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1、期货法律法规-过关冲刺题及答案解析(二)来源：学人社区（） 模考大联盟（）一、单项选择题(本题共 60个小题，每题 O5 分，共 30分。在每题给出的 4个选项中，只有 1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1在我国设立期货交易所，由()审批。A中国人民银行B全国人大常委会C全国人民代表大会D国务院期货监督管理机构2期货交易所的管理办法由()制定。A全国人大常委会B国务院法制办C最高人民法院D国务院期货监督管理机构3下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是()。A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾 5年B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的
2、律师，自被撤销资格之日起未逾 5年C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年4期货公司是依照()和期货交易管理条例的规定设立的经营期货业务的金融机构。A 中华人民共和国公司法B 中华人民共和国证券法 C 中华人民共和国合伙企业法D 中华人民共和国外商投资法5期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近()内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A1 年B2 年C3
3、 年D5 年6下列关于期货公司经营业务的说法错误的是()。A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外7期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。A20 日B30 日C2 个月D3 个月8客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A
4、该客户B期货交易所C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带9会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应()。A请求权B追偿权C代位权D质押权10在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是()。A期货交易所B中国期货业协会C国务院商务主管部门D国务院期货监督管理机构11期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。A期货交易所B中国证监会C中国人民银行D国务院财政部门12制定期货交易所管理办法的法律依据是()。A 中华人民共和国宪法B 中华人民共
5、和国民法通则C 期货交易管理条例D 期货公司管理办法13期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是()。A监管会员及客户B指定交割仓库C指定期货保证金存管银行D调整期货交易所收取的保证金标准14期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。A3 日B5 日C10 日D30 日15期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。A变更交易所名称*B期货交易所分立C股东大会决定解散期货交易所D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则16召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。A5B10C15D3017下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是()。A组
6、织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分18申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。A3B5C7D1519申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。()A30；30B30；50C50：30D50；5020期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。()A3：3B3；5C5；3D5；521许可证正本或者副本遗失或
7、者灭失的，期货公司应当在()内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A15 日B30 日C60 日D90 日22期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。A5B10C15D2023未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A3B5C7D1524下列选项中属于期货从业人员的是()。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C为期货公
8、司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员25()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A期货业协会B中国证监会C期货交易所D期货从业人员所在的期货公司26()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A中国证监会B期货业协会C工商行政管理部门D期货交易所27()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会28申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。A专科B
9、本科C硕士D博士29具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。A1B2C3D530因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A3B5C7D1031申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交()名推荐人的书面推荐意见。A1B2C3D532国务院期货监督管理机构应当在受理
10、期货公司设立申请之日起()内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A30 日B60 日C3 个月D6 个月33期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15B30C45D6034期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。A1B2C3D535期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每()参加 1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A半年B1 年C2 年D3 年36期货公司
11、董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1537期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A3 万B5 万C10 万D15 万38证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A1 个月B3 个月C半年D1 年39期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以
12、上经历。A1B2C3D540期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在年以上，其中至少 1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在年以上。 （）A3；3；3B3；5；3C5；3；5D5；5；341期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿42中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内，做出批准或者不批准的决定。A15 日B30 日C3 个月D6 个月43期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行
13、审计。A会计师事务所B律师事务所C具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所44对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新调整45有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司()。A重新进行预计负债确认B核减净资本金额C增加净资本总额D增加风险准备金46经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币()万元。A100B300C500D150047期货公司对于风险监管报表的保
14、存期限不得少于()年。A1B3C5D1048期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2个工作日内对公司()。A现场检查B监管谈话C出具警示函D要求其提供书面理由49期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公信、公正C公正、公信、公开D公开、公平、公正50聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在()个工作日内向协会报告。A5B7C10D1551期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒
15、绝受理从业人员资格申请。A6 个月B1 年C2 年D3 年或永久52期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当()。A自身利益优先B公司利益优先C投资者利益优先D确保投资者的利益得到公平的对待53编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，()。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金54未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严
