我国档案工作的基本原则 课件

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1、1我国档案工作的基本原则1996 年 9 月 5 日公布的中华人民共和国档案法规定：档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与完全，便于社会各方面的利用。这便是档案工作的基本原则。它由三个部分组成：一、统一领导、分级管理1、所谓统一领导，就是对全国档案工作实行全面规划和统筹安排，制定统一档案法规和业务标准，提出统一的方针政策，实行统一的指导、监督和检查。2、所谓分级管理，是指全国档案工作由各级档案事业管理机关分层负责地进行管理。各地方档案事业管理机关，要按照国家有关档案工作，统一规定和要求，结合本地区情况，制定本地区的档案工作规划、制度和办法，指导、监督和检查本地区档案工作。3、所谓

2、分专业管理，是指中央和地方专业主管机关，可按照国家关于档案工作统一规定和要求，结合本专业系统情况，制定本专业的档案工作规划、制度和办法，指导、监督和检查本系统各单位的档案工作。4、实行党政档案和党政档案工作统一管理,关于党政档案统一管理，这是中国档案工作的特点，全世界仅此一家。前苏联也是党政档案分开管理。1959 年以前，我国的档案工作也是党政档案分开管理，后来才高度集中在一起。其内容是：a、一个机关党政、工、团档案，由机关档案室集中管理；b、各级党政机关形成具有长远保存价值的档案由中央档案馆和地方综合性档案馆集2中管理；c、党的系统、政府系统的档案工作，由档案事业管理机关统一进行指导、监督和

3、检查。党政档案工作统一管理的优点是：党政档案都是在贯彻党的路线、方针、政策中产生的，有着密切的联系，统一管理便于利用，党和政府的档案工作在管理原则、制度和方法上没有多大差别，统一管理，力量集中，指导统一，党政档案工作统一设置机构，符合精简原则。二、维护档案的完整与安全这是档案管理最起码的基本要求。只有保证档案的完整与安全，才能为档案工作提供必要的物质基础。维护档案的完整与安全，有两方面的含义：1、完整，包括：（1）从数量上，要保证档案的齐全，保证应该集中和实际保存的档案不致残缺短少。（2）另一方面，从质量上，也就是从系统性方面要维护档案的有机联系，不能人为地割裂分散，或者零散的堆砌。2、安全，

4、包括：（1）力求档案本身不受损坏，质量延长档案寿命，即保证档案管理物质安全。（2）要保护档案免遭有意破坏，档案机密不被盗窃，不失密，即保证档案管理的政治安全。三、便于社会各方面对档案的利用根本目的31、便于社会各方面对档案的利用，体现着档案工作的服务性质。档案工作必须不断地提高服务效率和服务质量，为档案利用者尽可能地创造方便条件；2、便于社会各方面对档案的利用，是档案工作系统的总目标。全部档案管理活动的最终目的，都表现在提供档案信息为各项社会实践服务这个集中点上。作为一个系统，它的目的性必须明确。3、便于社会各方面对档案的利用，是档案工作各业务环节的出发点，支配着档案工作的全过程。档案的收集、

5、整理、鉴定、保管、编目等各项工作，都应以便于利用着眼，不能脱离系统总目标。4、便于社会各方面对档案的利用，是检验档案工作效果的主要标准。档案工作做得是否有成效，最主要的要看它是否能为国家和社会作出贡献，能否创造社会效益和经济效益。我国档案工作基本原则的三个组成部分，是辩证统一的关系。A、统一领导、分级管理是核心，没有统一领导、分级管理就不能维护档案的安全与完整和全社会各方面的利用；B、离开维护档案的完整与安全和便于社会各方面的利用，统一领导、分级管理就失去了它的意义。我国档案工作基本原则把复杂的档案工作现象，高度概括为三句话，文字简明，但内涵丰富，揭示了档案工作的客观规律。它不仅对指导我国档案

6、工作实践具有重要意义，对档案工作理论与实践的发展有很大的贡献。第三节 档案事业的管理体制4一、国家档案事业管理概念国家档案事业管理是从宏观上、整体上管理国家档案事务，不断调节档案事业系统的内部关系和外部关系，促进档案事业发展，为国民经济和社会发展服务的一项工作。三、档案事业管理体制档案事业管理体制是指档案事业管理的体系和组织制度，包括档案行政管理部门的设置及其隶属关系、权限划分等。从世界范围来看，档案事业管理体制一般可分为分布式和集中式两种类型。四、档案事业管理手段档案事业管理手段主要有行政手段、法律手段、政策手段、计划手段和经济手段。复习与思考题：1档案事业的概念是什幺？档案事业主要由哪些内

7、容构成？它们各自的地位和作用是什幺？2档案事业的管理概念是什幺？档案事业管理体制有几种类型？补充资料：法国全称是“法兰西共和国”，位于欧洲西部，面积 55 万平方公里，人口 6200 万，通用法语，居民中 90%信奉天主教，首都巴黎。 一、档案事业 管理体制法国实行的是集中式档案事业管理体制，这种类型是在近代法国档案工作改革中创立的。1790 年成立的国家档案 馆作为全共和国中央级档案 馆，不 仅负责保存历史5档案和历届国民议会、中央各机构的档案文件，而且要对所有地方档案馆实行领导和监督。国家档案馆履行着档案保管和 业务指导的双重职 能。1884 年法国颁布了关于建立法国档案局的法令，规定档案

8、局是法国档案事 业最高行政管理中心，负责掌管全法国的档案事 务。从此以后，法国国家档案馆不再承担业务指导的职责，仅作为档案局的直属机构，负责收集和保管中央机关的档案和 历史档案。到目前法国只在中央设立了一个档案事业行政管理中心 档案局， 负责掌管全国的公共档案和公共档案建设，指 导和监督中央和地方国家档案 馆的工作。二、档案机构的组成法国目前形成的完整档案机构体系是由国家档案机构系统和非国家档案机构系统共同组成的。1、国家档案系统国家档案机构系统是指由国家各级政府拨发经费、接受法国档案局统一领导的各级各类档案馆组成的网络。具体而言 该系统由法国档案局、国家档案馆、现代档案城、各省档案馆和文件中

9、心、市镇档案馆、主管机关档案馆等组成。法国档案局是全国惟一的档案事业行政领导中心， 1884 年成立。它最早隶属于教育部，后一度改归内政部领导 ，1959 年以后成为文化部的下属机构。在集中式档案事业管理体制下，法国档案局 负责领导国家档案馆、各省和市镇档案馆，对各机关的档案工作实行监督和指导。法国档案局与国家档案 馆设 在同一座大楼内，合署 办公。除内部职能机构外，档案局的下属机构 还包括最高档案委 员会、档案监察委员会、总检查处、技术评审委员会和行政评审委员会等等。国家档案馆是世界上第一个具有近现代意义的综合国家档案馆。馆址从 1808 年6起设在巴黎的苏比兹宫，馆长 由法国档案局局长兼任

10、。国家档案馆的内部机构设置十分健全，由四个部、六个处和三个分馆组成。四个部分别是古代档案部（保存 1790年之前的档案）；近代档案部（保存 1790 年至第二次世界大战之前的档案）；现代档案部（保存二战以来的档案）；科学、文化、技术活动部。六个处分别是历史研究与资料处，照片与缩微胶卷处，信息处，书刊档案与地名处，培训处以及出版处。三个分馆分别是海外档案中心、枫丹白露 现代档案城和埃斯佩朗微 缩胶片保管中心。现代档案城又名“部际档案城”（Interministerial Archives City），位于巴黎郊外的枫丹白露（Fontainebleau) 。它主要负责接收中央政府各部的半现行文件，

11、1977 年由各部出资建成。现代档案城整个建筑分 为地上和地下两部分，地下库房是主体部分。它只对移交文件的政府各部开放，不向公众开放。地方档案馆是法国档案工作改革的一项重要成果，从 1796 年起法国在行政区档案馆的基础上开始建立省档案馆。到目前，法国各省都建立了档案馆，共有近百个。法国约有 36000 个市镇，市 镇档案馆的数量惊人。根据 1970 年颁发的法国市镇档案法规定，居民不足 2000 人的市 镇，其档案 馆必须将馆 藏 150 年前的户籍档案和 100 年前的其他档案向省档案馆移交，但市 镇对其移交档案的所有 权不变。法国一些重要机关如国防部、外交部、铁道部等都设有自己的档案馆，

12、它们都是永久保管档案的机构。2、非国家档案机构系统尽管法国实行集中式档案事业管理体制，但在国家档案系统之外还存在大量的私人档案馆、教会档案馆、大学或科研机构档案馆等等。它们与国家和省档案馆没有上下隶属关系，也不受法国档案局的统一领导，彼此之 间也是分散独立的。7教会档案馆大多是从封建社会留存下来的，馆藏档案内容丰富、数量众多，是研究中世纪宗教史和文化史的宝贵史料。大学和科研机构档案馆都有独立的档案馆，保存了丰富的科技和科研资料。大学档案馆通常与图书馆设在一起，但其管理方法与 图书馆明 显不同。私人性质的档案馆包括企业、公司、财团、家族或个人档案馆等，馆藏内容涉及经济活动、财产关系、技术秘密、技

13、术秘密、产业秘密等等， 还包括家族和个人的各种珍藏如族谱、祖徽、遗嘱和手稿等，内容极为丰富、复 杂，其中有不少珍贵的历史文件。三、档案管理法国的档案管理活动具有一定的独到之处，在档案收集和移交、整理和编目以及利用和开放等方面均有体现。1、收集和移交收集和移交时档案管理活动最基本的环节，法国 对此十分重 视， 实行了国家档案馆向政府机关派驻代表负责收集工作的制度。20 世纪 50 年代以来，法国国家档案 馆开始向政府各部派 驻由保管员担任的代表，负责收集各部的文件并做好向国家档案馆移交的一系列准备工作。代表们的具体工作程序是：首先，向所在单位的有关人 员做宣传和解释工作，要求他们认识档案的价值，

14、配合做好收集工作；其次，组织进行文件的挑选和分类整理，并拟定文件的保管期限；再次，与所在单位共同编 写移交文件的说明清单；第四，负责组织移交工作，把文件按程序规定向现代档案城移交；第五， 对现代档案城保存期限已 满的文件，与现代城工作人员协商后定期进行调整，把具有永久价 值的文件送到国家档案 馆保存。8省档案馆对省级机关档案的收集采取了上述类似的方法为了有效地进行私人档案的收集，法国 1949 年成立了档案收集委 员会，任 务是收集私有性质的档案。该委员 会因经费有限，采取的收集形式主要是捐赠，购买和复制只是辅助手段。为了加强对 私人档案的监督和管理， 1979 年颁布的法兰西共和国档案法规定

15、国家对私人档案有强行登记权。2、整理和编目当前，法国中央和地方国家档案馆都按照来源原则对档案 进行整理。全宗是分 类和保管的基本单元。全宗内立好的案卷均装入标准的文件盒内，盒上标有全宗顺序号、类号、盒号和案卷号等等。每个文件盒均按时间顺序排放在档案架上。盒内案卷有的装订，也有的不装订。在编目上，案卷目录、索引和指南是法国比较常见的检 索工具。案卷目录主要分概括性和分析性目录两种，后者是在前者的基 础上编制而成的，内容较前者更为详细，对卷内文件的内容和数量都有 详细介绍。索引的 编制也有两种方法：一是按照分析原则，直接按文件内容进行 编制；二是依据情报原则，在原有细目资料基础上进行编制，以反映馆

16、藏档案的真实 情况。指南的 类型较多，既有介绍档案馆的大型指南，如法国国家档案馆指南；也有专题指南，如 旧制度司法全宗指南 、国家档案馆美术史料档案指南等。尽管编 制指南的工程较为艰巨，但法国各级档案馆对此投入了大量物力和人力，编制出特色各异的指南 为广大用户服 务。3、开放和利用法国目前档案的开放和利用，是以 1979 年颁布的法兰 西共和国档案法为法律依据的。该法规定，入馆前已供自由查阅的文件进馆后继续 无限制开放；馆藏档案除9有特出限制外，一律在满 30 年后向公众开放；国家安全与国防、司法、人事、医疗等文件的封闭期分别为 60 年、100 年、 120 年和 150 年。法国档案馆采取多种形式为广大利用者提供服务，这些服 务形式包括：在档案馆内设立环境舒适的阅览室提供阅览、咨 询和自动化检索服 务；定期或不定期出版档案检索工具和文件汇编；在档案馆内设立永久性陈列室，接待用户参观；举办档案展览、报告会和座谈会，开展学术交流；为利用者提供复制件，开展缩微复制服务；档