《证券基础知识》2010年模拟考试(三)

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1、 湖南永州东安龙溪路证券营业部- 1 -证券基础知识2010年模拟考试（三）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.我国公司法和证券法 规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项发行公司（） 。A盈余公积金 B资本公积金 C未分配利润 D法定公益金2.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（） 。A代销B余额包销C全额包销D包销3.（）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A股价平均数B股价指数C股票上涨率D修正股价平均数4.我国

2、公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（） 。A账面价格 B票面金额 C清算价值 D内在价值5.目前我国证券交易所一般以（）竞价为主。A电脑B口头C书面D信函6.下列选项中， （）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。A规模 湖南永州东安龙溪路证券营业部- 2 -B流动性 C盈利性 D行业代表性7.关于股票基金的描述，正确的是（） 。A 股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C 按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D 基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市

3、场，以达到分散投资、降低风险的目的8.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。A25% B35% C45% D55%9.对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（） 。A实值期权B虚值期权C平价期权D卖出期权10.我国证券市场监管的手段中，最有威慑力和约束力的手段是（） 。A法律手段B经济手段C行政手段D自律手段11.凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（

4、）收取手续费。A2%B3%C4%D5%12.2005年对公司法修订后， 公司法取消了对公司提取（）的强制性要求。A公积金 湖南永州东安龙溪路证券营业部- 3 -B风险准备金C各种税金D公益金13.（）是证券监管工作的首要目标。 A降低系统性风险B保证证券市场的公平、效率和透明C保护投资者合法权益D防止内幕交易14.在证券公司的各类业务中，被称之为“财力和智力的高级结合”的核心业务是（） 。A承销业务B购并业务C受托资产管理业务D基金管理业务15.优先股票的“优先” 主要体现在（） 。A对企业经营参与权的优先B认购新股发行的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先

5、16.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A2 B3 C4 D517.2008年4月23日，国务院公布（）和证券公司风险处置条例 ，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。A 证券公司监督管理条例 B 首次公开发行股票并上市管理办法C 上市公司证券发行管理办法D 上市公司收购管理办法 18.下面关于债券的叙述正确的是（） 。A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支

6、配财产权。而是资产所有权 湖南永州东安龙溪路证券营业部- 4 -C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的19.利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（） 。A短期融资券B保证公司债券C收益公司债券D信用公司债券20.下列各项不属内幕信息的是（） 。A公司分配股利或者增资计划B公司债务担保的重大变更C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%21.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（

7、） 。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认股权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证22.NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为 （） 。A占总市值90%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值10%左右的 NASDAQ 小型资本市场B占总市值95%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值5%左右的 NAS-DAQ 小型资本市场C占总市值80%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值20%左右的 NASDAQ 小型资本市场D占总市值85%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值15%左右的 NASDAQ 小型资本市场23.根据（）划分，证券市

8、场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率 B市场的作用 C市场的功能 D交易标的物24.以下不属于公司债券的是（） 。A信用公司债券B短期融资券C混合资本债券D附有股权证的公司债券 湖南永州东安龙溪路证券营业部- 5 -25.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（） 。A每股账面价值B每股内在价值C每股票面价值D每股清算价值26.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新证券法于（）起生效。A2006年12月1日B2006年1月1日C2006年5月1日D2006年10月1日27.关于股票性质描述正确的是（） 。A股票所代

9、表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式28.实质上属看跌期权的是（） 。A认购权证 B欧式权证C百慕大式权证 D认沽权证29.对基金投资进行限制的主要目的不包括（） 。A引导基金分散投资，降低风险 B发挥基金引导市场的积极作用 C避免基金操纵市场 D引导基金消除市场系统风险30.下列不属于证券交易所特征的是（） 。A有固定的交易所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C交易对象限于合乎一定标准的上市证券D通过议价方式决定交易价格31.在我国，证监会属于（）管辖。A中国人民银行 湖南永州东安龙

10、溪路证券营业部- 6 -B国务院 C人大常委会 D国家主席32.根据公司法规定，股票发行价格不可以（）票面金额。A高于B低于C等于D无关于33.根据（ ）中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A2005年4月 B2006年4月 C2007年4月 D2008年4月34.（）是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子债券35.（）是证券监管工作的首要目标。A降低系统性风险 B保证证券市场的公平、效率和透明 C保护投资者合法权益 D防止内幕交易36.下列选项中，属于综合指数

11、类的是（） 。A深证新指数 B深证 A 股指数 C深证 B 股指数 D深证创新指数37.不属于建构模块工具的是（） 。A金融远期合约 B 金融期权 C金融期货 湖南永州东安龙溪路证券营业部- 7 -D结构化金融衍生工具38.根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。A内幕交易 B操纵市场 C欺诈客户 D虚假陈述39.按募集方式分类，有价证券可以分为（） 。A公募证券和私募证券 B政府证券、金融证券、公司证券 C上市证券与非上市证券 D股票、债券和其他证券40.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（） 。A 剩余期限在397天以内

12、（含 397天）的证券B 可转换债券C 股票D 流通受限的证券41.（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A 证券发行与承销管理办法 B 首次公开发行股票并上市管理办法C 上市公司证券发行管理办法D 公司法42.金融衍生工具产生的最基本原因是（） 。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命43.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。A债权关系 B所有权关系 C综合权利关系 D委托代理关系 湖南永州东安龙溪路证券营业部- 8 -44.期货交易的保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（） 。A1%5%

13、B3%10%C5%10%D3%5%45.对社会公益基金认识不正确的是（） 。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者46.设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为（）元。A7.10B9.60C10.10D12.1047.基金按（） ，可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分B基金的组织形式不同C投资目标划分D是否可自由赎回和基金

14、规模是否固定48.债券与股票的区别论述错误的是（） 。A债券是债权凭证，股票是所有权凭证B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资。D因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券49.我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会50.证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内 湖南永州东安龙溪路证券营业部- 9 -容而取得应有的（） 。A权益；权利B权利；权益C利益；权力D权力；利益51.债券的买入价与卖出价或者买入价与到期偿还额之间的差额叫做（） 。