 B15 C 20 D25 8. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。2A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义
3、务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 9. 债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式 D证券所代表的权利性质 10. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 11. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管 12. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金 B银行理财产品C券商集合计划 D银行定期存款 13. 下列关于基金分类的说法，正确的有_。
4、A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 14. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 15. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A经营风险 B管理水平风险C职业道德风险 D合规风险 16. 基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险3D不可抗力风险 17. 足额向_支付基金收益。
5、A基金自律组织 B基金监管部门C基金托管人 D基金份额持有人 18. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 19. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 20. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成
6、交价格C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 21. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C 70%D80% 22. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A 证券市场基础知识 B 证券投资基金C 证券发行与承销 D 证券投资基金销售基础知识 23. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A产品B费率C渠道
7、D促销 24. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001 元人民币4D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%，自上市日第二个交易日起执行 25. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A经营风险 B管理水平风险C职业道德风险 D合规风险26.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划 27.下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金
8、销售机构 B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 28.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率 29.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构 30. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品31. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的
9、申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C 10 945D10 99532. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司33. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。5A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担 34. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B申购期间对申购费用提供优惠
10、政策C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 35. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 36. 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT BT+1 C T+2 DT+337. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于 T+1 日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天38. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值 B账面价值
11、 C清算价值 D内在价值39. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值40. 投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1 BT+2 C T+3 DT+441. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A基金合同 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书642. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定43. 基金销售机构从事基金销售
12、活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准44. 以下属于货币证券的有_ 。A商业汇票B商业本票C金融债券D银行汇票45. _是基金管理公司最基本的一项业务。A基金的募集与销售 B投资管理业务C基金运营 D投资咨询服务46. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（） 。A血清铁减少B血清铁蛋白降低C血清总铁结合力增高D运铁蛋白饱和度降低E红细胞内原卟啉增高47. 根据( 证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%；80%B80%；60%C 60%；60%D80%；80%48. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度49. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A清算 B结算 C交收 D结账50. 下列机构可以参与证券投资的有_。A证券经营机构7B商业银行C保险公司D证券投资基金
