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1、银行支行关于“小金库”专项治理工作总结为了加强“小金库” 专项 治理工作，建立和健全 “小金库”防治长效机制，有效遏制和防止“小金 库” 案件发生，根据盟行关于下发阿拉善分行开展“小金库“专项治理活动方案的通知（农银阿办法【】129 号）文件要求，支行认真贯彻落实了“ 小金 库” 治理工作，加强员工思想教育工作， 规范财务风险防范行为，扫除治理工作死角，取得了良好的“小金库”治理效果，现将治理工作报告总结如下：1、加强组织领导，确立专项治理目标为 了 确 保 “小 金 库 ”专 项 治 理 工 作 顺 利 开 展 ，支 行 领 导班 子 开 展 了 “小 金 库 ”专 项 治 理 工 作 动
2、员 大 会 ，按 照 盟 行 的要 求 把 “扫 除 治 理 工 作 死 角 ”和 “构 建 长 效 机 制 ”作 为 此 次 专项 治 理 的 主 要 目 标 ，巩 固 前 期 治 理 成 果 ，有 效 的 建 立 和 健全 长 效 机 制 建 设 ，推 动 “小 金 库 ”专 项 治 理 工 作 持 续 顺 利 进行 。2、抓 好 专 项 治 理 工 作 ，确 立 专 项 治 理 工 作 范 围 及 内 容为 了 全 面 开 展 “小 金 库 ”专 项 治 理 工 作 ，使 自 查 覆 盖 率达 到 100%，支 行 制 定 符 合 本 单 位 实 际 情 况 的 “小 金 库 ”专项 治
3、 理 方 案 ，明 确 了 “小 金 库”存在的具体的表现形式，并组织好领导班子及员工采取切实有效措施，坚决扫除工作死角，做到不走过场，全面覆盖，为下一步具体展开“小金库” 专项治理工作奠定了良好的基础。3、全面检查，落实专项治理监督工作（一）2008 年以来检查存在问题的整改情况支行对 2008 年以来所有内外部检查发现财务方面存在的有关问题，对照标准逐一对整改情况进行了核实。经过复查，以前检查存在问题已全部整改规范。（二）以假发票等非法票据套取资金设立“小金库” 方面1、支行在费用的核算中认真审核票据，确保了发票的真实性、合规性。 2、费用列支开具的发票，均在支行的定点采购处开具，业务背景
4、真实，确定的定点采购供应商信誉良好，经营合法合规，无假发票、非法票据不存在利用假发票或非法票据套取资金设立“ 小金库 ”情况。（三）虚列支出设立“小金库” 方面支行严格按财务制度要求列支会议费、劳务费、培训费和咨询费等费用，与盟行的资金往来严格按相关规定执行，不存在虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费等套取资金和相互转移资金设立“小金库” 现象。（四）隐匿收入设立“小金库” 方面1、不存在用利息收入、手续费收入等主营业务收入设立“小金库” 现 象。2、不存在用佣金、代办手续费、财政性资金等其它收入设立“小金 库” 现象。3、支行无资产处置及出租收入业务收入，不存在用资产清理、抵债资产变现等营
5、业外收入设立“ 小金库” 现象。4、不存在以拆借、集资、投资、咨询、代客理财等形式设立“ 小金库” 现象。（五）形成账外资产设立“小金库” 方面经过固定资产盘点，支行的设备、汽车、房屋等资产均在账面反映，做到了账实相符，不存在转移固定资产、抵债资产设立“ 小金库” 现 象。（六）利用账户形成“小金库” 方面支行在备用金的管理使用上，备用金账户用于直接支付油料款、税金、耗材等款项，无转入经办人员、内部员工账户款项情况（派遣员工差旅费除外）。直接支付员工账户的款项，也是按照规定将差旅费、移动电话费、职工垫付快递费的款项转入。全部按照“ 权责发生制” 的有关 规定规范经营收入的账务处理。（七）其他形
6、式设立“小金库” 方面1、支行不存在以二次分配等为名义，将发放到员工手中的工资部分归集到一起，供部分人使用，形成小金库的情况。2、不存在行业绩考核与绩效工资分配不同步，分配政策不透明，分配结果缺少监管，采取先将绩效工资预分配到员工账户，然后再收回转入员工或虚假个人账户用于二次分配，部分工资被截留挪用成为“小金库” 的情况。3、不存在为谋取单位小集体或个人利益，截留收入设立“ 小金 库 ”情况。4、注重源头防止，建立和健全防范长效机制通过此次自查自纠工作，提高了支行全体员工对“小金库” 存在的危害性和 严重性的认识，进 一步加强了全体员工执行相关法律法规及有关规章制度的意识。在今后的工作中，支行
7、将从以下四个方面入手，建立和健全防范“小金库” 问题长效机制措施：（一）加强组织领导，进一步提高思想认识为深入仔细的做好“小金库” 专项治理工作，支行成立了专项工作领导小组，积极动员部署专项治理工作，通过对支行“ 小金 库 ”问题全面 彻底检查，支行党支部充分 认识到“小金库” 专项 治理工作的重要性，及 时有序开展了各阶段工作，把“ 小金 库 ”治理工作 摆在重要位置，抓好各部 门落实工作，确保全面完成年“小金库” 专项治理工作。（二）从源头抓起，加强全面治理从“ 小金 库 ”问题源头 开始治理，是铲除 “小金库”滋生和蔓延的基础，支行按照更加注重治本和预防的原则，规范支行经营性资产管理，节
8、约和控制各项成本支出，严格控制各个风险点，对支行可能出现“小金库” 的 环节进行重点的监控和调查，加强对发票管理的检查，防止“ 白条” 收入不入账形成“小金库” ，有效遏制“ 小金库”问题的发 生。同时，支行加大了防止“ 小金 库” 工作的思想教育工作，使员工从思想上能深刻的认识到合规操作的重要性和违规操作的危害性，提高了合规意识，从“ 小金库 ”发生的源头上得到了有效的控制。、3、坚持政策规定，加大责任追究力度按照盟行专项治理方案要求，根据专项治理步骤，支行扎实的推进各项治理工作，全面彻底的进行了复查、整改落实，坚持不走过场，坚决扫清工作死角，有效的完成了“小金库” 清理和整改工作， 针对在
9、自查和被 查过程中出现的“ 小金库” 问题 的 违纪违规 行为，根据问题出 现的具体情况，从严处理，加大责任的追究力度，提高全体员工对“小金库” 问题严肃性的认识和警示。（四）加强制度建设，进一步建立和健全长效机制为了长期做好“小金 库” 专项治理工作， 时刻警惕和防“小金库” 范 违纪违行 为的发生，支行不断的加 强资产的产权、财务人员和全体员工管理，对现有的“ 小金库” 防范制度进行不断的钻研和学习，深入的学习每一个违规风险点，做好风险防范，同时根据市场环境的不断变化提出健全防范“小金库” 制度的一些可行性的建议和意见，同 时坚持财务管理、资产管理相结合的原则，加强财务、审计监督，深化各项改革，真正建立和健全防止“小金库” 长效机制。（五）加强内部控制和审计监督建立健全内部规章制度，尤其是健全财务制度，完善财务管理。按照财务管理、资产管理相结合的原则，加强财务、审计监督。严格执行会计法和会计内部控制制度的有关规定，一个单位只允许设立一个账户，并按月据实向主管部门报送会计报表；加强不相容职务之间的相互牵制、监督。以季度为单位，定期召开会议，定期进行内部审计监督、检查工作，及时发现问题并整改上报。以上是支行关于“小金库” 专项 治理工作的报告，如有不足之处，请多多指教。
