法律实效问题研究

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1、中南民族大学硕士学位论文1导 言法 律 作 为 调 整 人 们 行 为 的 最 重 要 的 社 会 规 范 ,在 现 实 生 活 中 能 否 得 到 有 效 实 施 ， 是 衡 量法 律 自 身 质 量 和 法 治 实 现 程 度 的 一 个 重 要 指 标 。 随 着 “依 法 治 国 ”的 推 进 ， 法 律 实 效 问 题越 来 越 受 到 人 们 的 关 注 。 目 前 ， 国 内 外 学 术 界 对 法 律 实 效 进 行 的 专 题 性 探 究 尚 不 多 见 。 国内 学 术 界 对 法 律 实 效 的 研 究 主 要 集 中 在 法 理 学 教 科 书 中 。 针 对 法 律

2、实 效 的 定 义 ， 国 内学 界 有 识 之 士 已 做 了 有 益 的 尝 试 ， 笔 者 将 在 本 文 第 一 部 分 “法 律 实 效 的 概 念 及 研 究 意 义 ”中 详 细 介 绍 国 内 学 者 概 括 的 几 种 不 同 的 定 义 。 在 国 外 ， 奥 地 利 法 学 家 凯 尔 森 在 法 与 国 家的 一 般 理 论 中 对 法 律 实 效 与 法 律 效 力 做 过 专 门 分 析 。 他 认 为 法 律 效 力 是 指 法 律 规 范 是 有拘 束 力 的 ， 人 们 应 当 像 法 律 规 范 所 规 定 的 那 样 行 为 ， 应 当 服 从 和 适 用

3、 法 律 规 范 。 法 律 实 效是 指 人 们 实 际 上 就 像 法 律 规 范 规 定 的 那 样 行 为 ， 规 范 实 际 上 被 服 从 和 适 用 。 法 律 效 力 是 法律 的 特 征 ， 法 律 实 效 是 人 们 实 际 行 为 的 特 征 ， 法 律 有 实 效 是 指 人 们 的 实 际 行 为 对 法 律 规 范的 符 合 。 他 认 为 实 效 只 是 效 力 的 一 个 条 件 。 1 美 国 社 会 学 者 唐 纳 德 J布 莱 克 从 社 会 学 角度 ， 分 析 预 测 了 法 律 的 运 作 、 变 化 ， 他 指 出 法 律 的 运 作 、 变 化

4、受 社 会 资 源 分 配 的 多 少 、 人们 之 间 关 系 的 亲 密 度 、 文 化 发 达 的 程 度 、 集 体 之 间 的 协 调 性 、 其 他 社 会 控 制 的 程 度 这 五 个方 面 的 影 响 。 2 布 莱 克 对 法 律 的 运 作 的 分 析 实 际 上 也 就 是 从 社 会 学 的 角 度 分 析 在 社 会 诸 因素 的 影 响 下 法 律 实 施 的 状 态 和 程 度 如 何 。 布 莱 克 的 观 点 对 我 们 探 讨 法 律 实 效 问 题 具 有 一 定的 参 考 价 值 。 美 国 著 名 法 哲 学 家 博 登 海 默 指 出 ： “实 效

5、 问 题 所 涉 及 的 是 法 律 规 范 适 用 于 的那 些 人 是 否 真 正 遵 守 这 些 规 范 的 问 题 。 ”3 这 一 观 点 与 国 内 学 者 的 观 点 相 类 似 。虽 然 以 法 律 实 效 为 主 题 进 行 的 专 题 性 探 究 尚 不 多 见 ， 但 是 国 内 学 术 界 对 与 法 律 实 效 有密 切 联 系 的 “法 律 实 施 ”、 “法 律 实 现 ”等 已 进 行 了 较 为 深 入 地 探 讨 、 研 究 。 法 律 实 施 、法 律 实 现 与 法 律 实 效 有 着 密 切 的 联 系 ， 笔 者 认 为 ， 法 律 实 施 是 产

6、生 法 律 实 效 的 基 础 或 前 提 ，而 法 律 实 效 是 法 律 实 施 的 结 果 或 程 度 ； 法 律 实 效 是 法 律 实 现 的 前 提 条 件 ， 法 律 实 效 的 增 强是 法 律 得 以 实 现 的 关 键 环 节 和 必 要 途 径 。 因 此 ， 对 “法 律 实 施 ”、 “法 律 实 现 ”的 深 入 研究 有 利 于 对 法 律 实 效 的 进 一 步 了 解 。 全 国 人 大 常 委 会 办 公 厅 于 1995 年 11 月 28 日 至 31 日在 石 家 庄 市 联 合 召 开 人 民 代 表 大 会 制 度 理 论 研 讨 会 ， 集 中

7、研 讨 宪 法 和 法 律 的 有 效 实 施 问 题 。会 后 将 52 篇 论 文 汇 编 成 书 我 国 当 前 法 律 实 施 的 问 题 和 对 策 ， 这 些 文 章 围 绕 我 国我国法律实效制约因素分析及对策研究2法 律 实 施 的 问 题 、 原 因 和 对 策 ， 以 及 如 何 保 障 宪 法 的 实 施 ， 改 进 人 大 法 律 监 督 ， 搞 好 法 制宣 传 教 育 等 问 题 进 行 了 有 益 的 探 索 。 这 本 书 的 出 版 对 促 进 我 国 宪 法 和 法 律 的 实 施 ， 改 进 执法 工 作 起 到 了 积 极 的 作 用 。 由 黄 建 武

8、 编 著 的 法 的 实 现 法 的 一 种 社 会 学 分 析 一 书 是我 国 法 学 界 第 一 部 较 系 统 地 探 讨 法 律 实 现 问 题 的 专 著 ， 书 中 包 含 着 许 多 较 有 新 意 的 见 解 。该 书 以 利 益 和 行 为 为 核 心 ， 探 讨 了 法 在 社 会 中 的 运 作 过 程 ， 法 律 调 整 社 会 关 系 的 能 量 和 机制 ， 各 种 社 会 因 素 对 法 律 运 作 的 制 约 机 制 ， 法 律 改 造 社 会 的 作 用 和 局 限 ， 法 律 作 用 结 果 的评 价 等 问 题 。 该 著 作 运 用 了 社 会 学 的

9、 研 究 方 法 ， 探 讨 了 法 律 实 现 的 一 般 规 律 ， 对 本 文 研 究法 律 实 效 问 题 具 有 一 定 的 参 考 价 值 。对 我 国 法 律 实 效 的 现 实 状 况 与 制 约 因 素 ， 法 学 家 只 是 粗 略 地 加 以 概 述 ， 我 们 仅 仅 在 法 理 学 教 科 书 中 可 以 读 到 一 二 ， 学 者 们 没 有 进 行 深 入 挖 掘 研 究 。 而 我 国 这 方 面 的 问 题非 常 突 出 ， 目 前 存 在 的 问 题 主 要 不 是 法 制 不 健 全 ， 而 是 法 律 没 有 产 生 预 期 的 实 效 。 那 么 ，制

10、 约 我 国 法 律 实 效 的 因 素 究 竟 是 什 么 ？ 如 何 尽 快 加 以 解 决 ？ 这 都 需 要 我 们 深 入 地 探 讨 、 研究 。 正 如 瞿 同 祖 先 生 所 言 “研 究 法 律 自 然 离 不 开 条 文 的 分 析 ， 这 是 研 究 的 根 据 ， 但 仅 仅 研究 条 文 是 不 够 的 ， 我 们 也 应 注 意 法 律 的 实 效 问 题 。 条 文 的 规 定 是 一 回 事 ， 法 律 的 实 施 又 是一 回 事 。 某 一 法 律 不 一 定 能 执 行 ， 成 为 具 文 。 社 会 现 实 和 法 律 条 文 之 间 ， 往 往 存 在

11、 着 一 定的 差 距 。 如 果 只 注 重 条 文 ， 而 不 注 意 实 施 情 况 ， 只 能 说 是 条 文 的 、 形 式 的 、 表 面 的 研 究 ，而 不 是 活 动 的 、 功 能 的 研 究 ”。 4 通 过 实 施 法 律 ， 法 律 获 取 充 分 的 实 效 ， 法 律 的 社 会 功 能 、社 会 目 的 得 以 实 现 ， 这 是 一 系 列 复 杂 的 社 会 活 动 。 它 不 仅 涉 及 法 律 规 范 本 身 的 质 量 ， 而 且还 涉 及 社 会 的 政 治 、 经 济 、 文 化 条 件 ， 涉 及 社 会 中 的 习 惯 、 道 德 等 规 范

12、系 统 和 社 会 中 的 思想 价 值 体 系 以 及 人 本 身 的 心 理 素 质 等 等 。 为 此 ,我 们 研 究 法 律 实 效 ， 就 应 当 从 现 实 的 社 会 条件 出 发 ， 深 入 挖 掘 、 研 究 制 约 我 国 法 律 实 效 的 因 素 ， 以 明 救 治 之 策 。一 、 法 律 实 效 的 概 念 及 研 究 意 义中南民族大学硕士学位论文31.法 律 实 效 的 概 念众 所 周 知 ， 关 于 法 律 本 身 的 定 义 仁 者 见 仁 ， 智 者 见 智 。 而 要 界 定 法 律 实 效 ， 更 非 一 件易 事 。 尽 管 如 此 ， 国 内

13、学 界 有 识 之 士 还 是 做 了 有 益 的 尝 试 。 据 笔 者 所 见 ， 有 代 表 性 的 看 法是 ： 法 律 实 效 是 指 “人 们 实 际 上 按 照 法 律 规 定 的 行 为 模 式 去 行 为 ， 法 律 被 人 们 实 际 遵 守 、执 行 或 适 用 ”； 5 是 “具 有 法 律 效 力 的 制 定 法 在 实 际 社 会 生 活 中 被 执 行 、 适 用 、 遵 守 的 状况 ， 即 法 的 实 际 有 效 性 ”； 6 指 “法 的 功 能 、 法 的 目 的 实 现 的 程 度 和 状 态 。 ”7 国 外 学 者对 法 律 实 效 的 界 定 已

14、在 本 文 导 言 中 介 绍 ， 这 里 就 不 予 重 复 。 虽 然 国 内 外 学 术 界 对 法 律 实 效的 界 定 不 尽 相 同 ， 但 有 一 个 共 同 的 特 征 ， 就 是 它 表 征 的 是 关 于 法 律 规 范 实 际 被 人 们 适 用 、执 行 、 遵 守 的 问 题 。为 了 进 一 步 阐 明 法 律 实 效 的 概 念 ， 现 将 法 律 实 效 与 法 律 实 施 、 法 律 实 现 进 行 比 较 辨 析 ，进 而 挖 掘 出 法 律 实 效 更 深 层 次 的 本 质 。 法 律 实 效 与 法 律 实 施 具 有 密 切 的 联 系 。 法 律

15、实 施 是使 法 律 从 书 本 上 的 法 律 变 成 行 动 中 的 法 律 ， 使 它 从 抽 象 的 行 为 模 式 变 成 人 们 的 具 体 行 为 ，从 应 然 状 态 进 到 实 然 状 态 。 国 内 学 界 对 法 律 实 施 的 界 定 也 不 尽 相 同 ， 具 体 有 以 下 几 种 ： 中 国 大 百 科 全 书 法 学 卷 解 释 为 ： “法 律 实 施 是 指 国 家 机 关 及 其 公 职 人 员 、 社 会 团 体 和公 民 实 现 法 律 规 范 的 活 动 ”； 有 学 者 认 为 ， 法 律 实 施 是 指 “法 在 社 会 生 活 中 的 运 用

16、、 强 制贯 彻 ， 即 法 律 自 公 布 后 进 入 实 际 运 行 。 这 是 个 活 动 过 程 ， 它 包 括 法 律 执 行 机 关 执 行 法 律 和一 般 公 民 遵 守 法 律 ”； 8 是 指 “实 现 法 的 活 动 ， 是 把 法 律 规 范 的 要 求 转 化 为 人 们 的 行 为 的活 动 过 程 ”； 9 是 指 “法 律 在 社 会 实 际 生 活 中 的 贯 彻 ， 体 现 在 两 个 方 面 ： 一 个 是 凡 行 为 受法 律 调 整 的 个 人 和 组 织 遵 守 法 律 ； 另 一 个 是 主 管 执 法 、 司 法 的 机 关 执 行 和 适 用 法 律 ”； 10 由 法 律 实 效 与 法 律 实 施 的 概 念 可 知 二 者 的 区 别 在 于 ： 法 律 实 施 侧 重 过 程 、 活 动 ， 即 法 律 被人 们 实 际 施 行 的 过 程 、 活 动 。 法 律 实 效 则 侧 重 状 态 ， 即 法 律