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1、企业专利战略行为与政府应对政策分析 一、引言 面对全球经济科技发展趋势与国际竞争的日益激烈，有不少企业加 大了研发投入，建立了专利管理机构，实施了企业的专利战略。例如：深 圳市有85以上的研发机构设立在企业90以上的研发人员集中在企 业85以上的研发资金来源于企业90以上的职务发明中的专利由 企业申请。华为公司每年的专利申请量突破3000件，其中85为发明 专利累计申请国内专利3000多件，其中授权2100多件，在欧美等发达 国家累计申请专利l700多件。 专利战略已成为企业较为关注的问题，主要体现在了激励机制、调 节机制和保障机制上。但是大部分的企业没有自己的专利战略计划，本 文将会分析我国
2、大多数企业面临的战略方面的问题，并给j相关的应对 策略同时，从微观层面上讲专利战略是企业经营战略的关键环节；而 从宏观侧面上讲企业专利战略的实施成效，直接影响、制约着产业层次 和国家级层次的专利战略，所以国家层面的政策直接影响到企业的专利 战略。本文也会从宏观层面对企业专利战略进行分析，为企业和政府提 供促进企业创新的建议。 二 我国企业专利战略行为 中国企业中有90的企业没有申请过专利；中国的企业专利意识较 差：在专利战略的认识上存在着误区；在企业中缺乏的专利管理机构和 专利管理人才；专利技术的实施率比较低等等，这些问题直接影响到我 国科技的发展。 整体来讲，从专利活动的三个主要领域，即专利
3、获取、许可和诉讼角 度可以将专利战略看作这三种活动决策的集合。 (一)专利获取。专利获取活动主要涉及到企业的专利组合决策问 题即为支持公司发展需要什么样的专利技术组合。包括对公司的技术 知识决定采取什么样的保护措施是否需要申请专利技术?是否需要获 得他人技术许可弥补专利组合?是否应对已有专利维持更新?企业的创 新保护措施有多种，包括专利化、作为商业机密、设计注册、产品设计复 杂化、相对竞争者的领先时间优势等，而对有的创新可能不做额外的保 护甚至有可能鼓励新技术得到广泛扩散。专利是保护企业中有价值技 术知识资源不被竞争者模仿的有效丁具是有效的隔离机制。 企业不申请专利的原因包括难以说明创新的新颖
4、性、专利申请中的 信息披露量、申请成本、法庭上专利辩护成本、绕过专利合法创新的容易 程度 在调查没有专利化的创新中，不申请专利的主要原因是容易进行 周边创新，选择比例高达65-3：其次是难以说明创新的新颖性，比例为 54-8：信息披露和申请成本分别以467、367位居之后，辩护成本以 253的选择率属于未专利化的次要原因。有时候，专利不如商业机密 重要一是因为技术进步太快，等专利申请通过时技术可能已经过时；二 是因为难以证明创新符合专利条件：三是因为技术上的困难，拷贝成本 很高。 (二)许可。专利许可包括许可买入和许可卖出，单向许可和交叉许 可在针对具体的许可决策时，要判断是否该向某个许可对象
5、许可?以什 么样的许可方式许可(如时间跨度，收费模式等)?专利许可需要思考的 关键战略要素包括专利化创新的技术进步和随后的竞争优势、由获得并 控制关键互补资产决定的可专用性以及法律可专用性、总体战略专用 性、专利自我开发与外部商业化的相对风险比较、专利技术商业化过程 口张靖 的可控程度、许可的成本收益、被许可的学习机会等。 (三)诉讼。专利诉讼的价值来自于市场、企业自身和竞争者三个方 面在市场方面专利诉讼可以产生市场信息、影响产业结构、影响顾客选 择，企业自身方面可以通过专利诉讼保护创新、提高技术专用租，竞争者 则无法获得高额利润 总之企业的预期收益(包括财务和非财务的收益) 在通过专利诉讼会
6、相对提高时才会有专利诉讼。专利诉讼活动既可作为 进攻的手段，也可作为防守措施。专利作为进攻战略的武器，需要根据公 司战略和业务战略要求加强对某些独特竞争优势的保护，因此企业会主 动的监督发现市场中的侵权行为并对其发起诉讼。因为专利诉讼的成本 较高，而且投入时间多，所以在专利诉讼决策中，企业需要思考的问题是： 不同的专利遇到专利侵权时应该采取什么措施?哪些专利侵权需要积极 诉讼?哪些不再诉讼?如何进行诉讼?是否需要树立积极的诉讼形象? 三、我国政府专利战略的政策建议 随着经济全球化发展和知识经济的兴起，对知识的生产、传播和管 理已逐渐成为政府宏观管理的重要方面，而宏观管理目标和职能的实现 是通过
7、政府政策的制定、执行、反馈的政策系统细化并实现的。从本质上 来说，现代政府或国家都是维护社会公共利益、管理社会公共事务的工 具。政府通过立法、行政、司法等手段制定符合本国国情的战略规划就是 其中的重要职责和内容之一。专利战略是以解决政策性的问题为出发点 和着眼点的，更是以一系列政策为途径和手段实现其激励创新意识、提 升专利优势、保护国家整体利益的根本目标的。 整体来讲，有下面的一些政策建议： (一)推进专利政策的制定更新速度 一些发达国家在现有专利战略政策体系的基础上，已经在着手调整 和制定面向新世纪的知识产权战略并将其纳入围家经济科技发展的总 体战略。政府应该扩大政策在制造业和现代服务业中推
8、进专利工作试点 T作的范围和深度促进形成在专利检索、申请、运用、实施、管理、保护 和转化方面走在前列的专利示范企业并通过专利示范企业专利管理和 运用经验的推广，及时总结问题和吸取经验，适时、适度地推进专利政策 的效用，提高专利政策的问题追踪解决力，从而提升省专利运用能力。在 围绕本省支柱产业、重点领域、重大工程的基础上，重点支持发明专利申 报和产业化工作，以政策推动发明专利发展从而以发明专利带动产业 发展。 专利政策的问题解决能力是其制定的关键诉求和目标之一，但专利 战略中的政策指向还应该具有强大的趋势先导和预测能力。由于各类科 技产业化发展的资金主要掌握在省有关部门和市县政府，其作用在于支
9、持具有自主知识产权科技成果的转化因此对于经测评认定具有自主知 识产权的专利新科技和专利新产品，政府应该尽快安排专项资金予以研 发补贴和产业支持。政策在专利研发、保护和转化支持方面的要随时保 持先进性至少不能因为政策方面的原因阻碍先进专利的研发和转化。 政策的制定和更新是不断倡导和加深专利权的体现，其政策导向作用的 调整和更新是强化企业知识产权专利意识的重要风向标。 (二)加强专利机构的建设完善工作 政府中的知识产权管理部门的具体职能是要关注国内外知识产权 领域发展的新动向，及时预测发展趋势，向相关部门和企事业单位发布 保护预警信息，并指导企业、团体、个人积极主动地运用专(转第13页) 行宁波市
10、分行三农金融事业部制改革，帮助和指导解决改革推进过程巾 的重大问题构建面向符合“i农”需求的经营机制。同时大力支持各类 银行业金融机构向县及县以下延伸扩大金融服务的覆盖面。除农发银 行、国有商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村信用社等机构已 在各县(市)普设机构外交通银行、中信银行、光大银行、华夏银行、广发 银行、深发银行、浦发银行、招商银行、兴业银行、民生银行、浙商银行等 股份制商业银行以及城市信用社、异地城市商业银行也在县(市)设立机 构。截至2009年12月末，全市农村地区金融机构网点达到773个，同比 增加lO个：从业人员数10858人，同比增加498人。 (二)推动新型农村金融
11、组织试点。积极倡导发展担保、典当、评估等 农村金融中介机构指导部分县支行探索农村互助合作组织，进一步健 全农村金融机构体系。会同市金融办等部门稳步推进新型贷款组织，促 进小额贷款公司、村镇银行在试点的基础上规范发展。自2008年12月 15日首家小额贷款公司开业以来2009年全年，宁波11家小额贷款公 司累计发放贷款9445亿元，累计受益客户64Ol户。2008年象山国民村 镇银行和慈溪民生村镇银行成立并相继开业，发展势头良好，截至2009 年12月末两家村镇银行贷款余额7O2亿元，比年初新增605亿元。 五、改进服务，推动金融服务基础设施向农村延伸 (一)努力构建惠及百姓、便利中小企业的农村
12、支付服务体系。大力 推动支付系统、同城票据电子交换系统相关业务在农村地区的推广应 用目前全市农村地区银行机构全部接人大小额支付系统、同城票据电 子交换系统等跨行清算网络。截至2009年l2月末，同城清算系统已有 农村地区银行网点602个，占全部网点数的45，有效提高了农村地区 企业的资金结算效率。实现付费通业务在辖区的全覆盖，使全市所有农 村地区居民也能便捷地缴纳水、电、煤、电话等公用事业费用。截至20o9 年l2月末，宁波农村地区共有付费通委托用户近200万，累计扣费达 lOOO万笔清算资金近28亿元；现金缴费近17o万笔，清算资金近6亿 元。在全市城乡同步开通个人跨行通兑业务充分利用现有银
13、行网点资 源，减少农村地区大额现金跨行搬家。目前通存通兑业务日均近1万笔 El均清算资金22亿元，其中农村地区的业务量约占40。 (二)推动非现金支付工具在农村地区的应用。实行商业承兑汇票在 农村龙头企业、农村成长型中小企业的试点应用2009年商业承兑汇票 试点企业中各县(市)占比30。改善农村地区银行卡受理环境，加大农 村地区金融服务机具布放力度。截至2009年末，宁波市辖属8个县市区 (鄞州、北仑、镇海、慈溪、余姚、奉化、宁海、象山)的特约商户、POS机、 ATM数量较上年末分别增长3702、3620、3665：ATM乡镇覆盖率 9O、POS机乡镇覆盖率100，比2007年末分别提高10和
14、l2个百分 点。开展刷卡有奖活动，提高农村地区居民用卡意识，农村地区银行卡业 务得到快速发展 2009年，宁波辖内8个县市区POS刷卡量占全市交易 的41o0刷卡金额占全市交易的5709占比较2008年分别提高了 1235和l】65个百分点。 (三)改善农村地区信用环境。继续深入开展“信用镇、信用村、信用 户”创建活动，推进农户信用体系建设。截至2009年末，全辖已建立农户 信用档案2037万户其中共有998万农户累计获得43982亿元贷款 支持比2009年初增加20475亿元。以信用档案征集为基础，积极在象 山县试点农村信用评级，县、乡(镇)、村三级均成立了农村信用评定工作 小组。截至200
15、9年末，已在象山县建立农户资信档案225万份，初评信 用户8000余户、信用村152个、信用镇3个。对信用户和信用村，象山县 农村信用社实行“资金优先、利率优惠、授信倾斜”优惠政策，通过对信用 村进行集团授信简化了农户贷款申请手续，提高贷款可获得性。完善农 村地区反假货币网络建设，在2007、2008年两年已建设71个农村反假 货币工作站基础上，2009年新增农村反假货币工作站2O个，涉及行政 村678个。 宁波金融支持“三农”的工作促进了农业增产、农民增收以及城乡统 筹协调发展。一是实现了农民的持续增收。2009年全市农村居民人均纯 收入为12641元居15个副省级城市之首同比增长lO4，连
16、续6年 实现两位数增长并超过城镇居民可支配收入增幅12个百分点。二是 在全省率先实施农村住房制度改革和住房集中改建。截至2009年，全市 累计启动农村住房集中改建项目2l4个完成改建面积4468万平方 米，完成农村住房改造建设3-8万户。三是宁波城乡统筹发展水平和农 村全面小康实现度这两项指标都位居全省前列。2009年全市已累计建 成全面小康村326个环境整治村2142个占全市村庄总数的84以 上。作者：中国人民银行宁波市中心支行1 (接第63页)利规则及时处理专利纠纷案件和突发事件。而专利管理工 作的细化需要相应专利机构体系的建设，专利管理和服务职能的实现更 需要机构的完善。 可以预见，高新技术领域的专利申请量将会不断增长，然而就本省 目前专利代理机构数量和质量状况而言，远远满足不了快速发展的需 求。专利代理机构的布局结构要继续优化，扩大代理的区域，鼓励经济落 后地区设立专利代理机构，鼓
