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1、第七章 国际货币金融法第一节 概说一、国际货币金融法的概念国际货币金融法是调整国际货币金融关系的国际规范和国内规范的总称；在内容上，它涉及到国际货币体系、国际资本跨国流动、跨国金融机构的经营行为的管制、关于外汇的兑换与交易、关于各种国际金融资产的衍生工具交易等方面的法律制度。国际货币金融法是国际经济法的重要组成部分，2、国际货币金融法的渊源国际货币金融法的渊源是指国际货币金融法第一次出现的地方，或是指其表现的形式。从目前的实践来看，国际货币金融法的渊源主要包括以下三种：（ 1）国际条约；（ 2）国际惯例；（ 3）各国国内法。三、国际货币金融法的体系结构1、国际货币法律制度2、国际金融法律制度第
2、二节 国际货币制度一、全球性货币制度1、布雷顿森林国际货币制度（ 1）各国货币之间的固定汇率原则；（ 2）即美元与黄金挂钩，其他货币与美元挂钩；（ 3）基金组织有义务帮助会员国解决暂时性的对外支付困难。2、牙买加体制国际货币基金组织于 1976年 1月在牙买加首都召开会议，讨论修改 国际货币基金协定 ，达成 “ 牙买加协定 ” ，美国停止美元兑换黄金，美国不再承担以官价兑换黄金的义务各国货币采用浮动汇率制度。3、基金组织的外汇管理体制（ 1）成员国义务1） 禁止对经常项目的外汇支付作任何限制；2）禁止实施歧视性的货币政策；3）购回义务。（ 2）过渡期安排在成员国加入基金组织的前 5年内，成员国
3、可以保留实施现有的外汇管制制度，但不可一实施新的外汇管制制度，逐步接受和符合基金组织的制度。二、区域性国际货币组织1、欧洲货币单位2、欧洲货币联盟三、各国的涉外货币制度1、外汇汇兑和输出入制度2、汇率制度第三节 国际证券法律制度一、国际证券与国际证券法1、国际证券及其种类（ 1）股票（ 2）债券（ 3）基金受益凭证2、国际证券法国际证券法是指调整国际间证券发行、交易及其监管的法律制度的总称。二、国际证券的发行制度1、国际证券的发行与管理（ 1）证券发行形式公募发行私募发行（ 2）证券发行审核制度2、国际证券发行的法律文件（ 1） 招募说明书；（ 2）经理人协议；（ 3）承销协议；三、国际证券流
4、通的法律制度1、证券管理体制政府管理交易所监督行业自律2、证券交易所会员制公司制3、证券商（ 1）承销商；（ 2）自营商；（ 3）经纪商。对证券商的审批监管。4、对证券商交易行为监管公开、公正、公平原则，防止以下违法行为 ：（ 1）内幕交易行为；（ 2）证券欺诈行为；（ 3）操纵市场行为。5、场外交易制度第四节 国际贷款制度一、国际银团贷款1、概念是指一家或几家牵头行组织的，由其他银行参加的以相同条件相借款人贷款的行为或方式。2、银团贷款当事人（ 1）借款人（ 2）牵头行（ 3）代理行（ 4）参与行（ 5）担保人二、国际项目贷款1、组织项目公司2、组织银行贷款3、项目公司与银团签订贷款合同4、
5、投资者为项目公司向银团提供担保5、项目公司与承包商、供应商签订合同6、银团审查合同后向承包商、供应商付款7、项目工程建成后投产的受益进入银团控制的监管帐户，部分作为继续运营资金，部分偿还银团贷款三、世界银行贷款1、世界银行贷款的条件项目由社会效益和经济效益2、可行性研究报告技术、组织和经济可行性3、国际招标4、国际贷款协议（ 1）商务条款提款、还款（ 2）税费事项条款利息费用税赋（ 3）限制性条款声明与保障约定事项违约违约金与补偿第五节 国际贷款担保制度一、保证和担保1、一般担保主合同无效，担保合同无效缔约过失责任担保人的第二债务人地位2、见索即付担保（独立担保）放弃先诉抗辩权放弃主合同无效抗
6、辩权无条件、独立担保二、备用信用证银行担保方式。特点：规定有效期，规定担保的条件。备用信用证独立于基础合同三、浮动担保浮动担保是物权担保形式。浮动担保的标的为：处在流转状态的动产浮动担保权益行使的优先权确定的前提进行有效的登记。浮动担保权的行使步骤，宣布担保财产凝固、结晶。浮动担保转化为固定担保。第六节 跨国银行国际监管一、跨国银行监管职责跨国银行的清偿能力的监管跨国银行的流动性的监管跨国银行外汇头寸的监管二、 巴塞尔资本协议 1、资本构成的规定（ 1）资本充足率 8（ 2）核心资产占 502、风险权重的计算标准对机构的性质，是否存在担保，贷款种类和表外业务规定了不同的权重。三、跨国银行监管国际合作1、母国统一监管；2、分支机构的双重审批；3、信息交流；4、发展中国家配合监管。
