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1、| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech证券交易模拟试题及答案1.充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证
2、100 指数成份股票的折算率最高不超过（）A80% B90% C70% D60%2.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）A.合格境外机构投资者选定的托管人 B.合格境外机构投资者自身C.合格境外机构投资选定的境内证券公司 D.合格境外机构投资者的批准机构3.根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股4.下列不
3、属于委托买卖证券中委托人义务的是（）A.履行交割清算义务 B.按规定缴存结算资金C.按要求填写开户书，并接受经济商审查 D.按规定报告进行证券买卖的原因5.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本 要素是（）A.证券账号 B.买卖数量C.委托地点 D.买卖方向6.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A.从证券登记结算公司的收益中提取 B.从证券交易所的业务收取中提取C.从证券登记结算公司的业务收入中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳7.在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。A.人名币 0.001 元 B.人名币 0.01 元C.人名币 0.005 元 D
4、.人名币 1 元8.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。A.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C.投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻9.按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为 T+1 日（）A.15：00 B.13：00 C.16：00 D.11：3010.目前，我国上海交易所不公布的指数是（）。A.A 股指数 B.综合指数C.中小企业板指
5、数 D.基金指数11.下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。A.增强经济业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识B.配备数量适当、质量可靠的交易设施C.使用合格的交易场所D.加强交易设施的日常管理和维护保养12.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）A.前一交易日单只标的证券融资买入额 B.前一交易日单只标的证券融资余额C.前一交易日融资融券业务客户的开户数量 D.前一交易日市场融资融券交易总量信息13.在证券交易风险的防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。A.行业检查 B.内部监察C.法律约束
6、D.制度建设14.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告.A.证券登记结算公司 B.中国证监会C.证券承销商 D.证券交易所 15.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）A.正常交易日 15：00-15：15 B.正常交易日 14：57-15：00C.正常交易日 13：00-15：00 D.正常交易日 15：00-15：3016.根据我国证券交易所规则，ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动.A.+/-20% B. +/-1
7、5% C. +/-10% D. +/-5%17.可转换债券换成（）的债券A.权证 B.股票 C.基金 D.另一种债券18.下列属于证券委托买卖委托人权利的是（）A.了解交易风险，明确买卖方式 B.选择经纪商C.如实填写开户书 D.采用正确的委托手段19.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）A.7 天1 年 B.1 天1 年C.1 天4 个月 D.7 天4 个月20.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A.虚拟匹配剩余量 B.虚拟未匹配量C.虚拟开盘参考价格 D.虚拟匹配量21.从数量和质量等方面完
8、善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）A.技术风险 B.管理风险 C.合规风险 D.政策风险22.国债在净价交易的情况下,应计利息是根据（）计算的A.市场利率按天 B.银行利率按天C.票面利率按天 D.同业拆借利率按天23.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）A.20% B.30% C.10% D.50%24.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则A.公平及时 B.公开透明 C.简便易用 D.高效准确25.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行 应当至少每（）向客户提供一次集合资产
9、管理计划的管理报告同托管报告A.2 个月 B.1 个月 C.3 个月 D.半年26.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以（）与投资者交易，并赚取（）A.自有资金或证券买卖证券差价 B.客户资金或证券手续费收入C.客户资金或证券买卖证券差价 D.自有资金或证券手续费收入27.客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同A.3 B.2 C.4 D.128.柜台交易的转让价格一般由（）报出A.证券公司 B.投资者 C.证券交易所 D.证券登记结算机构29.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证A.现金股利和股票股利 B.投票权和表决权C.权益 D.投资回报30.证券交易体
10、现证券的（）特征A.收益性 B.流动性 C.安全性 D 市场性.31.上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为（）A.1500 股 B.1000 股 C.500 股 D.100 股32.如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权A.公积金转增股本 B.权益分派 C.配股 D.兼并33.某投资者当日申报“债转股”150 手，当次转股初始价格为每股 25 元，股票当日市价为每股 30 元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）A 500 股 B 6000 股 C 5000 股 D 600 股34.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为
11、（ ）。A 期货交易 B 回购交易 C 远期交易 D 现货交易35.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。A B 字头和 D 字头 B A 字头和 D 字头 C B 字头和 C 字头 D A 字头和 B 字头36.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，证券的有（ ）。A 国债买断式回购交易的主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B 字头证券账户的机构投资者。B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购。C 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。D 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险。
12、37.网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。A 市场性 B 连续性 C 经济性 D 高效性38.在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。A 自助委托 B 电话转委托 C 网上委托 D 电话自动委托39.关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（ ）。A 风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳。B 风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失。C 风险保证基金的来源之一是按一定比列从证券登记结算机构业务收入收益中提取。D 风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失。40.中国结算上海分公司对 B 股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（ ），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（ ）。A 逐项交收 逐项交收 B 净额交收 净额交收C 逐项交收 B 净额交收 D 净额交收 逐项交收41.按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌 A 股的持股比例不得高于该公司总股本的（）A.
