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1、华创证券有限责任公司简介1、公司基本情况介绍1、公司名称：华创证券有限责任公司2、公司简介：华创证券有限责任公司于 2002 年 1 月经中国证监会证监机构字20026 号文批准成立，为贵州国资控股的唯一法人证券公司，是贵州省金融体系重要成员和资本市场主力。公司经营范围为证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金销售业务，为期货公司提供中间介绍业务。成立十年来，华创证券坚持规范自律，坚守社会责任，抓住机遇加快发展，综合实力快速提升，公司 2009-2011 年连续三年获得 A 类 A 级评级，2012-2013
2、 年连续两年获得 B 类 BB 级评级。华创证券坚持专业可持续发展，从成立之初注册资金 2 亿元，主营经纪业务的贵州本土券商，逐渐发展为注册资金 15 亿元，业务覆盖资产管理、研究所、投资银行、证券自营、财务顾问、基金销售等全国性综合券商。同时，公司抓住机遇低成本扩张，业务规模和机构数量快速增长，形成了立足贵州，网点分布北京、上海、深圳、四川、江苏等地的业务发展格局，在国内拥有 3 家分公司和 41 家营业部，并控股华创期货有限责任公司，全资设立贵州兴黔财富资本管理有限公司开展直投业务。另外，北京地区除 1 个分公司、2 个证券营业部和证券研究所外，还设有资产管理，投资银行，自营投资等业务团队
3、和部门，员工 1500 余人，目前管理资产规模已达到 929.52 亿元。公司主要荣誉：公司 2009-2011 年连续三年被中国证监会评为 A 类 A 级证券公司；2010-2011 年连续两年被金融时报评为“年度最具成长性券商” ；2011 年被上海证券交易所评为“投资者教育工作活力奖” ，成为获褒奖的 36 家优秀证券公司之一；2012 年被上海证券交易所评为“蓝筹市场创新业务宣传优秀会员单位” ；2012 年被人民银行评为 “全国反洗钱工作先进集体” ；是新华社金融信息交易所首批会员；公司研究所成立以来获多项殊荣，研究实力已跻身国内证券行业前十名。面对证券行业日新月异的创新发展，公司将
4、沿着建设“财富管理+直接投融资服务”的新型综合金融服务机构的战略目标，以大资管、大投行业务为核心，加强产品设计与技术创新，构建差异化竞争优势，加强投资者合法权益保护，提高服务质量，改善服务水平，为广大客户提供更及时、高效、专业的服务。截至2013 年 12 月 31 日，公司总资产 71.71 亿元，归属于母公司的所有者权益 23.02亿元。 3、法人代表：陶永泽4、股本结构：注册资金 15 亿元。公司主要股东见下表。股东名称 持股比例1 贵州省物资集团有限责任公司 15%2 中国贵州茅台酒厂有限责任公司 12.5%3 江苏沙钢集团有限公司 12.5%4 上海衫融实业有限公司 12.5%5 北
5、京和泓置地有限公司 12.5%主要控股股东及持股比例6 其它股东 35%5、公司内部组织结构二、主要业务介绍1、资产管理业务2011 年 4 月 19 日中国证监会核准公司增加资产管理业务经营范围，2011 年7 月 26 日获准开展资产管理业务。2012 年以来，证券业创新发展为证券公司拓展财富管理空间提供了全新发展契机。公司一方面加强资产管理业务团队建设与产品研发，强化证银机构合作，为拓展财务管理业务奠定基础；另一方面，公司高层积极参与创新业务，推动公司内部各业务条线加强融合，增强协同效应。2012 年，华创资管成为行业内首批参与推出保证金管理型产品的券商之一，改变了保证金账户的单一通道职
6、能。同时，华创资管团队致力于根据市场环境推出符合投资者需要的产品，运作稳健。2013 年，面对市场环境，华创资管力求综合发展，在股票质押式回购、资产证券化等业务上不断突破，做出亮点，目前已为 200 家企业完成投融资服务，资管管理规模达到 929.52 亿。公司资产管理业务，采用了前中后台分离机制，坚持鼓励前台团队开拓业务，中后台支持前台业务开展，同时协助前台把控业务风险的基本原则。该业务架构运作情况良好，并促进业务快速有效发展。目前，华创证券共管理集合资产管理计划 7 只，涵盖债券型、货币型、套利型、跨市场配置型、分级投资等多个类别。定向计划百余只，包括委托贷款、收益权转让、存单质押等多个交
7、易结构。华创资管投资管理团队平均从业年限超过 8 年，在投资管理上具备丰富经验，追求长期稳定回报，在权益类和固定收益投资领域都有不错成绩。投研团队非常注重风险把控，杜绝产品业绩大幅波动。2、研究所华创证券研究所于 2009 年 8 月成立，始终强调“差异化、宽基础”的研究定位，研究服务水平逐年提升，主要业务特色如下：（1）宏观研究：突出政策研究和草根调研两大特色，准确研判宏观走势华创证券研究所自成立伊始，即聘请国家发展研究中心金融研究所副所长巴曙松研究员担任首席经济学家，指导宏观和策略研究。宏观政策是影响中国金融市场走势的重要变量，华创证券研究所一直致力于搭建决策研究人士和机构投资者之间的沟通
8、交流平台，为机构投资者把脉宏观经济及政策走向，并注重通过实地调研及时把握宏观走势的第一手动态。（2）行业研究：突出新兴产业研究，注重研究员的实体行业背景华创证券研究所在行业研究团队组建过程中注重从实体行业挖掘新人，然后着力加以培养，取得了良好的效果。2012 年下半年，根据市场需求，研究所对已有的资源进行了调整，新能源、TMT 等小组进行新的组合，新成立了公用事业、传媒、房地产等研究小组，突出了这些重要研究领域的地位，充分发挥了相关研究员的积极性。（3）差异化竞争手段：新产业研究部与产业趋势研究小组在卖方研究服务过剩、竞争日趋激烈的环境下，华创研究所一直致力于差异化发展路径。2013 年成立的
9、新产业研究部，专注研究在信息革命背景下，传统行业，如零售，传媒，金融等受到的冲击和影响；寻找新兴投资机会，规避传统行业趋势转变时的风险。华创证券研究所凭借特色鲜明的研究路径和丰富的研究成果，在近年的行业评选中屡获佳绩。2011 年 “新财富最佳分析师”评选中获“进步最快研究机构”第二名，电力设备与新能源分析师李大军荣获电力设备新能源行业第二名,煤炭行业分析师韩振国博士荣获煤炭行业第四名，纺织服装行业分析师区志航获得纺织服装行业第四名。在 2012 年“新财富最佳分析师”评选中，李大军等获电力设备与新能源行业第一名，李涛获广深地区最佳销售经理第一名，韩振国获煤炭行业第四名，区志航等获纺织服装行业
10、第五名，华中炜等获宏观经济研究入围奖，马军等获通信行业入围奖。在 2012 年“新财富最佳分析师”评获“进步最快研究机构”第一名，李大军等获电力设备与新能源行业第一名，李涛获广深地区最佳销售经理第一名，韩振国获煤炭行业第二名，华中炜等获宏观经济第五名，另有有色金属、汽车和汽车零部件、通信、计算机、基础化工分获三至五名。3、投资银行业务华创证券投资银行总部具有一支知识结构合理、专业素质过硬，在研究分析、市场策划、融资、财务、法律等方面具有丰富经验的投行专业队伍。团队成员来自国内一流券商，包括中航证券、渤海证券、广发证券、华林证券、信达证券、平安证券、招商证券、华泰联合证券等。团队由资深人士领衔，
11、有多年行业经验，在 IPO、中小企业私募债、财务顾问、新三板等领域内具有优势。伴随业务深入，华创投行形成了五大特色：（1）丰富的 IPO、收购兼并和引入战略投资者经验；（2）与证监会、发改委等监管部门拥有通畅的沟通渠道；（3）卓越的项目执行能力；（4）与国内外著名的专业机构拥有多年的合作伙伴关系；（5）出色的股票债券销售实力。三、集合产品发行情况今年以来各集合产品收益率（年化）产品名称今年以来产品收益率同期沪深300 收益率产品相对沪深300 收益率华创稳健增强 7.9838% -13.0397% 20.2469%限额特定 1 号 7.2072% -13.0397% 21.0236%限额特定
12、2 号 2.7998% -13.0397% 15.8395%银杏低风险套利 2.7998% -13.0397% 17.1888%华创贵和 1 号 13.6223% -13.0397% 17.6352%产品名称 万份收益七日年化收益率产品相对沪深300 收益率华创现金易 1.0018 3.6986% 16.7383%华创筑金 1 号 - - -注：数据来源 Wind 资讯，截止到 2013 年 6 月 16 日华创现金易、华创筑金 1 号是两款现金管理型产品，主要目的在于满足客户的流动性需求，其中华创筑金 1 号收益随时分配，净值始终保持 1.0。经过几年的投资研究的经验总结，华创证券在收益率不
13、断提升的前提下，下行风险及波动率等风险指标进一步降低。4、财务状况（1）损益分析 单位：元年份 2013 年 2012 年 2011 年营业收入 834,705,700.72 494,762,336.23 475,148,985.83手续费及佣金收入 557,049,150.87 334,901,206.07 378,827,493.63投资收益 234,632,346.06 77,629,725.85 39,989,381.94其它收入 43,024,203.79 82,231,404.31 56,332,110.26营业支出 617,742,355.57 475,950,347.88 40
14、7,141,140.34营业利润 216,963,345.15 18,811,988.35 68,007,845.49营业利润增减原因：营业利润增加原因主要为近年来公司迅速扩大业务范围，新增各类业务资格，包括资产管理业务、投资银行业务、固定收益业务，步入转型通道。随着资管、投行业务的迅速成长，公司收入呈现稳健增长态势。投资收益增减原因：固定收益部门等新业务部门的投入虽然带来了成本的上升，但是同时加大投研能力的效果明显，投资收益成倍增长，再次反映了公司转型的紧迫性和正确性。目前相关业务部门都已逐渐步入正轨，未来将对公司投资收益的增加将做出持续贡献。 （2）资产负债分析 单位：元年份 2013 年
15、 2012 年 2011 年资产总额 7,171,168,235.71 6,314,142,808.04 4,502,228,613.07货币资金 2,178,260,190.13 2,795,765,142.69 2,638,474,682.17结算备付金 558,963,997.96 463,280,146.40 281,861,237.07固定资产 87,015,416.91 95,745,872.19 94,210,933.97无形资产 79,158,190.52 19,919,672.55 18,638,410.01股东权益合计 2,398,833,197.59 2,364,638,
16、698.07 1,572,483,447.90负债总额 4,772,335,038.12 3,949,504,109.97 2,892,638,309.35主要财务数据分析：公司净资产稳健增长，12 年飞速发展为 50.4%，13 年增长 1.55%。2013 年总资产 71.71 亿元，较上年增长 13.57%，资产负债率为66.54%。华创负债中拆入资金 1.2 亿元，占比 2.5%，负债主要来自“卖出回购金融资产款”及“代理买卖证券款” ，其中“卖出回购金融资产款”占比45.26%，主要因为自有资金通过固定收益收益部门在债券市场上进行了一定比例的扩大投资。（3）现金流量分析 单位：元现金流量/年份 2013 年 2012 年 2011 年经营活动现金净流量 -463,308,091.59
