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1、*银行股份有限公司行政印章管理办法第一章 总则第一条 为更好地规范*银行股份有限(下称我行)行政印章的管理和使用，切实防范风险，根据国务院关于国家行政机关行政印章和企业事业单位社会团体行政印章管理的规定（国发199925号），特制定本办法。第二条 本办法所称行政印章包括各支行按规定刻制并使用的行章和总行、各支行（不含二级支行，下同）内设部门行政印章。第三条 行政印章是各支行、各部门（以下称各单位）合法性、权威性的标志，直接代表各支行、各部门的权力、凭信和责任，必须严格管理，严 防风险。第四条 各单位必须严格按照组织机构层级和工作职能使用行政印章。只有在以各单位名义处理公务或需各单位承担相应法律
2、责任的情况下，才可以使用行政印章。以部门名义或需部门承担相应责任的，应由部 门负责人签字并加盖部门行政印章，严禁以各支行行政印章代替内设部门行政印章和个人名章，严禁以行政印章代替业务专用印章。第五条 各级机构负责人按照业务分工和权限负责审批行政印章用印事项，并 对本单位行政印章的安全管理与合规使用负领导责任。总行、各支行综合管理部门是总行、本单位行政印章的管理部门，具体负责对行政印章的使用与管理，并对各内设部门行政印章的管理使用情况进行检查监督，对本行行章的安全保管与规范使用负管理责任。行政印章专管员和监印员是安全保管与合规使用本行、本部门或其他所保管行政印章的直接责任人，对行政印章使用程序的
3、规范性、完整性负责。第二章 行政印章的刻制与启用第六条 行政印章的制发权限（一）除各一级支行行政公章外，本行其他各类印章均由总行统一制发，具体由 综合管理部承办，其他部门、分支机构均不得擅自刻制。各二级 支行严禁刻制、使用行政公章。（二）董事长、监事长、总行行长的公用名章，须经本人书面同意后，由总行 综合管理部统一刻制；各支行行长的公用名章，须经本人书面同意后，由支行综合管理部统一刻制。第七条 各单位行政印章的形状、规格、质 料等均参照国务院关于国家行政机关和企业事业单位社会团体行政印章管理的规定（国发199925 号）执行。行政印章 为圆形；规格为 直径不得大于4.5厘米，中央刊五角星，五角
4、星外刊单位名称，自左而右环行；质料由制发机关根据实际需要确定。第八条 制发与启用程序（一）新组建、成立、更名的机构刻制行政印章，以及因磨损严重需重新刻制行政印章的，须根据第六条规定制发权限，向总行综合管理部提出书面申请,详细说明刻制新行政印章的原因和用途等。申请时要附准许该机构成立的正式批件、金融许可证等复印件，严禁各单位违反规定擅自刻制行政印章。（二）行政印章制发部门审核同意后负责按规定到当地公安部门指定的刻章单位刻制行政印章，并预留印鉴，然后行文公布后启用。（三）领取行政印章必须由两人（其中一人必须是行政印章专管员）同领同行，并出具本单位介绍信和本人身份证件。颁、领双方要当面检验行政印章，
5、预留印鉴，无误后双方在“ 行政印章管理登 记簿”上签字确认，当面将行政印章装袋并加盖密封标志后交领取人员带回。（四）领取人将行政印章带回本单位后，应立即交综合管理部负责人和行政印章专管员当面拆封检验，确认无误后，交接各方在“ 行政印章使用登记簿” 上 签字确认，行政印章由行政印章 专管员保管、使用。第三章 行政印章专管员配备及职责第九条 各单位必须配备两名政治素质高、 责任心强、 风险防控意识强的在岗员工作为行政印章专管员（其中一名为监印员，下同），并配备行政印章预备专管员，共同负责行政印章的保管和使用。除行政印章专管员外，任何人不得保管、持有、使用行政印章。第十条 行政印章专管员必须经过业务
6、培训后方可上岗。培训内容应包括相关的制度办法和警示教育。总行综合管理部负责各单位的培训工作。第十一条 行政印章专管员要保持相对稳定，新增或更换行政印章专管员时必须向总行综合管理部报备，并详细说明人员更换原因。第十四条 行政印章专管员岗位职责（一） 处理用印申请时，必须认真核查用印手续是否完备、用印依据材料是否齐全、有权签批人意见是否明确、用印事项是否在签批人权限之内、实际用印事项是否与批准用印事项一致及用印类别、用印数量填写是否准确等内容，确认无误后方可用印。严禁在未核清用印事项的情况下加盖行政印章，严禁在空白纸张或凭证上预先加盖行政印章。任何人不得以任何理由阻止行政印章专管员核查用印内容。（
7、二） 对不符合规定的用印事项，行政印章专管员有权拒绝用印并及时向有关方面反映，其中涉及部门负责人的违规用印问题要向本级行领导反映，涉及本级行领导违规用印问题要向上级行或董事会或监事会、纪 委反映。（三） 要及时收集用印签批依据、用印审批单，作 为用印时的核查依据。对 公文与非公文类行政印章登记簿、审批单要编号区分使用。用印依据及留存材料要按年归档，比照文书档案进行管理。第四章 行政印章的使用和保管第十五条 各单位内设部门行政印章主要用于处理行内部门之间的公务，行内涉及资产转移、贷款审批、授权授信等重大事项，以及涉及我行权益的重要对外往来、各类重要外部联络等需要全行对外承担责任的重要公务事项，必
8、须使用各单位行章，一般性的对外公务、证明事项可以用各单位综合管理部行政印章。本行部门之间、上下对口部门之间一般性事务应使用部门行政印章或由部门负责人签字，除行外有关部门明确要求必须使用部门行政印章的，部门行政印章不得用于外部事务， 严禁以部门行政印章代替行章。用印部门负责人和分管行领导（或受权人）对用印类别负有审查责任。第十六条 各级机构行政印章的使用范围必须与相应管理职能、业务权限以及上级行或董事会的各项授权相一致。各单位、各部门对超出授权范围的事项，必须取得上级行或董事会书面授权后才能使用本级行、本部门行政印章。第十七条 各级管理人员必须依据工作分工和授权审批用印事项。分管行 领导离岗期间
9、，可书面授权其他领导或综合管理部负责人代行审批权。部 门负责人离岗期间，可书面授权其他有权审批人代行审批权。对 于各类年检、对外联系等一般性行政事务的用印，可书面授权综合管理部负责人代行审批权。授权书必须列明具体代行审批事项。 严禁越 权审批用印事项。第十八条 对外办理公务需使用行政印章时，必须经过本级行主要负责人签批后使用。严禁自管自用行政印章和先用印后审批等逆向操作。第十九条 签发文件用印必须按照*银行公文处理工作规定和*银行公文处理实施办法细则有关规定，其中，上行文（ 须标识签发人的文件）必须经签发人在文件签字后才能用印，下行文（或平行文如函）必须经分管行领导在文件签字后才能用印。所有发
10、文均不使用行政印章用印审批单，行政印章专管员和监印员依据发文稿有权人签字用印。第二十条 按规定应当进行法律审查的用印材料，用印前必须履行法律审查手续。法律事务部门审查无意见的，按本 办法规定程序用印；法律审查提出意见的，用印部门需依据相关制度规定出具法律审查意见采纳情况说明或重新履行法律审查手续。第二十一条 各单位行政印章签批使用程序（一） 需要使用行政印章时，用印部门经办人必须认真、 详实地填写“ 行政印章用印 审 批单” ，说明用印的主要事由、用章 类别、用印数量、用印内容类型、发往单位和签批权限依据等，并在用印事由一栏尾部加注“ 以下空白 ”字样， 经用印部门负责人 签批后，连同需要用印
11、的全部材料交分管行领导审批。用印经办人要对用印审批单填写内容的真实性、 实际用印内容与批准用印内容的一致性负责；审批人要对用印内容的合规性、合法性负责，严禁有权签批人直接发起用印事项。（二） 行政印章专管员负责按照有权审批人审批意见用印。每次用印两名行政印章专管员必须同时在场，一人用印，一人 监印，确保行政印章始终不离开双人视线。用印前，行政印章 专管员要依据第十四条第（一）点对所有用印依据、用印材料进行核查，用印完毕，两名行政印章专管员要在“ 行政印章用印审批单 ”上分 别签字，用印经办人要配合行政印章专管员对必要的用印留存材料及时进行整理，详细标注留存的所有资料条目。审批单要编号留存。第二
12、十二条 各级内设部门行政印章的签批使用程序参照单位行政印章签批使用程序办理。第二十三条 各级机构行政印章必须实行“双人双锁管理”或“密码钥匙分管” ，钥匙（或密码）要分管分用。双人开锁，用毕章收，入柜上锁。行政印章专管员和行政印章预备专管员分成A 、B两组，钥匙（或密码）实行单线传递。人员调整或临时离岗时，必须及时办理正式交接手续，交接双方及监交人都要在“行政印章 专管员岗位交接记录表”上分别签 字。套印文件使用的印模 视同行政印章保管，严防丢失。严禁单人使用和保管行政印章，严禁将行政印章交由非行政印章专管员使用和保管。第二十四条 综合管理部要 设固定场所使用和保管行政印章，除预留印鉴等特殊需
13、要外，不得将行政印章带离固定场所。确需在固定场所之外用印的，须经单位主要负责人从严把关，并在用印审批单上签字，两名行政印章专管员跟随用印。行政印章使用完毕，应立即归行保管，并详细记录外出用印信息。第二十五条 各单位主要负责人的公用名章视同行政印章管理，经本人书面授权后由专人负责保管并使用。第五章 行政印章的废止和销毁第二十六条 机构因撤并等原因停止使用行政印章时，应在撤并通知发文之日办理行政印章停用手续，在“行政印章使用登 记簿” 上详细登记，留取印 鉴，封存保管，并在撤并通知发文之日起5个工作日内，由双人（其中一人必须是行政印章专管员）将废止行政印章实物上缴制发单位。第二十七条 机构因撤并、
14、更名等原因启用新行政印章时，原行政印章即行废止，须在领用新行政印章时将旧行政印章实物上缴制发单位。在其他单位有预留印鉴的，要按有关规定及时更换。第二十八条 行政印章制发部门对收缴的废止行政印章要拆封验章，开具 “行政印章收缴凭据”。交接双方要在“ 行政印章管理登记簿”上详细登记，分 别留取印鉴，重新封装后，移交档案部门专柜封存。第二十九条 废止行政印章应封存在保险柜内， 实行“ 双人双锁管理” 或“密码钥匙分管” ，钥匙（或密码）由档案部 门和综合管理部分管分用。特殊情况下确需重新启用的，用印单位须详细说明情况，经用印部门负责人、用印单位主管领导和行政印章封存保管部门负责人批准后启用，并在“
15、行政印章管理登记簿”备注栏中详细登记。领导的公用名章，在本人岗位调整后应由综合管理部收缴并按上述规定处理。第三十条 销毁废止行政印章应由综合管理部组织，并落实安全保卫措施。 对确无需保留的废止行政印章，须经行政印章原使用单位同意，并经本行分管行领导审核批准后，由综合管理部在呈报批准后统一组织销毁。销毁前，必须逐一切角，加盖印模清单，详细登记造册。销毁时 至少应派两名人员（其中一名必须是行政印章专管员）负责押运、监销 ，要采用物理或化学的方法对废止行政印章进行彻底销毁，销毁人员和监销人员要分别在行政印章销毁清单上签字。销毁后，行政印章专管员要在“ 行政印章管理登 记簿” 上 详细 登记销毁信息，
16、以便备查。第三十一条 严禁任何分支机构和个人自行保存或销毁行政印章。第三十二条 在旧行政印章停用，新行政印章尚未刻制启用时，如急用行政印章，可采取上级机构代章的办法。第六章 检查与监督第三十三条 各单位要将行政印章的管理与使用情况纳入业务检查范围， 综合管理部要定期或不定期对用印事项的合规性、合法性、有权签批人及行政印章管理人员的履职情况及行政印章管理制度落实情况进行检查，对发现的问题要深入查处，限期整改，切 实防范风险，杜绝案件事故。其中：综合管理部负责人应至少每季度检查一次本单位行政印章使用和管理情况；分管行领导应至少每半年检查一次本单位行政印章使用和管理情况；上级行或董事会应至少每年检查一次下级行行政印章使用和管理情况。第三十四条 各单位员工发现违反本办法规定使用和管理行政印章的行为， 应当及时向本级行或上级行、监事会或董事会如实反映情况，上级 行、 监事会或董事会或本级行领导要高度重视，及时查处。对违规事实清楚的要分清
