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1、责任部门 措施 实施证据防范控制补救规划计划处规划计划部门提前编制和下达涉及用地事项的计划，预留土地征用时间；规划计划处办理完征地手续后以书面方式通知工程管理部门，工程管理部门接通知后方可组织施工。因临时下达开发计划新增用地的，规划计划部门报主管领导审批后，规划计划处办理相关手续，具备开工条件后国有土地使用权证、用地计划、开工用地通知单规划计划处、企管法规处如与土地所有权人或使用权人发生争议，在2个工作日内报公司法律部门，并会同法律部门积极与相对人协商，达成和解协议；协商不成的，收集有关证据，做好应诉工作。如收到行政处罚通知，在2个工作日内报企管法规处。和解协议 规划计划处、企管法规处法律部门
2、会同规划部门，积极与行政主管部门协商。如处罚不当，收集有关证据，通过申请听证、行政复议或提起行政诉讼等方式降低损失。书面汇报、法律证据及文书 规划计划处土地征用后，设立明显的界限标志；工程管理部门在建设工程施工合同中明确约定施工范围及施工方超范围施工应承担的责任。界限标志、建设工程施工合同规划计划处、企管法规处如与土地所有权人或使用权人发生争议，在2个工作日内报企管法规处，并会同企管法规处积极与相对人协商，达成和解协议；协商不成的，收集有关证据，做好应诉工作。同时，按照合同约定，采取协商或诉讼手段追究施工方超范围施工的违约责任。如收到行政处罚通知，在2个工作日内报企管法规处。和解协议 规划计划
3、处、企管法规处法律部门会同规划部门，与行政主管部门协商；协商不成的，收集有关证据，通过申请听证、行政复议或提起行政诉讼等方式降低损失。书面汇报、法律证据及文书 规划计划处按季度对土地取得方式等用地情况进行检查；与村集体经济组织或其他土地使用权人签订征地协议前，提交企管法规处进行审查。用地检查记录、合同审查审批表1.资源权属管理土地管理1.1 未取得土地使用权而使用土地1.1.3 通过土地“买卖”、“承包”等方式非法用地为节约成本或简化手续，与未办理土地出让手续的相对人签订征地协议，非法使用土地；征地协议未纳入合同管理体系，未经法律审查。买卖、承包土地等用地协议可能被认定无效；可能被责令退还非法
4、使用的土地，并被处罚款。中华人民共和国土地管理法第12、43、44、53、54、57、76、78条，中华人民共和国土地管理法实施条例第5、19、21-24条1.资源权属管理土地管理1.1 未取得土地使用权而使用土地1.1.1 先用地后征地或边用地边征地有关部门沟通协调不够；生产建设任务急与征地周期长存在矛盾。可能承担民事侵权法律责任；可能被县级以上人民政府土地行政主管部门责令退还非法占用的土地，并处罚款。情节严重的，可能构成非法占用农用地罪，直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能承担刑事责任。中华人民共和国土地管理法第12、43、44、53、54、57、76、78条，中华人民共和国土地管理法
5、实施条例第5、19、21-24条，中华人民共和国刑法第342条1.1.2 超出范围使用土地已征用土地没有明显界限标志；生产施工人员对征地情况不熟悉。可能承担民事侵权法律责任；可能被县级以上人民政府土地行政主管部门责令退还非法占用的土地，并处罚款。情节严重的，可能构成非法占用农用地罪，直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可能承担刑事责任。中华人民共和国土地管理法第12、43、44、53、54、57、76、78条，中华人民共和国土地管理法实施条例第5、19、21-24条法律风险防范控制文档（资源权属管理）业务领域法律风险源法律风险源具体表现法律风险源诱发因素 法律风险应对措施 措施类型法律依据规
6、划计划处、企管法规处发现非法用地的，与对方协商终止用地行为，并要求退回有关费用。如收到行政处罚通知，在2个工作日内报企管法规处。协商记录 规划计划处、企管法规处如行政处罚不当，会同相关部门及时收集证据，采取申请听证或提起行政复议、行政诉讼等方式降低公司损失。书面汇报、法律证据及文书 规划计划处完善并严格落实土地征用制度，明确要求按照法律规定履行征地手续；强化责任追究机制。相关申报材料 规划计划处发现虚报土地用途的，与土地行政主管部门协商，更正或补充申报材料。如收到行政处罚通知，在2个工作日内报企管法规处。申报材料、国有土地使用权证规划计划处、企管法规处如行政处罚不当，会同相关部门及时收集有关证
7、据，采取申请听证或提起行政复议、行政诉讼等方式降低损失。书面汇报、法律证据及文书 规划计划处完善并严格落实土地征用制度，明确要求按照法律规定履行临时征地手续；强化责任追究机制。相关申报材料 规划计划处、企管法规处发现违法简化手续的，与土地行政主管部门协商，补办手续。如收到行政处罚通知，在2个工作日内报企管法规处。申报材料、国有土地使用权证规划计划处、企管法规处如行政处罚不当，会同相关部门及时收集有关证据，采取申请听证或提起行政复议、行政诉讼等方式降低损失。证 据 材 料 及书面汇报 规划计划处与当地政府及其土地行政主管部门沟通协调，要求其按照法定程序和期限办理。遇到土地行政主管部门不依法行政的
8、情况，3个工作日内向法律部不依法行政情况反馈单 规划计划处、企管法规处认为确有必要的，采取提起行政复议、行政诉讼等方式降低损失。证 据 材 料 及书面汇报 增加生产建设用地征用的难度和费用，影响生产建设进度，额外增加我方的义务和负担。中华人民共和国行政许可法第26、42条，中华人民共和国土地管理法第76条，中华人民共和国行政复议法，中华人民共和国行政诉讼法第7条中华人民共和国土地管理法第44-65条，中华人民共和国刑法第342条1.资源权属管理土地管理1.2 不按法定程序征用土地1.2.2 临时用地征地时违法简化手续为了节约征地费用、加快征地进度或其他目的，故意违法；缺乏明确有效的制度规定及责
9、任追究机制。可能被土地行政主管部门责令退还非法征用的土地，并处罚款。中华人民共和国土地管理法实施条例第19-28条1.3 征地过程中他人的不法行为1.3.1 土地行政主管部门违法增加审批部门、设置审批障碍、超过办理期限确权发证、额外增加中介费或借机摊派等不部分土地行政主管部门依法行政意识不强，存在官僚主义作风。1.资源权属管理土地管理1.1 未取得土地使用权而使用土地1.1.3 通过土地“买卖”、“承包”等方式非法用地为节约成本或简化手续，与未办理土地出让手续的相对人签订征地协议，非法使用土地；征地协议未纳入合同管理体系，未经法律审查。买卖、承包土地等用地协议可能被认定无效；可能被责令退还非法
10、使用的土地，并被处罚款。中华人民共和国土地管理法第12、43、44、53、54、57、76、78条，中华人民共和国土地管理法实施条例第5、19、21-24条1.2 不按法定程序征用土地1.2.1 征地时虚报土地用途为了节约征地费用、加快征地进度或其他目的，故意违法；缺乏明确有效的制度规定及责任追究机制。可能被县级以上人民政府土地行政主管部门责令退还非法占用的土地，并处罚款。情节严重的，构成非法占用农用地罪，直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能承担刑事规划计划处、企管法规处村民要求超标准给付的，当日通知地方政府或村集体经济组织，协助其作好说服教育工作。如发生阻拦施工行为，规划计划处当日向法律
11、部门通报；法律部门在协商无效后，收集有关证据，采取提起诉讼并申请先予执行等方式解决。协商记录、先予执行申请书1.3.3 征地公告发布后，村民突击栽种的树木、青苗和抢建的建筑物、构筑物，造成企业补偿成本大幅度上升村民受利益驱使，法律意识淡薄；我方未能有效利用法律保护自身利益影响土地征用进度，增加征地费用和负担。规划计划处按照辽宁省实施中华人民共和国土地管理法办法规定，自征地公告发布之日起，突击栽种的树木、青苗和抢建的建筑物、构筑物等，不予补偿。协商记录 辽宁省实施中华人民共和国土地管理法办法规划计划处与土地行政主管部门或村集体经济组织协商，要求其反馈土地补偿费用发放和使用情况清单。签订补偿协议时
12、明确土地行政主管部门或村集体经济组织支付补偿款的责任。土地补偿协议 规划计划处、企管法规处如村民要求重复支付补偿费，做好对村民的解释和说服工作；当日与政府和村集体经济组织协商，要求其按协议约定向村民足额支付补偿款。如被起诉，协助企管法规处收集有关证据；企管协调记录 规划计划处建立临时用地使用情况管理台帐；在期限届满前30日提示用地单位，确需继续使用的，在期限届满前15日内办理临时用地延期使用手续。临时用地台帐 规划计划处、企管法规处如与土地所有权人或使用权人发生争议，在2个工作日内报企管法规处，并会同企管法规处与相对人协商，达成和解协议，补办临时用地手续；协商不成的，收集有关证据，做好应诉工作
13、。如收到行政处罚通知，在2个工作日内报企管法规处，企管法规处会同规划计划处，积极与土地行政主和解协议 可能增加企业诉累，甚至双重补偿。中华人民共和国土地管理法第47、57条1.资源权属管理土地管理1.4 未依法使用土地1.4.1 超过期限继续占用临时用地部分工作人员对临时用地的使用期限及临时用地使用的相关法律规定不清楚。可能被土地行政主管部门强行拆除地面建筑，处以每平方米10-30元的罚款；可能承担民事赔偿责任。中华人民共和国土地管理法第57、80条，中华人民共和国土地管理法实施条例第35、42条1.资源权属管理土地管理1.3 征地过程中他人的不法行为1.3.2 村民要求超标准给付土地补偿费用
14、与当地政府和村集体组织沟通协调不够；村民受利益驱使,法律意识淡薄。可能影响土地征用的进度，增加征地费用和负担；处理不当可能引发阻拦建设施工的暴力事件或群体性事件，因此引发纠纷的，企业有可能承担民事赔偿责任。中华人民共和国土地管理法第47条，中华人民共和国民事诉讼法第92条1.3.4 土地补偿费被地方乡政府或村集体组织截留、挪用企业缺乏对土地补偿费支付情况的监督权利。规划计划处、企管法规处如处罚不当，收集有关证据，通过申请听证、行政复议或提起行政诉讼等方式降低损失。证 据 材 料 及书面汇报 规划计划处建立临时用地使用情况管理台帐，明确登记用途，不得规划修建永久性建筑。对正在办理永久征地手续并具
15、备开工条件的，由规划计划处以书面方式通知工程管理部门，工程管理部门接通知后方可组织施工。临时用地台帐 规划计划处、企管法规处如收到行政处罚通知，在2个工作日内报法律部门 ， 并会同企管法规处积极与土地行政主管部门协商。证 据 材 料 及书面汇报 规划计划处、企管法规处如处罚不当，法律部门收集有关证据，通过申请听证、行政复议或提起行政诉讼等方式降低损失。证 据 材 料 及书面汇报 规划计划处对土地使用情况进行跟踪检查，对确需变更土地用途的，用地单位提前30日向规划计划处提出书面申请，由规划计划处申请办理。土地用途变更申请 规划计划处接到限期办理变更手续的通知后，按照要求办理变更手续。国有土地使用
16、权证 规划计划处建立用地计划综合论证制度，保持用地计划的连贯性；按季度对土地使用情况进行检查。用地检查记录 规划计划处、企管法规处发现土地闲置的，3个工作日内报规划计划部门，由其按计划组织项目建设或调整规划，以合理利用土地。如收到行政处罚通知，在2个工作日内报企管法规处。用地规划方案 规划计划处、企管法规处如行政处罚不当，会同相关部门及时收集有关证据，采取申请听证或提起行政复议、行政诉讼等方式降低损失。证 据 材 料 及书面汇报 规划计划处按季度对土地使用情况进行检查，要求用地单位履行复垦义务。由他人施工的，在合同中约定施工方的复垦义务并严格违约责任。用地检查记录、建设工程施工合同1.资源权属管理土地管理1.4 未依法使用土地1.4.4 闲置已征用的土地生产建设计划的连贯性不强，临时改变土地使用计划；对土地利用缺乏必要监督 。根据闲置时间长短，可能
