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1、甘肃股权交易中心业务指引一、组建甘肃股权交易中心的政策依据是什么？按照国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定（国发201138 号）、国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（国办发201237 号）以及中国证监会关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）（中国证券监督管理委员会公告201220 号）等有关规定，我省作为国务院部际联席会议首批验收合格的 8 个省市之一，已经具备设立区域股权交易市场的条件。2013 年甘肃省人民政府第三次常务会议研究决定，由省政府金融办具体负责组建工作，并由华龙证券公司作为主发起人，吸引民间资金和社会资本参股，共同发起设立甘肃股
2、权交易中心。二、组建甘肃股权交易中心的必要性是什么？长期以来，直接融资一直是少数国有大型企业和上市公司的特有“专利”，广大中小微企业融资除了自我筹资和银行货款，基本上无法通过股权交易和发行债券等方式解决融资问题。同时又由于抵钾物的不足和增信措施的缺失等一系列问题，使得中小微企业的银行货款也极其困难，融资难、融资贵一直是制约甘肃中小微企业快速成长和发展的瓶颈。有了甘肃股权交易中心，省内广大企业，特别是中小微企业不仅可以通过这个市场以股权质钾或挂牌交易的方式进行融资，而且还可以通过这个市场以发行企业私募债券、可转债、中小企业集合债券（票据）、中小企业信托产品等方式进行融资，也可以通过这个市场组建优
3、质中小微企业信用联盟加适当形式增信的方式实现相对简便易行的“打捆”货款，充分满足省内各类企业多层次、多元化的融资需求。有了甘肃股权交易中心，就有了为省内各类企业提供了一个较少准入限制，可享受自助式、多样化的金融产品服务和一站式、便捷化的企业融资服务的专属融资场所。三、甘肃股权交易中心的市场属性是什么？甘肃股权交易中心，是由甘肃省人民政府批准设立的区域股权交易市场。区域股权交易市场，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，是沪交所、深交所之外的、以行政区域为界限的地方性资本市场，也就是俗话说的“四板市场”。区域股权交易市场作为一个新生事物，由于各地政府的认识不同，市场定位不同，决定了其服务范围、
4、服务时象、服务功能有很大差别。甘肃股权交易中心，作为致力于打造助推甘肃转型跨越科学发展的战略平台，引导更多的省内企业，特别是中小微企业通过股权登记托管和挂牌交易等形式进入区域股权交易市场，以服务创新和产品创新为主要手段，采用股权融资、债券融资和其他新型融资服务方式为企业提供多层次、多渠道融资服务的地方资本市场。四、甘肃股权交易中心的市场定位是什么？甘肃股权交易中心本着建设有甘肃特色、区别于交易所市场的基本理念，充分发挥其服务转型跨越科学发展的战略平台作用，最大限度地吸引有着旺盛投融资需求的各类投资主体和省内各类企业，特别是中小微企业进入市场，依托市场内专业化的服务团队，加大服务创新和产品创新力
5、度，有效实现资金有效供给和有效需求的无缝对接，满足企业，特别是中小微企业的融资需求。五、甘肃股权交易中心有哪些特色与优势？甘肃股权交易中心的设立与发展，既要符合资本市场发展的一般规律，更要符合甘肃特色经济和优势产业发展的实际情况，符合广大企业股权和债券融资的现实需要，所以，甘肃股权交易市场必然要有不同于其他省市的特色与优势。一是突出为矿产资源开发企业服务；二是突出为农业产业化龙头企业服务；三是突出为现代物流企业服务；四是突出为科技创新类企业服务。六、甘肃股权交易中心的运行机制是什么？甘肃股权交易中心是自我发起设立、自我监督管理的区域股权交易市场，就是努力挖掘省内支撑其发展的各种资源和优势，充分
6、发挥其服务企业融资方面的平台作用，深刻剖析我省各类企业的融资需求，广泛引入银行、证券、保险、信托、租赁、投资基金和资产管理公司等各类机构投资者，紧紧依托现代金融创新机制，大力开展能够满足广大企业资金需求的融资服务，从体制机制上为破解企业、特别是中小微企业融资难、融资贵问题提供市场支持。七、甘肃股权交易中心可以为企业提供哪些专业化、特色化服务？甘肃股权交易中心，可以为省内各类企业，特别是中小微企业提供股权、债券和其他权益类产品的登记、托管、转让、投资、融资、结算、过户等融资服务；组织企业股权转让、债券发行和其他权益类产品的交易活动；建立挂牌交易企业数据库和展示中心，发布市场交易信息；组织挂牌交易
7、企业到沿海发达地区和海外市场路演；为企业融资研发、设计各类金融产品，为投资者提供投资标本；组织会员为企业股权融资和债券发行提供各类专项服务，为投资者尽职调查提供便捷服务，为企业转板上市提供专业服务；协助落实企业挂牌交易的各项优惠政策，向监管部门提供政策建议。八、甘肃股权交易中心还有哪些市场服务功能？甘肃股权交易中心，主要具备以下几个方面的市场服务功能：多元融资股权质钾货款、股权挂牌交易、私募债券发行和其他权益类产品转让融资。股权交易通过电子交易系统，建立非交易所市场上市企业股权转让交易平台。公司规范通过股权转让、引进投资者，规范公司管理，维护投资人权益，提升企业形象，树立企业品牌。市场培育发挥
8、证券市场培育、评价、优选功能，帮助优质企业实现沪、深交易所转板上市。投资服务为境内外投资者提供投资机会。九、甘肃股权交易中心的市场准入门槛高吗？突出规模化、规范化、特色化融资服务，是甘肃股权交易中心的一大基本特征。一般加工、流通服务企业，存续满三年，主业突出，净资产不低于 500万元的；拥有独立知识产权（专利技术、专有技术）、产品或服务填补国内空白，市场前景好的创新类企业；依法取得探矿证、采矿证的矿业开采类企业及依法取得土地使用权证的现代农场企业，均可在甘肃股权交易中心进行股权挂牌交易，开展股权或债券融资。十、甘肃股权交易中心的融资成本为什么会很低？努力降低企业融资成本和服务费用，是甘肃股权交
9、易中心又一基本特征。甘肃股权交易中心免收企业登记托管费，免收企业股权挂牌费，免收投资商会员管理费。所有企业股权挂牌交易和私募债发行，中介费用由企业与会员机构协商确定，甘肃股权交易中心根据融资总额只收取较低的服务费用。十一、甘肃股权交易中心对地方社会经济发展有什么现实意义？甘肃股权交易中心，将实行省市县联动的区域股权交易市场共同推进机制和发展成果共享机制。首先是由各县区政府向甘肃股权交易中心推荐优质股权登记托管企业，由市州金融办在从辖内股权登记托管企业中择优推荐股权交易挂牌企业。甘肃股权交易中心将根据各市州、县区推荐的托管企业和挂牌企业融资情况给予一定的培训经费支持。各市州、县区政府引导辖内企业
10、进行股权登记托管和股权挂牌交易，一方面可以让企业更多地享受方便快捷、成本低廉的融资服务；另一方面可以借助企业快速发展，扩大社会就业和加强地方税源建设；同时还可以倒逼辖内企业不断规范法人治理结构，进一步增进各市州县区的核心竞争力。十二、企业如何提出股权挂牌交易、发行私募债券申请？凡是达到市场准入条件的企业，可以由企业自行提出股权挂牌交易、发行私募债券申请，也可由专业服务商会员和投资商会员向甘肃股权交易中心提出申请，并经企业所在地政府出具推荐函，甘肃股权交易中心进行形式审核备案后做出挂牌交易和债券发行安排。十三、甘肃股权交易中心对企业信息披露有哪些要求？甘肃股权交易中心鼓励挂牌交易企业全面客观地披
11、露信息。企业也可结合自身情况决定信息披露的内容，包括但不限于公司基本信息、股东情况、产品与服务竞争优势、管理团队、发展规划及融资需求等信息。十四、甘肃股权交易中心企业如何完成股权挂牌交易？甘肃股权交易中心采用电子化交易平台，为股权挂牌交易企业提供信息披露和挂牌报价服务，在线达成交易意向，网下签署股权转让合同，完成交易清算交割。十五、甘肃股权交易中心实行怎样的会员制？甘肃股权交易中心实行会员制。只有申请成为甘肃股权交易中心的会员，才能参与其中的各项投融资活动。甘肃股权交易中心的会员，分为专业服务商会员、机构投资商会员、一般会员和自然人投资商会员等几种类型。其中银行、证券、保险、信托、租赁、投资基
12、金、资产管理公司以及会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等机构均可申请成为专业服务商会员和投资商会员。股权挂牌交易企业、私募债券发行企业，自然成为甘肃股权交易中心的一般会员。而货币资产不低于 30 万元的自然人也可申请成为自然人投资商会员。十六、甘肃股权交易中心的筹备情况如何？甘肃股权交易中心于 2013 年 3 月正式筹建，目前各项筹建工作进展顺利，股份募集、场地装修、信息化建设、吸收会员单位、制度建设、人员招聘等各项工作都在高效有序地进行之中。预计 7 月份正式挂牌运营，力争年内实现股权登记托管企业 1500 家以上，正式挂牌交易企业 150 家，完成股权质押货款50 亿元，完成股权转
13、让及其他融资 50 亿元。十七、甘肃股权交易中心的主要职能是什么？甘肃股权交易中心是经甘肃省人民政府批准设立的区域性股权交易市场，同时也是一个综合金融服务平台。其主要职能是为省内各类企业提供股权登记托管、股权质押货款、股权挂牌交易、私募债券发行和其他权益类产品融资服务，发布和展示企业融资信息，为企业提供专项投融资业务培训等。十八、什么是企业股权登记托管？股权登记托管是指具有公信力的托管机构接受非上市公司的委托，代替公司履行置备股东名册的法定义务，记载并确认股东对股权所有权及其相关权益产生、变更、消失的法律行为。十九、哪些企业可以进行股权登记托管？1、非交易所市场上市的股份有限公司；2、有限责任
14、公司；3、合伙企业；4、依法可办理登记托管的其他权益类资产。二十、企业怎样进行股权登记托管？企业直接向甘肃股权交易中心提出股权登记托管申请，并提交下述文件：1、股权登记托管申请书；2、办理公司股权登记托管事项的法定代表人授权委托书；3、出资证明书（含有国有股权的须提供国有资产产权登记证）;4、企业情况登记表；5、公司章程；6、验资证明；7、法律意见书（股权清晰、明确的除外）;8、企业法人营业执照副本（含国有股权的须提供国有资产监督管理部门或上级管理部门对国有股权设置的批准文件）;9、股东名册；10、股权登记托管机构要求的其他材料。甘肃股权交易中心与企业签订股权登记托管协议，为托管企业股东进行确
15、权开户，发放股权托管证。二十一、企业股权登记托管有哪些好处？1、对政府的好处(l）有利于对非交易所市场上市企业股权的规范管理； (2）有利于加强国有资产管理，防止国有资产的流失；(3）有利于构筑多层次资本市场，促进高新技术产业快速健康发展；(4）有利于促进产业和金融资本融合，实现交易及制度的创新；(5）有利于杜绝以股权转让为由的非法集资，稳定我省金融秩序。2、对企业的好处(1）有利于规范股权管理，增强透明度，提高企业治理水平；(2）有利于提高股权管理的效率，摆脱繁杂的股权管理事务，极大地节约管理成本；(3）获得方便快捷的专业化股权融资服务；(4）有利于拓宽投融资渠道，吸引社会资本，实现投资主体
16、多元化；(5）有利于扩大公司知名度，为挂牌融资创造条件。3、对股东的好处(l）提高企业的公信力和知名度；(2）增加股权的流动性，方便投资进退； (3）方便办理股权托管卡（证）发放、挂失、补发、更换、红利派发等多种股权业务；(4）可以有效防范私下交易的风险，保护股东利益。二十二、股权登记托管与工商登记备案的区别是什么？1、登记目的不同股权登记托管是委托登记，目的在于规范股权管理，实现股权价值和获取增值服务，是股权融资的基础；工商登记备案是法定注册登记，目的在于确定公司的合法地位、监督管理公司的合法经营。2、登记范围不同工商登记的对象是发起人股东，股权登记托管的对象是全部股东。二十三、什么是股权挂牌交易企业？股权挂牌交易企业是指在甘肃股权交易中心股权交易系统进行股权挂牌交易，有转让股权意愿而进行融资的企业。凡在甘肃股权交易中心登记托管的企业，只要符合挂牌条件的，均可以自行提出申请，或经专业服务商会员和投资商会员推荐，甘肃股权交易中心进行形式审核通过后，即可签订股权转让协议，安排其在甘肃
