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1、1xxxx 银行报表需求管理办法第一章 总则第一条 为了规范 xxx 银行股份有限公司(以下简称 xx 银行)报表需求管理，改进报表数据质量，减少重复报表，提高报表开发效率，提升全行业务运营能力，特制定本办法。第二条 本办法所称报表是指依照报表需求，由 xx 银行数据平台提供数据支持，通过相关系统生成的固定报表和灵活报表，其报送频度包括日、周、旬、月、季、半年和一年等。（一） 固定报表是指按固定表样展现的报表；（二） 灵活报表是指通过灵活选择数据项和分析条件形成的报表。第三条 本办法所称报表需求是指总行相关部门及各分行提出的报表新增与变更需求：（一） 报表新增需求包括新增单张或多张报表，以及在
2、已有报表中新增数据项的需求；（二） 报表变更需求包括调整已有报表格式，以及在已有报表中修改数据项等需求。第四条 xx 银行报表需求管理包括报表需求的受理、评审、立项、实施、报表废止以及报表需求管理工具的建设和维护等相关工作。第五条 本办法适用于 xx 银行报表需求管理的相关工作。2第二章 报表需求管理的组织与职责第六条 xx 银行报表需求管理组织包括 xxxx1、xxxx2、报表需求管理部门、总行相关部门、各分行、相关 IT 项目组及总行相关部门数据管理综合岗。第七条 xxxxx1 是数据标准化与数据管控工作的最高决策机构，报表需求管理方面的具体职责包括：（一） 审批报表需求管理相关办法、流程
3、和规范；（二） 对报表需求管理工作的重大事项进行协调与决策；（三） 定期听取工作小组对报表需求管理工作的汇报。第八条 xxxx2 是报表需求管理的组织与协调机构，数据标准化工作小组领导（以下简称小组领导）包括组长及副组长，其中组长由总行信息科技管理部门负责人担任，副组长由总行相关部门主管负责人担任。具体职责包括：（一） 负责组织、推动和协调报表需求管理相关工作；（二） 向 xxxx1 汇报报表需求管理工作的重大事项；（三） 对报表需求管理工作的重要事项进行决策。第九条 报表需求管理部门，由总行信息科技管理部门主管处室担任，具体职责包括：（一） 起草报表需求管理相关办法、流程和规范；（二） 制定
4、报表需求模版；（三） 受理报表需求；（四） 组织报表需求评审以及组织实施；3（五） 定期查看报表使用情况，处理报表废止申请；（六） 提出报表需求管理工具建设需求等。第十条 总行相关部门及各分行具体职责包括：（一） 按照需求模版提出报表需求；（二） 参与报表需求的评审与实施工作。第十一条 相关 IT 项目组负责报表需求分析及报表开发等工作。第十二条 总行相关部门数据管理综合岗负责本部门报表需求管理相关的日常工作，具体职责包括：（一） 负责本部门报表需求的收集、整理和提交；（二） 报表需求管理相关工作意见的反馈；（三） 配合报表需求管理部门开展相关工作等。第十三条 数据模型管理部门，由总行信息科技
5、管理部门主管处室担任，负责评审报表相关系统的数据模型设计文档。第十四条 元数据管理部门，由总行信息科技管理部门主管处室担任，负责根据报表相关系统的数据模型建立与维护元数据检核基准库，以及在报表需求管理工具中维护新增或变更报表需求详细信息。第三章 报表需求受理与评审第十五条 总行相关部门及各分行均可提出报表需求。在确定报表详细需求过程中，可根据需要由报表需求提出部门组织相关部门开展详细需求分析。为避免出现重复的报表需求，4报表需求提出部门可通过报表需求管理工具查询现有报表情况。第十六条 详细报表需求确定后，报表需求提出部门须填写报表新增需求审批表 （附件 1）或报表变更需求审批表（附件 2） ，
6、并经其部门主管负责人批准后，将审批表和详细需求文档提交到报表需求管理部门。第十七条 报表需求管理部门应对报表需求进行评审，评审要点包括：（一） 是否属于重复的报表需求，如是，则报表需求管理部门不予受理；（二） 是否属于相似度较高的报表需求，如是，则报表需求管理部门应会同报表需求提出部门对需求进行整合；（三） 是否符合已发布的数据标准，如不符合，则报表需求管理部门应会同报表需求提出部门进行修改。第十八条 对于需求中涉及的尚未标准化的指标，报表需求提出部门可提出数据标准制定需求。第十九条 报表需求管理部门应将评审结果反馈给报表需求提出部门，同时汇总已通过评审的报表需求，制定开发工作计划。第四章 报
7、表需求立项与实施第二十条 报表需求管理部门根据开发工作计划，开展立项和组建报表建设 IT 项目组等工作。5第二十一条 报表建设 IT 项目组进行报表需求技术实现的分析。报表需求提出部门应配合报表建设 IT 项目组分析报表表样。第二十二条 报表需求涉及的源系统 IT 项目组确认源系统数据支持情况，并与主管该源系统的总行相关部门、报表需求提出部门、报表建设 IT 项目组以及报表需求管理部门共同分析报表指标与源系统数据的映射关系。第二十三条 报表建设 IT 项目组根据需要进行数据模型设计并报数据模型管理部门评审，并在通过后进行后续的实施工作。 第二十四条 报表建设 IT 项目组在报表正式投产前，应经
8、报表需求提出部门、元数据管理部门以及报表需求管理部门同意。第二十五条 元数据管理部门在报表需求管理工具中维护新增或变更报表需求详细信息，包括报表表样、指标含义和算法等。第五章 报表废止第二十六条 报表需求管理部门定期查看报表使用情况，向总行相关部门及各分行通报超过一年未使用的报表清单。第二十七条 总行相关部门及分行经部门主管负责人或分行主管负责人批准后，对不再使用的报表向报表需求管理部门提出报表废止申请。6第二十八条 报表需求管理部门依据报表废止申请，在全行发布报表废止征求意见通知。总行相关部门及各分行均正式确认无异议后，通知元数据管理部门在报表需求管理工具中删除该报表信息，并通知报表建设 I
9、T 项目组删除已废止报表。第六章 报表需求管理工具第二十九条 报表需求管理部门是报表需求管理工具的主管部门。相关 IT 项目组负责工具的建设与维护。第三十条 报表需求管理部门使用报表需求管理工具，开展以下工作：（一） 报表需求的收集与反馈；（二） 报表需求与现有报表指标的重复性检查；（三） 报表分类目录的管理。第三十一条 总行相关部门及各分行可以使用报表需求管理工具查询报表需求详细信息。第七章 附则第三十二条 因违反本办法产生的不良后果或造成损失，视情节按照 xx 银行员工违规行为处理有关规定追究相关人员责任。第三十三条 如果报表需求管理工作中出现争议或分歧，由 xxxx2 协调解决。对无法解
10、决的重大争议和分歧，由 xxxx2报 xxxx1 决策。第三十四条 本办法由总行信息科技管理部门负责制定、7修改和解释。第三十五条 报表需求受理与评审管理流程参见附件 3；报表需求立项与实施管理流程参见附件 4；报表废止管理流程参见附件 5。第三十六条 本办法自 xxxx 年 xx 月 xx 日起施行。附件：1.报表新增需求审批表2.报表变更需求审批表3.报表需求受理与评审管理流程4.报表需求立项与实施管理流程5.报表废止管理流程附件 1 报表新增需求审批表报表新增需求审批表申请部门：【申请人所在部门】 申请时间：申请人 所在处室 【申请人所在处室】报表名称 【新增报表名称 】 报表用途 对外
11、提供：银监会 人民银行 外管局 其他内部使用：报送行领导 报送局（分行）领导 8日常管理分析 其他 报送频度 【比如日、月、季等 】查看权限 【报表的使用人员及其查看范围（比如全行，或本分行数据）】 需求详情 【提交详细的报表需求文档】实现方式 固定（表样）报表 灵活（定制）报表优先级 【由报表需求管理部门填写】需求提出处室负责人意见：签字： 日期：需求提出部门主管负责人意见：签字： 日期：报表需求管理部门经办人意见：签字： 日期： 报表需求管理部门负责人意见：签字： 日期： 附件 2 报表变更需求审批表报表变更需求审批表申请部门：【申请人所在部门】 申请时间：申请人 所在处室 【申请人所在处
12、室】需求分类 调整 废止9报表变更详情说明 【该报表变更的详细内容,或附件说明】 优先级 【由报表需求管理部门填写】需求提出处室负责人意见：签字： 日期：报表需求管理部门经办人：签字： 日期： 报表需求管理部门负责人意见：签字： 日期： 10附件 3 报表需求受理与评审管理流程总行相关部门/各分行报表需求管理部门1 . 1报 表 需 求 分 析否1 . 3报 表 需 求评 审否是 否 重 复 需求 ？是 否 有 尚 未 标准 化 的 指 标2 . 报 表 需 求立 项 与 实 施流 程是 / 否是是1 . 4通 知 需 求 提 出 部门 需 求 未 被 受 理1 . 7提 交 数 据 标 准
13、需求1 . 2 提 交 报 表 需 求审 批 表是是 否 存 在相 似 需 求 ？1 . 5整 合 报 表 需 求否是 否 符 合数 据 标 准 ？1 . 6修 改 报 表 需求 ， 重 新 提 交是1 . 8将 评 审 结 果 反馈 需 求 提 出 部门 ， 并 汇 总 报表 需 求 。流程说明如下：活动 1.1：总行相关业务部门及各分行进行详细报表需求分析， 需求提出部门须通过报表需求管理工具查询现有报表情况，避免重复提出报表需求。活动 1.2：报表需求提出部门填写报表需求审批表，经部门主管负责人或分行主管负责人审批后提交给报表需求管理部门。活动 1.3：报表需求管理部门对报表需求进行评审
14、：1） 如果属于重复的报表需求，报表需求管理部门不予受理，并转至活动 1.4：通知需求提出部门；2） 如果存在相似度高的报表需求，转至活动 1.5：报表需求管理部门会同报表需求提出部门对需求进行整合；3） 如果报表需求不符合已发布的数据标准，转至活动111.6：报表需求提出部门修改报表需求，重新提交评审；4） 评审通过后，转至活动 1.8。对于需求中涉及的尚未标准化的指标，转至活动 1.7：报表需求提出部门可提出数据标准制定需求。活动 1.8：报表需求管理部门应将评审结果反馈给报表需求提出部门，同时汇总已通过评审的报表需求，转至报表需求立项与实施流程（附件 4） 。12附件 4 报表需求立项与
15、实施管理流程报表需求涉及的相关IT项目组报表建设IT项目组元数据管理部门报表需求管理部门报表需求提出部门或分行2 . 1立 项 ， 根 据 需 要组 建 报 表 建 设 I T项 目 组2 . 2报 表 需 求 技 术实 现 分 析2 . 4根 据 需 要 ， 报送 数 据 模 型 管理 部 门 评 审2 . 5报 表 开 发 和 测试2 . 6根 据 元 数 据 管 理 部 门和 报 表 需 求 管 理 部 门同 意 安 排 上 线2 . 7报 表 信 息 导 入报 表 需 求 管 理工 具2 . 3报 表 数 据 来源 相 关 部 门确 认 数 据 支持 情 况 ， 并进 行 数 据 映射 工 作流程说明如下：活动 2.1：报表需求管理部门按照 xx 银行 IT 项目立项有关规定立项，组建报表建设 IT 项目组。活动 2.2：报表需求技术实现分析：1） 报表建设 IT 项目组分析报表表样及报表需求技术实现的方式；2） 报表需求提出部门或分行配合报表建设 IT 项目组分析报表表样。活动 2.3：报表建设 IT 项目组、报表需求提出部门或分行、报表需
