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1、银行稽核安保部述职报告尊敬的行领导、各位同事：大家好！年对于我来讲是成长的一年、奋斗的一年、学习的一年、是感恩的一年。我于 5 月份来到我行稽核安保部就职，过去的这一年，在行领导的关怀和全行同志的帮助、支持下，我带领同事一道努力工作，较好地完成了年部门的各项工作任务，现将一年来的个人工作述职如下：一、 加强学习，提高服务管理水平。为贴近全行工作重心，我对行内内控管理的相关文件都进行了认真学习和领会，并结合我行实际情况对重点内容和相对薄弱的业务方面进行了深入学习和讨论，对有关业务环节的检查方法、检查重点等在检查工作中进行了明确，达到提高工作效率的效果。同时组织安全保卫人员学习了银行业务知识，对基
2、础业务临柜前进行了指导工作讲解、解答，提高后台为前台服务的水平。二、 爱岗敬业，严格履行工作职责。（一） 事后监督情况年纳入我行稽核业务的事后监督营业网点 3 个，全年监督业务 252092 张，装订整理凭证 1384 本，其中营业部114690 张，鹿城支行 67823 张，彝人古镇支行 69579 张。通过对所受理的各种凭证进行认真审核，手工监督发现差错 104 笔，其中营业部 44 笔，鹿城支行 26 笔，彝人古镇支行 34 笔。（二） 稽核检查情况年我部稽核审计方面把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，采取抽查方式对
3、各支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价。围绕年度稽核工作部署，结合我行的实际情况，制定了每次的稽核工作实施方案，针对检查出的问题逐一提出整改要求，并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更直接的掌握相关业务操作规则，更加心悦诚服的接受稽核意见并及时进行整改。另外完成了人民银行经收处国库业务、集中支付代理银行业务和储蓄国债业务检查、银行同业账户检查、反洗钱专项检查、监管重大事项报告等工作；银监银行业收费专项检查、金融机构同业新规执行情况专项检查、非法集资风险专项排查、防范非正规金融活动风险传染排查、重大事项的报告、自助设备专项安全检查、参与非法集资相关活动开展重点排查、防范冒用盗用机构证
4、章等风险的检查、开展重点领域风险摸底排查等。（三） 安全保卫情况到稽核安保部后，为了加强保卫队伍和保卫制度建设，我每月组织不低于一次的安全工作会议，强化规范化管理，对不合格的保安人员进行了轮换，同时注意加强对风险领域的安全防范工作，使得各项安全保卫工作稳步推进。我全年对营业网点、自助银行安全检查 76 次，发现整改问题 25 次，发现的问题有：联网报警不连通、监控摄像头损坏或不清晰、应急报警系统不联网、无振动报警设备、红外探头脱落、门锁故障等，发现的全部问题均已进行整改完善，另外还针对营业部摄像头监控位置和盲区进行了全面调整，针对自助银行风险较高，联系了联网报警中心进行 7*24 小时不间断联
5、网监控改造，对营业部自助银行漏电联系了气象局进行接地处理等。（四）其他工作年度，我们始终不忘服务全局的工作宗旨，合理分工，协调运作，尽管人员较少，但都力争安排专门力量协助各部门工作：协助网点上门收款 10 次，对在职员工和新入职员工组织了合规培训、计算机应用、传票录入等培训学习与考试，协助营业部清理了贷款抵押物并建立台账，结合人民银行反洗钱检查汇编了反洗钱书籍、修订了反洗钱制度等。组织落实银监楚雄监管分局年全面检查整改、2013 年普惠金融发展情况调查、加强依法合规经营与支持实体经济发展活动等工作。三、 存在问题和今年工作计划检查年自身存在的问题，我认为主要有:第一学习方面还需加强。加强对我行
6、发展脉络、走向的了解，加强对周围环境、同业发展的了解、学习，要对公司的战略规划、当前情况做到心中有数，真正做好领导的好帮手；第二对领导的意图领会还不够，以至于有时办事、办文不尽人意，下步需要多听、多看、多想，加强对单位和业务的了解，正确领会领导意图，把工作做好；第三对客户、对市场营销力度还不够。存款业务的营销是银行的立行之本，我行的发展离不开广大客户的支持与认可，必须走出去，深入到客户和市场中去努力营销我行的各项业务。2015 年我部将以“全面审计，突出重点、讲究实效、防案控险、提升质量、促进规范、确保安全合规”作为工作目标，制定序时稽核方案，对所辖网点所发生的经营管理事项、会计凭证、账簿、报
7、表等进行全面序时稽核。在搞好常规序时稽核的同时，认真做好 2015 年度新增贷款的季度稽核；对前期稽核审计整改情况进行稽核检查等，重点对全行的自动取款机和POS 机运行情况、网点逾期贷款的催收情况、反洗钱工作履行情况等进行专项稽核审计。安全保卫方面通过采取一系列有效措施，使我行的案防工作取得成效，强化内控机制建设，确保全年工作落实，推动案防工作不断取得新成效。回顾过去的工作历程，随着时间的推移，稽核安保工作得到了更为广泛的理解和支持，我们部门与全行各部门日益协调、相得益彰，这让我感到欣慰和鼓舞，同时也让我感到责任的重大。在今后的工作中，我会更加努力带好稽核安保部，顾全整体，尽职尽责，脚踏实地，我将不断地总结和反省，不断地鞭策自己，加强学习，以适应时代和企业的发展要求，与大家共同进步，与企业共同成长！
