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1、检查项目 检查项目编号 检查内容 检查要求 检查方法 检查结果1.1营业执照、资格许可证范围必须持有营业执照、资格许可证，且执照项目包含许可证范围，核对许可证施工类别和级别。如分支机构不独立承担法律责任，必须持有分支机构工商登记营业执照。且执照项目包含许可证范围，核对许可证施工类别和级别有法人营业执照并经年检合格；对分支机构（负责人营业执照），应查看总公司法人营业执照副本或复印件。核对分支机构营业执照正本1.2许可证有效期 核对许可证是否在有效期内1.3变更情况对照许可证，检查单位名称、法定代表人或授权代理人、单位地址、联系方式等是否变化；是否按规定及时办理变更手续1.4办公场所、厂房与场地
2、有与施工类别相适应的固定的办公、厂房及库房等场地查看现场或房产、租赁等文件，有能满足工作需要的办公场所。A级面积不少于300平米，B级面积不少于150平米，C级面积不少于90平米2.1作业人员 有与施工类别和级别相适应的、取得质监局颁发的安全管理及作业人员证书并在有效期内的技术工人查看持证人员档案和资格证，核对人数与许可规则要求是否相符；核对单位劳动保险合同是否与人员相符2.2专业技术人员 各类专业技术人员的专业、职称、配置数量等应能满足许可规则规定。 查看技术人员档案和资格证，核对人数、专业、职称与资格，技术负责人的任命书2.3作业人员证件过期或缺少劳动合同查看持证人员操作证有效期；核对单位
3、劳动保险合同是否与人员相符。3.1体系文件编制了适用于电梯日常维护保养的质量保证体系，包含质量保证手册、程序文件、安全管理制度、劳动保护用品规定及相关记录表格，（如安全教育制度、施工安全守则、安全考核制度）并按规定进行审核、批准和正式颁发实施；质量保证体系文件是否符合TGSZ004-2007安全技术规范、电梯安全法规等要求，使用的法规规范标准是否及时更新。查看有关文件和记录资料。3.2组织机构 有与施工类别及质保手册相适应的组织机构，并且机构健全 查看手册组织机构、职责和执行情况；现行组织机构是否符合质保手册3.1质量管理人员有与质保手册相适应的质量保证工程师和质量控制系统责任人员（包括安装维
4、修保养责任人、工艺责任人、检验责任人、安全责任人、仪器设备责任人、资料责任人、质检员、内审员等）；明确各级责任人员岗位职责。核对质量保证工程师和质量控制系统责任人员的任命文件；有无经过培训的质量检验员、内审人员。查名册、证书、任命文件、劳动合同及社保证明4.1体系文件的运行与修订(2分) 质量保证体系是否现行有效版本，是否受控、运行记录及运行过程中的修订记录 查看运行记录及运行过程中的修订记录4.2质量改进 建立内部审核和管理评审程序文件。每年至少应进行一次完整的内部审核和一次管理评审活动。 查看内审和管理评审记录、报告及见证资料4.3施工作业指导书 有与施工类型相适应的作业指导书,有维修保养
5、设备的电气图和元器件说明（1）自检项目、内容、方法和要求；（2）电梯维护保养内容、要求。特别是维修保养维保作业安全措施，应明确电梯门锁等安全保护装置、安全开关、安全触点测试、修理、更换维保时所必须采取的有效防护措施。查看有关文件资料和图纸5.1法规标准和有关规范是否齐全 有相关的特种设备法律法规和安全技术规范、标准等 符合5.2法规标准和有关规范是否及时更新相关的特种设备法律法规和安全技术规范、标准等是否现行有效 符合6.1管理记录 有无质量记录、技术记录、安全记录（如质量控制记录、施工过程记录、安全检查记录、培训教育记录等）6.2记录及时性与完整性 管理记录是否及时的填写，签署是否齐全7.1
6、电梯维修保养合同应与用户签订维修保养合同；合同内容符合TSG T5001-2009；无挂靠设备及无合同维保的设备；无无资质挂靠单位及阴阳合同查看与用户签订的维修保养合同，核对维保人员7.2竣工档案的完整性 安装、改造、维修档案是否有，是否按照相关要求收集保证档案的完整 查看各类设备档案7.3归档的规范性 是否建立健全设备档案管理制度，调阅借用档案是否有手续 查看相关制度7.4年度施工业绩和台帐 建立施工设备台帐，相应施工类别的业绩满足机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）要求 查看企业施工设备台帐，对比施工业绩和要求4抽查质量保证体系文件是否及时修订567质量技术监督局现场安装改造维修审核
7、（南京技术监督局现场审核细则-样本）资格级别及有效期，分支机构、维修保养点须提供授权文件质量管理查看有关资料（1）记录齐全、真实、清晰、有责任人签字；（2）质量记录的保存满足法规和标准规范的规定。查看记录3许可资格人员资格（6分） 2相关安全管理和作业人员是否按规定具有资格证件，是否有效抽查管理记录的填写及签署是否齐全抽查使用的法规、规范、标准是否及时更新抽查产品或竣工档案是否完整，归档管理是否规范检查体系文件编制和现行组织机构是否符合质保手册1检查许可证是否有效期内，发生变更是否按规定及时办理变更手续一、资源条件二、质量管理体系文件及实施8设计、制造、安装、重大维修及日常维保档案是否建立检查
8、设备档案和核对施工等级 对施工设备建立一机一档抽查两个项目安装、改造、重大维修设备档案和5个不同日常维保使用单位5台设备。核对施工设备是否符合施工等级范围9设计图样及审批手续是否符合要求10.1安装、改造过程记录有安装、改造和维保过程的各类记录，至少应有安装、改造施工方案、技术交底、安全交底、调试记录和安装改造过程质量和安全检查记录等抽查两个项目安装、改造设备档案，检查施工过程记录10.2.1有半月、季度、半年、年度维保等维修周期表、且维保项目（内容）和要求应符合TSG T5001-2009；至少每月两次的维保记录，并有使用单位人员签字确认，发生事故、故障的有记录抽查五个不同使用单位的5台设备
9、保养记录和事故、故障记录10.2.2事故、故障记录按照要求及时上报安全监察机构 检查上报事故、故障台帐，并核对单位原始记录10.3超过定期检验周期的在用电梯告知情况及时向当地监察机构书面报告超期未检电梯，并明确告知用户停止使用查看检验系统中维保单位维保超期未检电梯数据，并现场核实是否落实职责10.4年检合格情况、不符合项和整改落实情况近一个年度自行检查项目及报告、不合格台数和不合格项条数以及立即整改情况记录台帐，自检报告质量符合，无中止检验情况查看自行检查报告或者记录，查看检验系统中数据，并核对原始记录10.5检验资料归档 安装监督检验及定期检验资料保存是否完整 查阅检验报告10.6应急措施和
10、救援预案 每半年至少对本单位维保的不同类别（类型）电梯进行一次应急演练（1）协助使用单位制定电梯的安全管理制度和应急救援预案；（2）对本单位维修保养的电梯发生事故时应提供指导和应急救援。查看演练记录11 施工现场的安全标志设置 安全防护是否符合要求 配齐个人安全防护用品，及安装、改造维修保养现场安全标志 标志查看防护用品配备和领用记录，及维修保养现场安全警示标牌12 现场施工记录生产现场的图纸、工艺文件、记录是否符合规定和现场实际现场安装改造维修记录符合相关要求且完整 查看原始记录13 备品备件 备品备件的入库、保管、领用是否符合要求 备品备件验收合格后才能入库，材料标识、出入库手续符合可追溯
11、性要求，进出库保管、领用手续齐全 查看入库、保管、领用记录14 施工设备 生产设备、设施是否符合规定 有与施工资质相适应的设备、施工机具 对照资格评审要求，查看企业的施工设备和设备台帐或发票等15.1检验仪器设备是否满足要求有与施工资质相适应的检验仪器设备,计量器具和检验测试仪器设备,并且按照相关要求需要效验的仪器经过法定部门的效验对照资格评审要求，查看企业的检验仪器设备、台帐或发票,查看检验仪器设备检定/校准证书是否在有效期内等15.2检验、试验记录是否符合现场实际 各项现场检测、试验记录完整，符合现场实际 查阅检测、试验记录16 使用单位意见 用户反馈处理 有用户回访和接受顾客反馈、投诉的
12、渠道与方法及记录 查阅并统计顾客回访反馈的记录17.1施工前应办理书面告知手续 电梯生产单位施工前应当履行告知义务 检查安装台帐并与实际告知核对17.2施工告知内容应与实际相符 电梯生产单位应当如实告知施工具体内容检查安装台帐并与实际告知内容及检验内容进行核对18.1转包、分包、挂靠 是否将业务转包、分包或者变相转包、分包；是否存在容留社会人员挂靠行为 检查合同与维保台帐记录及维保人员签字，可追逆18.2弄虚作假 是否存在伪造、变造、出租、出借、转让许可证书或者监督检验报告的 根据投诉举报18.3在许可范围内施工 是否有超许可证规定的种类、级别安装改造维修电梯 对照机电类特种设备安装改造维修许
13、可规则查阅生产台帐18.4持证作业 开展电梯施工人员必须有特种设备作业人员证 询问使用单位维保人员姓名和实际检查维保记录中签字人姓名。可追逆19.1监督检验合格才能交付使用 按规定办理检验申请手续，待检验合格交付使用 安装现场抽查19.2安装或改造时现场持证人员数量安装、改造过程中，现场持特种设备作业人员证（安装维修）的人员不得少于2人 安装、改造现场抽查19.3人均维保电梯数量 持证作业人员人均维保电梯数量不应多于30台 检查维保电梯总数与维保人员数量及相关台帐19.4电梯维保期限 按照特种设备安全监察条例要求，至少每15日对电梯进行一次维保 抽查原始维保记录单19.5故障不能及时修复应书面
14、通知使用单位电梯故障无法及时修复时，应书面通知电梯使用单位停止使用电梯并配合使用单位做好安全防护工作 检查书面留存台帐施工质量管理15检验设备、仪器及检测、试验记录18 施工资质17 告知义务10.2维修周期、维修保养过程记录和事故、故障记录10与生产相关的记录是否建立并实施19 安全性能保证日常维保质量三、档案管理四、施工质量管理五、日常维护保养19.6每半年进行一次自行检查质量检验员对本单位维保的电梯，在下次定期检验日期前，每半年至少进行一次自行检查，检查项目应符合相应要求，并作好相应的记录并提供自行检查报告检查维保台帐，抽查自行检查报告19.7安装监控系统对新安装并要求其维保的电梯，签订
15、维保合同时，应当检查是否安装了电梯安全运行监控系统，并与本维保单位联网检查2012年3月1日新安装电梯的维保台帐，并看联网状态19.8电梯超期未检 因维保单位原因，导致电梯超期未检 更换备品备件、自检等不及时或没有及时上报检验，检查电梯检验，检查电梯检验台帐19.9维保变更或作业人员流动 维保单位失保电梯或取证的作业人员流动，应向质监局履行书面告知义务 检查上年与今年维保电梯台帐与作业人员台帐，与上报质监台帐比对20.1维保电话畅通 有维保电话；电话有专人接听、记录和处理 抽查24小时报修电话，是否畅通；查看故障、事故报修记录20.2电梯困人救援响应时间 电梯关人故障是否及时向市质量技术监督局
16、报告抽查电梯发生事故和关人等故障后，30分钟内是否赶到困人故障现场；查看故障、事故报修记录20.3电梯故障报修响应 有故障和事故报修记录 抽查电梯发生故障后，1小时内是否赶到故障报修现场；查看故障报修记录21.1举报投诉 电梯发生故障，被举报投诉后，经查属施工质量问题 根据举报投诉线索，跟踪调查施工质量或要求维保单位自查上报情况确定21.2媒体曝光 电梯发生故障，被媒体曝光后，经查属施工质量问题 根据媒体曝光线索，跟踪调查施工质量或要求维保单位自查上报情况确定21.3未按施工方案施工 未按施工方案施工 现场根据施工方案进行检查21.4落实个人防护措施 施工过程中未落实涉及个人安全的防护措施 检查施工现场，必须有安全帽、安全绳等个人防护措施22.1监察机构责令整改 对监察机构责令整改的问题,逾期未改正 核对安全监察机构提供的安全监察指令书或书面的整改建议等所提出的内容22.2检验机构提出整改 对检验机构检验中提出的书面整改意见,因维保单位原因,逾期未整改 核对检验机构提供的书面整改意见等所提出的内容应有安全检验合格标志、安全注意事项
