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1、南京师范大泰州学院商学院本科毕业论文 国际贸易中专利标准化壁垒的应对浅析1国际贸易中专利标准化壁垒的应对浅析摘要：随着知识经济的到来与全球化的发展，知识产权对经济及贸易的影响越来越大。专利，作为知识产权的重要组成部分，在其产生之初并没有考虑限制国际贸易或投资。但是，在传统关税壁垒不断被限制的情况下，拥有专利技术优势的国家为了维护其在全球的利益，开始利用专利构建一些符合国际规则的专利标准化壁垒，并通过专利制度将标准化壁垒不停地向更高级的方向发展。中国作为贸易大国，对于专利标准化壁垒越来越显得难以应付。我国自身也需要符合国情的专利保护制度以促进国内自主创新的发展。因此，对我国所面临的与专利技术有关
2、的贸易和投资壁垒进行深入的研究并探讨如何建设中国的专利制度以应他国专利标准化壁垒就成为本文写作的初衷及希望解决的问题。关键词：专利；专利标准化壁垒 ；应对STUDY ON PATENT BARRIERS TO TRADE AND COUNTERMEASURESAbstract: In the age of knowledge economy and globalization, the impact of intellectual property rights on economy and trade is ever-growing. The patent is one of importa
3、nt part of intellectual property, and is very important to innovation. It does not mean to restrict international trade and investment at the beginning. But in the situation that worldwide competition is fierce and traditional tariff barriers and non-tariff barriers to trade have been limited and re
4、gulated, the developed countries and relative companies with technical superiority began to use patents as a reasonable and lawful 南京师范大泰州学院商学院本科毕业论文 国际贸易中专利标准化壁垒的应对浅析2tool to build barriers to trade. In order to safeguard their interests all over the world and maintain the leading edge of technolog
5、y and profit, the developed countries and their companies developed and advanced the form of patent-related barriers to trade through patent scheme and trade policies and try to combine of patents protection with trade.Key words: patent; patent system; countermeasure目 录1 绪 论 .31.1 研究背景 .31.2 国内外研究现状
6、 .41.2.1 国外研究现状 .41.2.2 国内研究现状 .51.3 研究目的、意义以及研究方法 .52 福耀集团遭遇反倾销状况 .62.1 福耀集团概况 .62.2 福耀集团遭遇反倾销现状 .72.3 福耀集团应诉反倾销过程 .83 福耀集团应对反倾销的成功经验和启示 .93.1 福耀集团应对反倾销 的策略 .93.1.1 充分运用财税政策和产业政策 .103.1.2 积极利用产业预警机制 .10南京师范大泰州学院商学院本科毕业论文 国际贸易中专利标准化壁垒的应对浅析33.1.3 延伸产业链，注重技术创新 .103.1.4 实行国际会计标准，重视律师的作用 .113.2 福耀胜诉对民营企
7、业的启示 .113.2.1 未雨绸缪，防范于未然 .113.2.2 果断应诉，直面反倾销 .123.2.3 立足长远，谋求全局发展 .12结 论 .13谢 辞 .14参考文献 .151 绪 论1.1 研究背景中国加入世界贸易组织以来，对外贸易飞速增长，在国际经济舞台上的地位愈发举足轻重。2008 年世界金融危机以来，在西方国家经济遭遇严重困难的时候，以中国为首的发展中国家在世界经济舞台上扮演着越来越重要的角色。与此同时，国外对我国企业的反倾销调查案件也与日俱增，反倾销法开始被滥用，逐渐背离维护公平贸易的宗旨。因而，我国企业在国际贸易中遭受的反倾销立案调查越来越多，因反倾销制裁造成的损失越来越大
8、。2009 年中国遭受的反倾销案例占全球的 40%,反补贴案例占全球的 75%,遭遇贸易调查数占全球案件总数 43%,连续 16 年成为全球遭受反倾销最多的国家。众所周知，中国民营企业因其自身独有的优势在国际市场上十分活跃，因而在对华反倾销案中首当其冲，频遭反倾销调查，民营企业在国际市场开始举步维艰，市场份额逐渐萎缩。面临对华恶意反倾销的行为，民营企业普遍认为反倾销应诉需要一个繁琐的过程，成本高胜诉低，不值得应诉。在这样的背景下，只有极其少数的的企业果断应战，充分利用政府政策，立足自身优势，研究分析反倾销案件的漏洞，勇于抗辩，争取公平、公正的裁决。反之，绝大多南京师范大泰州学院商学院本科毕业论
9、文 国际贸易中专利标准化壁垒的应对浅析4的企业只是将希望寄托于政府机构和行业协会，自身并不采取积极应战措施，只是一昧的逃避，从而不得不退出经营已久的国际市场。然而，当前反倾销调查案已经成为了民营企业扩大外国市场的所要面临的最主要的贸易问题，面对如此恶劣的国际贸易形势，我国民营企业应该怎样做呢？回顾民营企业应诉反倾销成功的案例，福耀集团美国、加拿反倾销的胜诉无疑给民营企业树立了一个好榜样，作为中国入世后民营企业应诉反倾销调查成功的第一大案，民营企业可以借鉴福耀集团的成功经验，通过分析福耀集团的胜诉，探寻出一条适合我国民营企业应诉反倾销调查的道路。1.2 国内外研究现状1.2.1 国外研究现状在经
10、济学中，倾销被定义为价格歧视或差别价格政策，而反倾销是针对倾销提出的调查、起诉和制裁。国外反倾销研究开始的比较早，由于当时关税不断降低，西方发达国家已不能再用关税作为保护工具，于是纷纷转而利用反倾销工具，学者也由关税理论研究转入反倾销研究。所以，西方发达国家对反倾销的研究历史较长，经历了已经进入相对成熟阶段，形成了较为完善的理论体系。随着 90 年代倾销理念基本趋于成熟，从反倾销角度进行的理论研究日益增多。Bagwell&Staiger(1990)指出在本国产业受到进口产品冲击时，进口国不能通过提高关税的正常途径进行保护时，反倾销正好可以为贸易保护提供有力政治保护。对于越来越多的发展中国家的参
11、与，Lindsay&Ikenson(2001)认为，发达国家频繁使用反倾销实际上是对发展中国家在起一个不好的榜样作用，因此反倾销案件才会只增不减。Feinberg&Reynolds(2005)通过实证分析指出，贸易报复行为也是反倾销频繁的主要原因，是一种威胁竞争。其实早在 20 世纪 60 年代，美国学者 J.H.杰克逊就开始应对反倾销的法律研究，使得 GATT 的研究成为法学，反倾销法律问题渐渐开始受到重视，通过法学经济学和政治学等多学科的研究方法，阐明了法律制度在应对反倾销时的重要作用；以 Davies&Ethier(1982)为首的学者从博弈论的角度对反倾销进行研南京师范大泰州学院商学院
12、本科毕业论文 国际贸易中专利标准化壁垒的应对浅析5究，分析了反倾销示范效应及影响、管理实践、反倾销政策等，认为在遭遇反倾销时应当配合外国政府的行政调查；Marsh(1998)认为企业当便车行为使得集体行动陷入困境，所以无论倾销事实成立与否，大小企业都应当积极应对；Douglas Irwin(2004)指出反倾销法规使得政府对反倾销调查立案的控制力非常弱，因此被调查企业必须做好申诉准备；Jallab&Sandrette(2006)认为反倾销受经济周期、进口产品竞争力和实际汇率影响，所以经济稳定时，出口产品遭遇反倾销的风险也会降低。1.2.2 国内研究现状我国应对反倾销的研究在理论研究和实际运作方面，都还处于初步阶段，内容也主要集中在西方学者理论观点的简单套用和应对国外反倾销或对我国反倾销现状的表面分析上。在经济学方面，施敏颖认为，反倾销不可能在长期内起到保护国内竞争工业的作用，还会导致社会福利的下降及贸易纠纷的产生，她提出：既要积极应对国外反倾销指控，又要加强我国反倾销力度； 1陈铁军认为，中国应对反倾销的能力有待提高，提出中国政府、企业和行业协会要充分利用 WTO 规则，切实维护自身利益；唐凌、陈春杰针对反倾销对进口国福利产
