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1、1,企业标准体系实施指南,第七章 GB/T192732003企业标准体系的评价、确认与改进,2,评价的概念,体系评价：例如体系审核和体系评审以及自我评定，在涉及的范围上可以有所不同，并可包括许多活动。企业标准体系自我评价：企业为确定其建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。,3,确认的概念,确认：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。客观证据：支持事物存在或其真实性数据 注：客观证据可通过观察、测量、试验或其他手段获得。企业标准体系水平确认： 判定企业建立和实施的标准体系以及相关联的标准化工作是否满足
2、企业预定要求的客观证明活动。,4,体系的持续改进与PDCA模式,企业标准化的持续改进，是企业整体业绩的有个重要的组成部分，也是企业成功的一个永恒目标和措施。企业标准体系的持续改进是不断提高企业标准化水平，以适应企业生产、经营、管理、服务和外部环境变化等要求的能力的周而复始、循环上升的过程。只有坚持企业标准化体系的持续改进和提高，企业标准化工作才能不断进步，这种持续改进是永无止境的。在标准化过程中建立戴明有效管理模式，通过不断策划，不断实施，不断检查，不断处理，促使企业标准体系持续改进，GB/T19273对体系的评价与改进正是持续改进的重要方法。,5,企业标准体系的自我评价和确认,1）在进行企业
3、标准体系评价或确认时，应对标准化过程提出如下四个基本问题：一、标准化的过程是否已被识别并适当规定？二、企业所建立的标准体系中职责是否已被分配？三、各项标准是否得到实施和保持？四、在实现标准所要求的结果方面，过程是否有效？综合上述问题的答案，便可以确认标准化评价结果。2）评价可分为第一方、第二方和第三方审核：第一方评价用于企业内部目的，由企业自己或以企业 的名义进行。企业的内部评价，也称之为第一方评价。第二方评价由企业的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。也属于外部评价。第三方评价由外部独立的组织进行。例如提供符合GB/T19273企业标准体系 评价与改进要求的确认。,6,为什么要对
4、体系进行自我评价？,企业自我评价是第一方审核，是一种参照某管理体系要求或某种优秀模式对企业的活动和结果所进行的全面和系统的评审。企业为 确定其建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。企业自我评价是按照评价的基本要求和企业的自身特点由企业自己组织策划和实施评价。企业 标准体系自我评价的根本思想是：通过对过程的评价来测量企业标准体系的运行情况，寻求过程改进的机会以改进企业标准体系。对过程的评价包括：识别过程的优点和缺点，分析不合格的 原因，指导组织确定企业标准体系的完善程度并识别改进的区域，帮助组织确定何处投入改进资源。,7,
5、为什么企业要申请对标准体系进行社会确认？,确认是通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。企业标准体系水平确认，一般是请有资质的组织和专家依据企业标准体系 评价与改进要求对企业进行第三方评价，以判定企业建立 和实施的标准体系以及相关联 的标准化工作是否满足企业预定要求的客观证明活动。通过对标准体系的确认，企业可以发现和找出在生产、经营和管理各项活动中存在的不足和缺陷，并通过制定纠正措施和持续改进达到进一步完善标准体系的目的 。,8,内部评价与外部确认的关系,企业应以内部评价为主，争取社会认可，评价与确认相结合。内部评价不同于外部评价、确认，它是按照评价的基本要求和企业的自身特
6、点由企业自己组织策划和实施评价。而外部评价和确认，是经标准化行政主管部门认可的评价机构，按照规定的组织程序和要求对企业进行的评价和确认。虽然内部评价和经标准化主管部门认可的评价机构的评价、确认两者有相同之处，但也存在着较大差异。内部评价是企业建造自我完善平台的十分必要的一种机制，但仅靠内部评价后，尚不能得到社会认可，因此作为企业日常工作应以内部评价为主，适时应作外部确认。,9,企业进行自我评价的条件,企业开展标准体系自我评价，应具备几项基本条件：1）企业建立起了满足企业生产、经营、管理要求的标准体系，并在标准体系文件批准发布后，有效实施在三个月以上。2）企业应设有专职或兼职的标准化管理机构和人
7、员以及明确的标准化职能。3）企业 全体员工应经过标准化专业知识的培训，熟悉企业方针、目标和本部门、本岗位的职责、权限；4）企业最高管理者和中层以上 管理者，应熟悉国家有关标准化法的法律、法规和规章，掌握企业标准体系文件的有关内容。5）成立 了由最高管理者代表领导的标准体系自我评价小组 ，并制定了较完整的评价计划。,10,企业申请确认应符合哪些条件？,经标准化主管部门认可的评价机构确认，实行企业自愿申请的原则，申请企业应符合下列条件：1）应具有法人资格。2）企业标准体系文件齐全，符合企业的实际情况，满足企业生产、经营和管理要求，文件发布后，实施应在六个月以上并能有效运行。3）生产的所有产品必须有
8、合法的标准，并有国家认可的检验机构出具的检测报告。4）采用国际标准的产品，必须经过标准化主管部门确认或取得采标标志证书。5）企业应设有满足企业生产、经营、管理要求的标准化机构和人员并有明确 的标准化职责。,11,体系的确认有哪些否决条件？,GB/T192732003中给出了三条标准体系确认的否决条件：1）企业未建立和运行有效的企业标准体系，产品标准覆盖率未达到100%，进行无标生产或产品不能满足国家、行业或地方强制性标准的 。2）企业三年内发生重大产品质量、安全生产、职业健康、环境管理等事故，而受到国家、地方通报或处分的。通报包括国家或地方行政管理部门在新闻媒体上的批评和曝光者。3）国家或地方
9、质量监督部门抽查产品质量未达到产品标准要求的。两年连续两次抽查不合格的。以上凡有 其中一项者，均不得申请企业标准体系的社会确认。,12,对确认组织机构的 要求,经标准化行政主管部门认可的评价、确认机构或中介组织可以是协会、学会，也可是从事标准化研究、咨询服务的其他组织。应具备以下条件：1）应具有法人资格。2）有固定的经营场所和办公地点。3）注册资本金在10万元以上。 4）有丰富的人力资源和技术资源，至少要有两名 以上专职标准体系评价人员。符合上述条件的 ，由标准化主管部门向确认机构颁发认可证书。认可证书有效期为三年，证书有效期满一个月，确认机构应向原受理部门提出延期申请，经审查符合条件的，可顺
10、延三年。到期不办的，其评价、确认资格自动失效。,13,评价、确认人员的条件,1）能够正确执行国家有关标准化的方针、政策和法律、法规，熟悉并掌握标准体系系列国家标准和相关专业知识；2）具有大专以上学历和中级以上技术职称；3）经过标准化行政主管部门统一组织的培训、考试，并取得评审员资格证书；4）从事标准化工作两年以上具有一定工作经验，有组织管理和综合评审能力，能够解决确认过程中的实际问题 ；5）遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。,14,企业标准体系确认的方法,确认方法一般是采用检查记录表和评分表，并通过提问、观察、听对方陈述、检查、比对、验证等评价方式进行，从中获取客观证据，对标准体系文件及
11、实施过程是否满足标准要求进行打分，根据评分表的最后得分，确定企业建立的标准体系是否合格，并向被确认方提供评价报告和确认结论。检查记录表与企业内部评价的检查句路表格式相同，该表应在标准体系确认前，由评价、确认专家组编制。,15,怎样判定不合格项？,GB/T19000定义：不合格（不符合）：未满足要求 。 一般有以下几种类型：1）标准体系文件不合格。主要包括文件不齐全，不能满足企业需求，格式、内容、要求不符合法律、法规和各种标准。2）设备不合格（包括检验、检测设备和仪器）。设备不在正常的使用状态，没有进行周期性的检定、检修，不能保证产品质量。3）产品不合格（包括采购的产品、半成品及成品）。主要是产
12、品不符合标准要求。4）人员不合格。只要是员工的技能素质没有达到培训要求也标准规定，需持证的岗位没有持证上岗。5）环境不合格。主要是办公室、厂房、车间、厂区周围环境及排放不符合标准要求。6）其他不合格。主要包括安全卫生信息资源管理等不符合标准要求，有些文件或标准未做规定的项目。,16,不合格的分级-（1）,1）严重不合格： 企业制定的标准体系文件与国家系列标准严重不符，缺少或遗漏关键部门的技术标准、管理标准和工作标准。有标准但关键部门或控制过程没有按标准实施。 造成系统性失效的不合格。如采购没有按标准严格执行，由于原材料不合格造成产品质量不合格等。 造成区域性失效的不合格。标准体系没有覆盖到所有
13、部门、车间，造成某个部门或某个产品未按标准进行质量控制。 可造成严重后果的不合格。如没有进行必要的安全检查，可能给企业带来严重损失。 违反国家法律、法规或强制性标准的不合格。,17,不合格的分级-（2、3）,2）一般不合格： 不是明显不符合标准要求 的不合格项。如员工没有穿、戴防护服或相关标志，管理人员的职责不明确，各种记录、表格、单据不规范等。 直接影响产品质量的不合格。操作人员的技术水平、图纸的缺陷、设备的精度，包装、运输、储存过程中没有严格按标准执行等因素影响到产品质量。造成质量活动失效的不合格。如质量控制点没有针对关键质量特征或工序进行控制。3）轻微不合格：轻微不合格是指孤立的、偶尔发
14、生的并对产品质量无直接影响的项目。如文件的发放没按要求、文件没有注日期或经手人签字等。,18,企业标准体系确认后的处置,1）经确认评定专家组评价、确认后、，确认专家组应根据评分的最后结果，向企业提供正式的评价、确认报告。2）确认合格的，由标准化主管部门认可的、独立的、公正的评价机构向企业颁发国家标准化委员会统一印制的企业标准体系确认证书，同时向社会公告；对确认不合格的企业，确认组织应提出不合格的理由。3）合格证书到期前一个月内（有效期3年），企业可向原发证单位提出复审申请，复审不合格，标准化主管部门有权撤销其证书。4）被确认合格的企业，可以在产品、包装、标签及说明书上明示企业标准体系确认合格标
15、志。,19,纠正与纠正措施,ISO9000-2000（GB/T19000-2000）定义： 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施注1：纠正可连同纠正措施一起实施。注2：返工或降级可作为纠正的示例纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。注1：一个不合格可以有若干个原因。注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。注3：纠正和纠正措施是有区别的。不合格（不符合）：未满足要求。要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。,20,评分表中分数如何分配？,评分表中分数共计400分，其中：-标准化工作要求 （80分）-技术标准体系（120分）-管理标准
16、体系和工作标准体系（100分）-技术标准、管理标准和工作标准的实施监督与持续改进企业标准体系评价评分：总分数为400分，另外还有加分为100分。如果达到了企业标准体系评价加分表中评价要求的规定就可以加分。,21,AAAA制分数标准如何分配？,企业标准体系评价评分说明：1）总分数为400分，加上加分为500分 ，2）企业若没有评价内容规定的项目（不包括加分项目），按满分计算。3）不足320分为不合格。4）评为320369分为A级别5）评为370399分为AA级别6）评为400459分为AAA级别7）评为460分以上为AAAA级别,22,采用AAAA制有何好处？,1）企业标准体系的建立和实施是一个由低级向高级由局部向全面不断完善的进步过程，不可能一蹴而就。合格程度分为A级、 AA 级、AAA 级、AAAA级四个档次是符合企业逐步发展的 实际情况的。2）当企业获得低级别的评价后，一方面肯定了企业的成绩，另一方面又指出了不足之处，由于又有明确的达到更高级别的标准，企业可持续改进向高级别的合格程度去努力。3）级别越高，在社会上企业的知名度和可信度就越高，对企业发展自然是一种优势。企业会不满足低级合格程度，而会争取达到高级的合格程度。通过企业标准体系外部评价的合格程度，并公布于世，对企业起到鼓励、鞭策作用，促使企业持续改进，不断进步，取得更大的绩效。,
