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1、建设工程项目风险管理研究申报人单位： 申报人： 1摘 要摘要：风险在任何工程项目中都存在，现代工程项目集经济、技术、管理为一体，具有规模大、参与单位多，与环境接口复杂的特点，在工程立项起就存在着多方面的不确定因素。这些不确定因素可能造成项目工期延长、成本增加、计划修改等工程项目管理失控问题，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。风险管理通过采取科学的管理理论和管理方法，旨在降低项目进度、质量和成本方面的风险。本文在研究过程中，首先介绍了风险管理的内涵及方法，在此基础上引出建筑工程项目风险管理的基本内容，和本文研究过程中使用两种方法 WBS 分解法、风险评价指数法 RAC。在理论综述后引入了本
2、文的研究对象“新兴都市森林”项目，介绍了工程基本情况以及工程技术要求和参数。然后遵循风险管理理论研究的逻辑顺序，从风险识别、风险评价、风险控制到风险反馈四个方面对“新兴都市森林”项目的风险管理进行了全面的分析研究。在风险识别环节，论文将工程项目管理中使用成熟的 WBS 分解法创造性的应用到项目风险管理中，将风险识别融入到工程项目管理的日常工作中，不仅为风险管理节省了人力、物力，还借助项目管理方法使风险识别更加全面、准确。在风险评价环节，论文采用了风险评价指数法 RAC，在评分过程中邀请风险管理专家和工程项目管理经验丰富的管理人员进行评分，根据评分结果划分风险因素所属类别。风险控制环节的对象是风
3、险评价中对项目影响大的风险因素，针对这些风险因素实施重点防范和控制，论文中使用了风险预防和风险转移两种措施。风险反馈环节是确保风险管理成为一个循环往复的重要环节，论文中采用正反馈和负反馈两种反馈机制，通过正面激励预防，反面检查改进保证风险控制措施的实施效果。关键词： 工程项目风险管理；WBS 分解法；风险评价指数法2第一章 前 言风险是事物发展过程中存在的不确定因素，这些因素的发生即具有偶然性又具有必然性，它们可能发生在事物发展过程中的任何一个时刻，也有可能不发生，但是这些不确定因素却是客观存在的。本论文中研究的风险是指风险发生后必将带来支出费用的大幅增加或者经济利益的大幅下降，属于狭义风险。
4、建筑工程项目的各个阶段都存在着风险，这些风险的发生将延误工程进度，增加工程成本，降低工程质量 1。与世界发达国家相比，我国建筑工程项目风险管理尚处于起步阶段。虽然近几年来，国家不断加大立法力度，相继出台了建筑法 、 担保法 、 保险法和合同法等一系列建筑工程相关的法律法规，为建筑工程项目风险管理奠定了制度基础，但是以工程担保和工程保险为核心的风险管理制度在国内项目上很少实施，目前风险管理主要是应业主的要求在一些合资项目和国外机构投资项目上实行 2。而且国内风险管理的理论水平和国际研究水平也有很大的差距，适合我国国情的建筑工程项目风险管理理论、方法都不全面。从整个建筑行业的长远发展来看，推行风险
5、管理也有助于提升整个建筑行业的生存能力和竞争力。当前我国目前建筑业的风险管理水平低下，管理方法缺乏，管理体系混乱，这对于我们建筑企业在进入国际市场或者是面对外来竞争者挑战的新时期将是很不利的 3。因此研究我国建筑工程项目如何进行完善的风险管理，对项目所面临的各种风险实施有效的预防和控制，减少风险带来的损失，保障项目顺利完成，有助于我国建筑工程项目风险管理系统的建立，为我国建筑业的发展创造良好的内、外部环境。我国国民经济在经历了十几年的高速发展后进入平稳发展时期，但是我国基础设施建设工程项目的数量和投资力度并没有降低，而且近几年不断发生的自然灾害和武装冲突，带来了巨大的灾后重建的建筑工程项目，良
6、好的风险管理一方面降低成本，提高工程质量和企业盈利能力，促进国民经济良好发展；另一方面，有利于我国建筑企业进入国际市场，增强自身实力和国际竞争力。 第二章 风险管理理论综述2.1 风险的分类关于风险的分类，学术界尚无统一的说法，分类标准和分类方法很多。金融界依据巴塞尔协议常把风险分为：市场风险、信用风险、操作风险三类。 国资委在中央企业全面风险管理中把风险分为：战略风险、运营风险、财务3风险、法律风险。下面给出几种常用的风险分类。按照风险的性质划分，可以将风险分为纯粹风险和投机风险。按照产生风险的环境划分，可以将风险分为动态风险和静态风险。按照风险发生的原因划分，可以将风险分为自然风险、社会风
7、险和经济风险 4。2.2 风险管理内涵风险管理作为企业的一种管理活动，起源于 20 世纪 50 年代的美国。当时美国一些大公司发生了重大损失使公司高层决策者开始认识到风险管理的重要性。其中一次是 1953 年 8 月 12 日通用汽车公司在密执安州的一个汽车变速箱厂因火灾损失了 5000 万美元，成为美国历史上损失最为严重的 15 起重大火灾之一。这场大火与 50 年代其它一些偶发事件一起，推动了美国风险管理活动的兴起。后来，随着经济、社会和技术的迅速发展，人类开始面临越来越多、越来越严重的风险。科学技术的进步在给人类带来巨大利益的同时，也给社会带来了前所未有的风险。1979 年 3 月美国三
8、里岛核电站的爆炸事故，1984 年 12月 3 日美国联合碳化物公司在印度的一家农药厂发生了毒气泄漏事故，1986 年前苏联乌克兰切尔诺贝利核电站发生的核事故等一系列事件，大大推动了风险管理在世界范围内的发展，同时，在美国的商学院里首先出现了一门涉及如何对企业的人员、财产、责任、财务资源等进行保护的新型管理学科，这就是风险管理 5。目前，风险管理已经发展成企业管理中一个具有相对独立职能的管理领域，在围绕企业的经营和发展目标方面，风险管理和企业的经营管理、战略管理一样具有十分重要的意义。 2.3 风险管理方法当前企业规模不断扩大，经营范围也向国际化发展，现实生活中的风险因素越来越多，企业管理者都
9、日益认识到进行风险管理的必要性和迫切性。人们想出种种办法来对付风险，但无论采用何种方法，风险管理的一条基本原则是：以最小的成本获得最大的保障。对风险的处理有回避风险、预防风险、自留风险和转移风险等四种方法。 2.3.1 回避风险 回避风险是指主动避开损失发生的可能性。如考虑到游泳有溺水的危险，就不去游泳。虽然回避风险能从根本上消除隐患，但这种方法明显具有很大的局限性，因为并不是所有的风险都可以回避或应该进行回避。如人身意外伤害，无论如何小心翼翼，这类风险总是无法彻底消除。再如，因害怕出车祸就拒绝4乘车，车祸这类风险虽可由此而完全避免，但将给日常生活带来极大的不便，实际上是不可行的。 2.3.2
10、 预防风险预防风险是指采取预防措施，以减小损失发生的可能性及损失程度。兴修水利、建造防护林就是典型的例子。预防风险涉及一个现时成本与潜在损失比较的问题：若潜在损失远大于采取预防措施所支出的成本，就应采用预防风险手段。以兴修堤坝为例，虽然施工成本很高，但与洪水泛滥造成的巨大灾害相比，就显得微不足道。 2.3.3 自留风险 自留风险是指自己非理性或理性地主动承担风险。非理性 自留风险是指对损失发生存在侥幸心理或对潜在的损失程度估计不足从而暴露于风险中；理性 自留风险是指经正确分析，认为潜在损失在承受范围之内，而且自己承担全部或部分风险比购买保险要经济合算。自留风险一般适用于对付发生概率小，且损失程
11、度低的风险。 2.3.4 转移风险。 转移风险是指通过某种安排，把自己面临的风险全部或部分转移给另一方。通过转移风险而得到保障，是应用范围最广、最有效的风险管理手段，保险就是其中之一。第三章 风险管理实例3.1 项目概况“新兴都市森林”项目位于湖南省长沙市市府核心板块区，东接长沙交通枢纽金星大道，离长沙市政府仅 3 分钟车程；西靠北二环，五分钟即可进入长常高速；南接长沙新区 CBD 中心，5 分钟即可享受 10 万平方米的超大型购物生活；北靠生态绿地谷丰公园，占地面积约 3 万平方米。项目周围地理条件优越，靠近长沙地区经济发展纽带望城经济开发区和高科技工业园麓谷，离机场仅 30 分钟车程；人文
12、气息浓厚孕育着橘子洲的灵气、凝聚着岳麓书院的智慧；自然环境优美往南 10 分钟即可到达国家 4A 级风景区岳麓山；名校云集隔路相望为湖南省重点中学长郡中学、15 分钟即可到达全国一流高校湖南大学、中南大学。53.2 “新兴都市森林”项目的风险识别基于 WBS 分解法的项目风险识别过程，具体操作过程如下图所示：收集相关资料召集相关人员开始会议准备风险识别需要的资料，以及风险管理工作人员分解项目工作绘制 WBS 层次结构图建立可视化的可交付成果在 WBS 分解的第一步，风险管理工作人员提出风险因素集；在 WBS 向下分解过程中向风险因素集中添加风险因素；分解结束时形成风险因素集确定 WBS 结构中
13、的里程碑和监控点明确每个工作单元分配的资源，交付成果，责任人由各责任人根据资源分配、交付要求完善风险因素集检查分解过程，确认分解无误，完善 WBS 分解文档、提交WBS 分解报告检查分解过程，形成风险识别报告图 3-1 基于 WBS 分解法的风险识别流程图3.3 “新兴都市森林”项目风险评价风险评价指数法 RAC 是一种有效的风险评价方法，在本文的第二章具体介绍了该方法，为了更加准确、合理的对工程项目风险进行评价，根据工程项目风险管理特点，对风险评价法进行调整，然后使用改进后的风险评估指数法评价“新兴都市森林”项目风险。表 4-1 对项目风险评价的结果序号 风险 损害程度 发生可能性 风险等级
14、1 不利政策、规定新增风 E E E E E 3 3 3 3 36险2 市场需求变化风险 A B C B C 1 2 3 3 33 原材料价格涨价风险 E E D D E 3 3 3 2 34 与上级部门的沟通风险 D E E D E 2 3 3 2 35 与设计、监理、业主的沟通风险 D C D D D 3 2 2 2 36 资金供应中断风险 D E E C E 2 3 3 4 37 工程成本超支风险 B B A B B 1 2 1 3 38 工程不能按时完工的风险 E D C C E 3 3 2 3 39 工程施工操作人员引发安全事故的风险 B B D C D 2 2 3 4 43.4 “
15、新兴都市森林”项目风险控制措施按照风险管理的一般方法：风险回避、风险预防、风险转移和风险自留对 “新兴都市森林”项目实施风险控制措施。每种风险的控制措施这四种风险控制方法都可以使用，但是侧重点不同。该项目风险管理采用的措施主要是风险预防和风险转移。3.4.1 风险预防措施工程超支风险几乎是每个工程项目都面临的风险，本项目中引发投资成本增加的因素有：土地转让过程中费用增加；拆迁费用增加；城市基础设施配套费增加；人工、钢筋、商品混凝土等材料费涨价导致建安成本增加；其他费用，如小学重建费用投资等。对这个风险最好的控制措施就是提前预防，首先做好工程预算，在工程预算中考虑引发工程成本变化的因素，做好风险引发成本预留；其次是在工程实施过程中做好成本控制。施工噪音引发投诉的风险是指项目实施过程中，施工产生的声音给周围居民的生活带来较大影响，引发周围居民的不满，从而被投诉到上级单位。这个风险需要项目管理人员合理安排施工时间，对产生噪音大的施工项目选择一个合适的时间进行，同时在施工前组织人员向周围居民说明情况取得他们的理解和支持。工程施工方案变更风险带来的损失很大，因此最好做好预防措施，阻止该7风险的发生。3.4.2 风险转移措施需要采取风险预防措施的风险项有：外部风险中的原材料价格涨价风险；管理风险中的工程不能按时完工的风险；技术风险中工程施工方案变更风险和工程物资供应
