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1、第五讲 政治与经济,经济社会学,2,经济活动与非经济活动、经济制度与非经济制度的关系政治（Politics）政治与经济的关系政治的经济社会学国家（States）,3,主要内容：,（一）国家与经济生活（二）财政社会学,4,（一） 国家与经济生活,5,（1）经济生活中的国家： 经济学家的观点,亚当斯密凯恩斯公共选择理论新制度经济学,6,亚当斯密,国富论（1776）“看不见的手”国家的三项职责：第一，保护国家不受外来的侵犯第二，维护社会公正，保护个人不受他人的侵犯 （保护私有财产）第三，建设并维护公共事业及公共设施除了三项职责外，国家不应当干预经济充当经济的“守夜人”,7,凯恩斯,就业、利息和货币通
2、论（1936）批判自由市场规则，强调国家应积极干预市场运作（“看得见的手”）实际的市场运作，产生了差距和不平等，由此造成的后果之一就是现代社会失业现象持续发生，经济出现普遍衰退。（“市场失灵”）政府应扮演经济舵手的角色，透过财政与货币政策来对抗失业和经济萧条。 “凯恩斯主义”“看得见的手”与“看不见的手”之争,8,公共选择理论,运用经济学的分析方法来研究非市场决策或政治决策机制如何运作三大特色：方法论个人主义、经济人假设和政治交易市场 核心是对投票及相关决策程序的研究“政府失灵论”政府失灵的表现形式： 政府政策的低效率（公共决策失误） 政府工作机构的低效率 权力寻租 政府的扩张,9,政府失灵的
3、补救之道： 市场化改革：按照市场经济原则来组织公共物品的生产 宪法制度改革：建立一套经济和政治活动的宪法规则来对政府权力施加约束 宪政经济学/立宪经济学对约束经济行为者和政治行为者的选择与活动的不同法律制度、立宪规则的运转性质做出解释，而不是在现存的法律制度、立宪规则结构下解释经济行动者的选择。,10,作者：查尔斯沃尔夫，哈佛大学经济学博士，兰德公司高级经济顾问。还著有非市场失灵理论、政府缺陷的解剖学等。美国兰德公司最著名的研究成果之一，主要论述经济政策制定的根本问题，即在经济体制的运作中，如何在市场和政府之间作出恰当的选择。,11,新制度经济学,道格拉斯诺斯经济史研究：用新古典经济学和经济计
4、量学来研究经济史问题新经济史学派的先驱者和开拓者制度变迁与经济增长之间的关系：对经济增长起决定性作用的是制度性因素而非技术性因素，是制度的变迁推动了经济的增长。“制度变迁理论”：包括产权理论、国家理论、意识形态理论三个部分,12,作品：1600-1850年海洋运输生产率变化的原因、西方世界的兴起：新经济史、制度变迁与经济增长、经济史中的结构与变迁、制度、制度变迁与经济实绩 产权制度的进步是经济发展的一个重要原因：对产权进行明确的界定，减少了经济交易中的不确定性因素，因此就降低了交易成本，促进了经济增长。 国家界定产权结构 ，目标是设立财富分配方式；在竞争性世界中界定一个保护体制；为执行体制设立
5、一个框架以减少经济部门中的交易费用，因此，“国家的存在对经济发展来说是必不可少的”。,13,诺斯悖论（1981）“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”国家的双重目标： 降低交易费用使全社会总产出最大化，从而增加国家税收 使统治者或国家（政府）管理者的租金最大化这两个目标经常是相互冲突的（政治与经济的矛盾）还未找到有效的机制，消除和缓解这一悖论带来的对经济增长不利的后果。,14,（2）经济生活中的国家： 社会学家的观点,经典社会学家马克思涂尔干韦伯新经济社会学尼尔弗林格斯坦弗兰克道宾,15,经典社会学家,马克思经济基础与上层建筑的关系经济决定政治，政治是经济的集中表现；另
6、一方面，政治又相对独立于经济，有其自身的发展规律，它对经济有着巨大的反作用。政治对经济的反作用是通过国家权力来实现的现代国家代表的不是社会大众而是资产阶级的利益，“只是为整个资产阶级服务的机器”。马克思主义,16,涂尔干社会失范与社会整合现代社会中劳动分工高度发展反常社会分工国家的作用和责任：国家在经济事务中发挥着重要的调节作用，但是，国家没有能力对有着各自特点的职业活动领域进行全面的规范，而且，国家也不能直接介入具体的经济社会生活，这容易导致与公众发生直接冲突。,17,职业群体/法人团体 由那些从事同一种工业生产、在同一个机体(body)中聚集和组织起来的人们所构成的独立群体。 国家与个体之
7、间的“次级架构” 承担组织社会生活、经济生活和政治生活方面的重要功能。 通过职业群体和职业伦理的建设来重建社会的道德秩序，实现社会整合。 职业群体对个人所具有的强大约束力有可能导致对个人自由的侵犯,因此,需要国家和公民道德对职业群体加以监督。,18,韦伯国家的定义：国家代表一种政治组织的特殊类型，与其他政治组织不同的是，国家是一个“拥有合法使用暴力的垄断地位”的实体。政治体系对经济的作用 传统资本主义与现代资本主义 三种合法统治的类型及其对理性资本主义崛起的影响 法理型统治与现代理性资本主义是并存的 科层制（官僚机构）及其相关规则保证了现代理性资本主义所需要的可预测性和专门的技能,19,新经济
8、社会学,尼尔弗林格斯坦国家与市场形成的关系“Markets as politics: a political-cultural approach to market institutions”（1996）市场形成的三个因素：产权（Property Rights）治理结构（Governance Structure）交换规则（Rules of Exchange）这些因素是由国家（政府）提供的，也就是说，国家通过这些方式构建了市场。国家的最重要作用是稳定市场,20,The Architecture of Markets: An Economic Sociology of Capitalist Soc
9、ieties.获美国社会学学会经济社会学分会2003年经济社会学最佳图书扎利泽奖（Zelizer Award）基于以往社会学对市场问题的研究不足，提出了对于市场的社会学研究需要理论上的重构。运用了大量的实证研究，探讨了美国公司和市场自20世纪70年代以来的变动过程。,21,弗兰克道宾新经济社会学“制度学派”的代表人物（制度与经济的关系）政治制度对市场的塑造不同国家的政治制度造就不同类型的市场 研究表明：英国、美国和法国不同的政治制度产生了截然不同的经济效率理念，它们分别强调企业家精神主义、市场机制和产业合作。这些理念由于被写入了产业政策而得以持久保留。,22,（3）社会学研究国家 与经济的基本
10、范式,社会主义国家,发展型国家,社会权利国家,稳定宏观经济的国家,公共物品国家,市场自律水平,国家控制水平,低,低,高,高,23,（二） 财政社会学,24,财政社会学 （Sociology of Finance/ Financial Sociology）,奥地利经济学家鲁道夫古德切德将“财政社会学”概念引入社会科学，被称为“财政社会学之父”。主要关注的是国家以及其他政治权威而产生的收入及支出如何影响政治权威本身以及经济与社会的其他方面。收入：税收、关税、贡赋、国债等支出：战争、社会福利等政治的经济社会学的重要议题，透视经济和国家关系的重要视角。,Rudolf Goldscheid,25,约瑟夫
11、熊彼特,税收国家的危机（The Crisis of the Tax State，1918）经济学家的社会学研究社会经济学“税收国家”：财税与现代国家有着密不可分的联系，现代国家机构和形式实际上是根源于其财政上的使命，因此可以把现代国家称为“税收国家”。 以一战后奥地利的财政状况为切入点，但讨论的主要部分是开辟社会学的一个新领域“财政双社会学”的可能性，以及这门学科的大致情况。,Joseph Alois Schumpeter,26,国家经济活动之一就是掌管税赋，其中包括征税并花费这笔收入。 两个观点：现代国家产生于其财政需求（中世纪末） 公国国王对自己的事务的管理不善 维持自己奢华的宫廷生活（以
12、使贵族们有地方消遣） 战争（尤其是以满足个人需要而以公众名义发动的战争）资本主义国家存在一种趋向财政危机的内在趋势 对企业过度征税 对管理者或其他高收入者征收过多的个人所得税 国家没有足够的税收支付那些人们觉得应该由国家负担的开支（人们对国家的要求越来越多）,27,道格拉斯诺斯,美国著名经济学史学家1942年获加州大学伯克利分校文学学士学位1946年开始在伯克利任教1950年成为华盛顿大学教授 1952年获加州大学伯克利分校哲学博士学位1981年到1982年任教于剑桥大学 1982年重返华盛顿大学，现任该校经济系卢斯讲座教授 1972年担任美国经济史学协会会长 1966-1986年任国民经济研
13、究局董事会董事 1968年、1971年、1978年经济研究所理事会理事1975-1976年任西方经济协会会长1993年获诺贝尔经济学奖,Douglass C. North（1920年-）,28,尼尔弗林格斯坦,当代美国著名经济社会学家1973年获里德学院心理学学士学位1976年和1979年获得威斯康星大学麦迪逊分校社会学硕士和博士学位1979-1991年任教于亚利桑那大学1991年成为加州大学伯克利分校社会学系教授1997年开始担任加州大学产业关系研究所文化、组织和政治研究中心主任 主要研究领域：经济社会学、组织理论、政治社会学、工作社会学,Neil Fligstein,29,弗兰克道宾,当代
14、美国经济社会学家1980年获奥柏林学院社会学学士学位1987年获斯坦福大学社会学博士学位1987-1988年任印第安纳大学助理教授1988-2002年任教于普林斯顿大学2003年任哈佛大学社会学系教授主要研究领域：组织、分层、经济社会学、公共政策、比较历史社会学,Frank Dobbin,30,公共物品国家,“公共物品”：不增加额外支出的情况下，所有人都能分享的商品或服务。或者说，这类物品一旦提供给某人，其他人也可以同时使用，而无须缴纳额外的费用。公共物品的类型：私人企业不能单独提供或有效提供的物品或服务，如城市公园、高速公路、运河用以减少公共危害的物品或服务，如治理污染、惩治假冒伪劣产品、消
15、除垄断各种社会福利，如公共教育、健康医疗、住房、食品等,31,公共物品的生产方式：国家/政府生产对生产公共物品的私人企业提供补贴混合型：“公私合营”“公共物品国家”：国家必须而且只能提供市场所不能提供的公共物品，除此之外，不能对经济进行更多的干预。亚当斯密“国家的三项职责”之一国家作为“守夜人”或“看门狗”,32,稳定宏观经济的国家,凯恩斯的影响国家作用的两个方向：繁荣时期：对经济进行限制，抑制经济过分发展衰退时期：防止经济下滑，刺激经济复苏国家行动的多种手段：减税：增加消费者的购买力增加政府投入：拉动需求调节汇率调整税收模式扩大工会权利 ,33,与公共物品国家相比，国家对经济的干预大大加强了。稳定宏观经济成为政府必备的功能之一为国家在经济生活中发挥调节作用，提供了强有力的合法性。国家干预经济的做法变得常规化与合法化了。,34,社会权利国家,现代福利国家的实质所在公民权的概念（T.H.马歇尔 ）：民事权（制度体现法院） 个人言论、思想和信仰的自由 拥有财产和签订契约的自由 借助法律以求公平的权利政治权（制度体现议会国会） 选举权与被选举权社会权（制度体现各种社会福利制度） 至少是最低限度地享受经济发展后果的权利,
