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1、 给人改变未来的力量2014年证券从业资格考试模拟试题基础知识答案（四）上海市银行招聘（http:/ ）上海中公教育（http:/ D 错误。9C【解析】本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。10D【解析】本题考查股份回购的相关内容。通常股份回购会导致公司股价上涨，所以选项D 错误。11D【解析】本题考查财政政策的手段。选项 ABC 属于货币政策。12C【解析】本题考查普通股票股东的权利。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册 给人改变未来的力量资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。13
2、B【解析】本题考查优先股票的特征。当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。14A【解析】本题考查累积优先股的概念。15A【解析】本题考查境外上市外资股的内容。16D【解析】本题考查债券的定义。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。17C【解析】本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。18D【解析】本题考查国债的分类。19A【解析】本题考查储蓄国债（电子式）的特点。储蓄国债（电子式）针对个人投资者，不向
3、机构投资者发行。20A【解析】我国和日本一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。21C【解析】本题考查中央银行票据的本质。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。22A【解析】本题考查我国企业债券的发展阶段。23A【解析】本题考查外国债券的定义。24C【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。25B【解析】本题考查股票基金的概念。在我国，根据证券投资基金运作管理办法 给人改变未来的力量的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。26C【解析】ETF 有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单
4、位是50万份或100万份。27D【解析】本题考查基金管理人不得具有的行为。选项 ABC 是基金管理人的职责。28C【解析】目前，我国股票基金大部分按照 l5%比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为033%。29D【解析】本题考查基金资产估值的原则。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。30C【解析】本题考查公司型基金的概念。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。31A【解析】选项 A 属于嵌入式衍生工具。32D【解析】本题考查金融远期合约的定
5、义。33A【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。34C【解析】截至2009年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为72%。35C【解析】本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：（274862648）30030180（元）投入资金：264830012095328（元）日收益率：30180/953283166%36B【解析】本题考查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。37C【解析】我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 l 年，最长为6年。38D 给人改变未来的力量【解析】存
6、券银行是 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介。39A【解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。40A【解析】上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。41B【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。42D【解析】本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D 的正确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。43B【解析】中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。44D【解析】代办股份转让系统始建于2001年6月。45D【解析】本题考查中证规模指数的概念。指数成分股原则上每
7、半年定期调整一次。46C【解析】本题考查现金股息的相关内容。47B【解析】我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。48D【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。49C【解析】 证券公司风险控制指标管理办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。50C【解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。51B【解析】本题考查证券公司独立董事的任职资格。选项 ACD 都不得担任证券公司的独立董事。52D【解析】本题考查合规总监的履职保障独立性、知情权、必要的工作条件。53C 给
8、人改变未来的力量【解析】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。54A【解析】2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新证券法于2006年1月1日起生效。55B【解析】根据证券发行与承销管理办法 ，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。56B【解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。57A【解析】本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标保护投资者；保证证券市场的公平
9、、效率和透明；降低系统性风险。58C【解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。59A【解析】本题考查上市公司信息披露应遵循的原则真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。60B【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。二、多项选择题1ACD【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。2CD【解析】近年
10、来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金（ETF）或上市开放式基金（LOF）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。 给人改变未来的力量3ABC【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。4ABCD【解析】本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为 ABCD。5ABD【解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选项 C 错误。6ABCD【解析】本题考查股票的特征收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。7ABCD【解析】本题考查记名股票的特点。选项 ABCD 都属于记名股票的特点。8ACD【解析】本题考查
11、影响股票价格变动的基本因素公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素。选项 B 属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。9ABC【解析】许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：只能用留存收益支付；红利的支付不能减少其注册资本；公司在无力偿债时不能支付红利。10ABC【解析】未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其他。选项 D 属于有限售条件股份。11ACD【解析】本题考查债券的特征偿还性、流动性、安全性、收益性。12BCD【解析】目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式） 。13BD【解析】
12、本题考查地方政府债券。我国自1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券。我国以企业债券的形式发行地方政府债券。14ABCD【解析】本题考查我国企业债券和公司债券的区别。选项 ABCD 都正确。15ABC【解析】本题考查国际债券的发行人。选项 D 属于国际债券的投资者。16ABCD【解析】本题考查我国证券投资基金业的发展概况。选项 ABCD 都正确。17BD 给人改变未来的力量【解析】本题考查决定基金期限长短的因素基金本身投资期限的长短、宏观经济形势。18AB【解析】分级基金又被称为“结构型基金” 、 “可分离交易基金” 。19ABD【解析】本题考查基金托管人的更换条件。选项 ABD 正
13、确。20ABCD【解析】本题考查证券投资基金的风险。选项 ABCD 都正确。21CD【解析】本题考查金融衍生工具的分类。选项 AB 是按照交易场所分类的。22ABCD【解析】本题考查金融期货与金融现货交易的差异。选项 ABCD 都正确。23ABCD【解析】本题考查金融期货的基本功能。选项 ABCD 都正确。24ABCD【解析】本题考查金融互换的分类。选项 ABCD 都正确。25ABCD【解析】本题考查权证的要素。选项 ABCD 都正确。26BCD【解析】本题考查证券发行市场的作用。选项 BCD 正确。27ABD【解析】本题考查股票发行的定价方式协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。28ABCD【解析】公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。29BCD【解析】本题考查场外交易市场的功能。选项 BCD 正确。30ABD【解析】本题考查加权股价指数拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。31BC【解析】证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。32ABD【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司总
