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1、苏州增强自主创新能力优劣势研究苏州作为一个因制造业辉煌而实现经济腾飞的城市，清晰地体察到自主创新是未来竞争的利剑，顺应宏观经济环境变化以及自身发展的需要，市委、市政府适时出台了“增强自主创新能力行动计划”等四大行动计划，力争在产业集聚的高平台上积聚创新能量，实现从“苏州制造”到“苏州创造”的跨越。本文通过分析苏州自主创新历史和现状，对我市自主创新关键要素的优劣势做一个基本研判，并提出相应的对策建议。一、自主创新发展的历史轨迹全国科技大会明确指出，“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”是新时期指导我国科学技术发展的方针。这一方针的核心是自主创新。它有三个方面的涵义：一是原始创新，二是集成创新
2、，三是引进消化吸收再创新。由此可见，我们坚持自主创新，绝不是否定、排斥引进先进技术，更不是要关起门来自己一切从头干起，而是要求充分利用对外开放的有利条件，在引进国外先进技术的同时，切实抓好消化、吸收和再创新工作。还要扩大和深化国际科技合作与交流，在更高起点上推进自主创新。纵观世界各国自主创新能力的发展历史，可以发现其自主创新能力的发展是与人类历史上多次技术革命的发展紧密联系的。每一次重大的科技革命和产业革命都伴随着大量的产业、基础设施、相关服务从技术核心国家向外围国家转移、扩散。千年繁华的苏州不乏自主创新的辉煌历史，由于特殊的历史原因没有赶上前几次世界技术革命的浪潮，十一届三中全会以后，科技和
3、创新活动逐渐恢复和发展，开始沿着世界发达国家和技术先进地区曾经走过的道路前行。考察苏州的发展历程，自主创新能力的发展与产业演变进程紧密联系。（一）第一阶段，休眠期以创新停滞为主（解放初十一届三中全会以前）从解放初到十一届三中全会以前，由于特殊的历史原因，全市经济发展几经波折，缓慢前行，地区生产总值从 1952 年的 4.38 亿元增至 1978 年的 31.95亿元，年均增速 8.2%；三次产业比例从 45.8：24.8：29.4 发展为28.1：55.7：16.2。全市经济逐步恢复、调整，计划经济体制下整个社会仍然处于短缺经济状态，在产品供不应求的大环境下企业的重点在于生产，缺乏自主创新的动
4、力，自主创新基本处于休眠期。（二）第二阶段，萌芽期以技术模仿为主（十一届三中全会以后90年代中期）十一届三中全会以后，计划经济体制开始向社会主义市场经济体制转变，苏州乡镇企业率先发展，凭借紧邻上海的地域优势，抓住上海工业资源外扩、技术外溢的机遇，通过模仿移植、消化吸收一些实用技术和工艺，壮大了工业基础，迎来了我市经济第一轮发展高潮。到 1996 年，地区生产总值已突破1000 亿元，比 1978 年改革之初增长了 10.2 倍，年均增速达到 14.4%；三产比重调整为 8.8：56.7：34.5。工业演变为主体经济，乡镇工业在全市工业经济中的份额已是三分天下有其二，自主创新意识开始出现萌芽，1
5、996 年县及县以下大中型工业企业当年科技经费筹集额已达 6.40 亿元，用于新产品开发和研究实验的经费分别为 2.18 亿元和 467 万元。以技术模仿、新品研发为主的工艺改造和更新开始了我市创新之路的探索。（三）第三阶段，蕴育期以技术引进为主（90 年代后期“十五”期末）90 年代中期以来，科学技术是国家竞争力基础这一观念得到广泛认同，资本流动的热潮伴随着产业的转移随之兴起，我市抓住机遇，承接转移，大力吸引发达国家和地区的资金和技术，开放型经济迅速崛起，到 2005 年，苏州累计合同利用外资 726 亿美元，累计实际利用外资 306 亿美元，进出口总额以年均 40.8%的高速度增长，200
6、5 年突破 1400 亿美元。高新技术产业脱颖而出，2001 年被美国新闻周刊列为“全球九大新兴科技城市”之一。2005 年，我市高新技术产业产值占规模以上工业总产值的比重达到 31.1%，高新技术产品出口占全市出口总额的比重达到 59%，IT 等高科技产品制造产业链基本形成，成为推动制造业发展的领军力量。但是，由于发达国家向外转移的多为高能耗、高污染产业和现代信息产业的低端加工环节、以加工装配为主要形式，技术含量偏低，技术引进后的消化、溢出效应没有充分发挥，自主创新的成份还较低。（四）第四阶段，发展期以自主创新为主（“十一五”以来）我市制定的 苏州市国民经济和社会发展“十一五”总体规划纲要及
7、2020 年远景目标以及增强自主创新能力行动计划，把增强自主创新能力、建设创新型城市放在“十一五”发展的重中之重位置，明确提出要充分发挥企业在技术创新中的主体地位，增强大企业的集成创新能力、中小企业的原始创新能力、技术引进企业的二次创新能力，着力培养一批具有自主知识产权的大企业、大品牌，加快构建有苏州特色的区域创新体系。这为我市自主创新能力的培养提供了有利的政策背景和宏观环境，再加上苏州近年来经济、社会发展所积聚的技术资源、人才资源、资金资源等，均为自主创新能力培养提供了优良的条件，我市自主创新能力的发展正逢绝佳机遇。自主创新是经济发展到一定阶段和一定水平以后寻求新突破和新发展所必须跨越的关键
8、台阶，从自主创新的三大要素创新主体、创新动力和创新成果分析，我市优势与劣势并存，机遇与挑战同在。二、自主创新主体分析自主创新的主体主要分为两类：第一类是企业，第二类是高校和科研院所等研究机构；从创新主体的产权性质来分，自主创新又可以分广义和狭义两个层次，狭义的自主创新是指苏州本地企业（主要是民营企业）、高校和科研院所等自主研发、拥有自主知识产权的创新；广义的自主创新是指在苏州注册的所有企业（包括外资）、高校和科研院所等机构的创新。境外资本在苏州设立研发中心、开展研发活动，对科研人才的聚集、先进技术的外溢等意义非常重要。（一）自主创新主体的现状1.企业主体地位加强，自主创新主体的活力逐渐被激发从
9、创新的主体来看，企业作为自主创新的主体地位正在增强，企业发展离不开相对先进的技术和生产工艺，在市场经济环境中，企业创新与企业的经济效益乃至生存息息相关，企业特别是工业企业是目前我市进行自主创新活动的主要力量。2005 年我市专利申请 6780 件，其中 68.7%由企业申请；大中型工业企业筹集科技活动经费 122.63 亿元，其中 81%由企业自筹；当年用于新产品开发 64.23 亿元，用于 R&D 支出 45.43 亿元，企业进行自主创新的热情高涨。个 人29.3%高 校1.5%机 关 事 业 单 位0.4%企 业68.7%研 究 所0.1%图一：2005 年苏州市专利申请人分类图表2.高新
10、技术企业成为目前自主创新的重要力量苏州高新技术企业对经济增长发挥了明显的作用，技术创新能力的逐步增强直接推动了经济实力的提升。目前我市已经在计算机及配套设备、数字交换设备、光纤通信、生物医药、精细化工等多个领域形成产业集群，汇集了一大批相关领域内和产业链各个环节的高新技术企业，逐步从简单的装配加工向产业链中上游延伸。截至 2005 年底，全市共拥有各级高新技术企业近千家，其中国家重点高新技术企业 58 家、省级 706 家、市级 64 家，拥有各级高新技术产品近两千个，其中省级 1733 个，市级 94 个。高新技术产业产值连创新高，产业规模与发展速度大幅度提升，拉动全市经济保持快速增长，使苏
11、州成为世界知名的新兴科技城市。从纵向来看，规模以上高新技术产业总产值从 1998 年的 315 亿元发展到 2005 年的 3085 亿元，年均增速达到 38.5%，户均产值从 7244 万元猛增至 25965 万元，增长了 3.6 倍。在全市规模以上工业中，高新技术产业的支柱地位日益显现，产值占比从 1998年的 19.4%升至 2005 年的 31.1%。29443657659816482437308516219262397278534649790973083.3.1 31.18.2.624.023.528.50204060801001201981920201202203204205单 位
12、 ： 亿 元0.5.010.15.020.25.030.35.040.单 位 ： %高 新 技 术 产 业 产 值 规 模 以 上 工 业 总 产 值 高 新 占 比图二：苏州市规模以上高新技术产业产值比重3.大中型企业成为自主创新的中坚力量大中型企业在资金、人才、设备方面等拥有的强劲实力使之成为自主创新的中坚力量。大中型企业有科技活动的企业数量近年来呈现逐步增多的态势，2005 年全市 1206 家大中型工业企业中有科技活动的企业 541 家，创办科技机构数达 188 个。从事科研活动的人员数量和素质同步提升，为自主创新提供了强大的智力支持。2005 年大中型工业企业从事科技活动人员共计 4
13、3464 人，其中科学家和工程师 25360 人。科研经费和研发投入大幅度增长，进行自主创新的资金得到保障，2005 年大中型工业企业当年筹集科技活动经费 122.63 亿元。在智力和资金支持下，我市取得的科研成果、专利的数量和水平也显著提高。2005 年大中型工业企业实现新产品产值 548.03 亿元，新产品开发经费的投入产出比达到1：8.5；申请专利 1546 件，其中专利发明 339 件。4.大量外资企业为技术溢出创造有利条件近年来，我市大规模的外资流入为社会经济发展注入了新鲜的血液，实际利用外资金额从 1990 年 0.70 亿美元增至 2005 年 51.16 亿美元，年均增长33.
14、2%；在规模以上工业企业中，外资企业的数量、工业总产值、资产、利润、利税的比重分别占到了 43.7%、66.9%、65.3%、72.1%、65.2%，成为推动经济发展的重要力量之一，而且通过技术溢出效应一定程度上带动了本地企业的技术进步和发展。跨国投资对东道国技术进步的积极作用主要体现技术转让和技术溢出（又称技术扩散），技术溢出属于跨国投资的外部效应，主要通过四个渠道增强本地企业的技术能力。一是后向和前向联系，随着跨国公司组成的产业链不断延伸扩展，我市本土企业从跨国公司设立的更高技术标准、配套产品质量控制的经验等方面获益匪浅。二是人力资本流动，外资企业培养出的高素质人才有部分流动到本地企业中。
15、三是竞争效应，借助中国的比较成本优势，外资企业加剧了国内外市场竞争，产生了“鲶鱼效应”，促使本地企业提高生产效率，加快应用新技术、发展新产品。四是示范效应，外资企业先进的管理模式或新产品为本地企业提供了模仿的样板。值得注意的是，外资或合作的研发机构数量不断增加，这些研发机构促使我市产业价值链向高端延伸，吸引和培养了大批创新人才。2005 年末认定的外资研发机构有 48 家。在省科技厅公布的第二批 16 家江苏省外资研发机构中，我市有 14 家入围，占全省的87.5%。（二）自主创新主体存在的问题1.国有事业独立科研机构规模不大近年来，由于科研机构体制改革的深化，随着影响人才流动的体制性障碍逐渐
16、消除，外资和民营科研机构相对灵活的体制、激励机制吸引了相当一部分专业技术人员，导致国有事业独立科研机构专业技术人员逐年减少、研发力量削弱。2005 年末全市有国有事业独立科研机构 46 家，专业技术人员 1952 人，平均每家不足 50 人。表一：部分年份国有事业独立科研机构及专业技术人员情况年 份 1995 2000 2001 2002 2003 2004 2005机构数（个） 71 63 53 49 49 48 46专业技术人员数（人）3015 2218 1788 1903 1993 1766 19522.本土企业自主创新能力提高不快外资企业是苏州高科技产业的主角，2005 年，规模以上工业企业中 89.7%的高新技术产业产值是由外资企业实现，而大多数本土企业是传统产业的主角、高科技产业的配角，在高科技产业高速增长的同时，本土企业在承接外资企业“管理溢出”方面受益匪浅，但是“技术溢出”效应并非十分明显。一方面外商掌握核心技术，以独资方式经营的比例很大，2005 年，规模
