《2017证券从业资格考试 证券法律法规 强化复习题 附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017证券从业资格考试 证券法律法规 强化复习题 附答案（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017 证券从业资格考试 证券法律法规 强化复习题 附答案强化复习题一：选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1单选题 中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行参考答案：B参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。2单选题 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A.30%B.50%C.80%D.100%参考答案：C参考解析：根据监
2、管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的 80%。3单选题 上市公司设独立董事，具体办法由()规定。A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院参考答案：D参考解析：中华人民共和国公司法第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。4单选题 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。A.审慎B.诚信C.依法D.独立参考答案：A参考解析：证券公司监督管理条例第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。5单选题 诱
3、骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯参考答案：A参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。6单选题 下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35%C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75%参考答案：A参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不
4、得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年。(2)净资产低于实收资本的 50%，或者有负债达到净资产的 50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。7单选题 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.业务执行部门董事会业务决策机构分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会参考答案：C参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。
5、8单选题 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。A.1 至 3 年的证券市场禁入措施B.3 至 5 年的证券市场禁入措施C.5 至 10 年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施参考答案：A参考解析：根据证券市场禁入规定第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3 至 5 年的证券市场禁入措施;5 至 10 年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。9单选题 根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中正确的是()。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元C.投资公司的注册
6、资本在 5 年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定参考答案：C参考解析：中华人民共和国公司法第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的 20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在 5 年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3 万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。10单选题 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向()备案。A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会参考答案：D参考解析：参见证
7、券投资基金法第九十四条规定。11单选题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。A.客户B.证券公司C.客户的配偶D.其他证券公司参考答案：A。参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务.应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。12单选题 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。A.证券经纪B.证券自营C.融资融券D.证券咨询参考答案：C参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。13单选题 上市公司在 1 年内
8、购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。A.25%B.30%C.35%D.40%参考答案：B参考解析：根据中华人民共和国公司法第一百二十一条的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。14单选题 证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A.债券B.股票C.证券投资基金D.权证参考答案：C参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公
9、司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。15单选题 上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。A.25%B.30%C.35%D.40%参考答案：B参考解析：根据中华人民共和国公司法第一百二十一条的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。16单选题 通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证
10、。A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识参考答案：D参考解析：通过基金销售人员从业考试即证券投资基金销售基础知识一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。17单选题 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。A.3B.5C.7D.10参考答案：B参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告。18单选题 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10B.15C.20D.30参考答案：A参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的
11、，原证券公司应当在 10 日内向中国证券业协会进行离职备案。19单选题 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入()。A.处罚处分信息B.基本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息参考答案：C参考解析：根据中国证券业协会诚信管理办法第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。20单选题 证券公司对融资融券业务要实行()管理。A.分散B.分业C.集中统一D.分部门参考答案：C参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。强化复习题二：选择题1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职
12、务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、利用未公开信息交易罪B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪C、欺诈发行股票、债券罪D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案： A【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。2、()约定的投资管理期限届满或者发生合
13、同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同正确答案： A【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。3、中华人民共和国公司法规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A、10%B、20
14、%C、35%D、50%正确答案： C【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。中华人民共和国公司法第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的 35%。4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A、2B、3C、4D、5正确答案： D【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证
15、监会予以变更登记。5、不适用于我国证券法的是()。A、A 股B、B 股C、H 股D、B 股和 H 股正确答案： C【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。A、中华人民共和国企业破产法B、证券发行与承销管理办法C、上市公司信息披露管理办法D、证券市场禁入规定正确答案： A【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁入规定。7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会申报告请撤回申报文件，并说明原因。A、1B、5C、10D、20正确答案： B【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起 5
