《2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2007 年证券从业资格考试证券交易真题及答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 05 分。1在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（） 。A大量的B偶尔的C多变的D固定的2在三级清算模式中， （）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算3证券营业部的电脑管理包括（） 。A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4 （）不属于交易费用。A委托手续
2、费B佣金C承销费D过户费5证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A证券自营风险和代理买卖证券风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险6 （）不是经纪商的权利与义务。A坚持了解客房原则B忠实办理受托业务C为客房保密D代理客房决策7一笔回购交易涉及两个交易主体、 （）交易契约行为。A一次B三次C四次D二次8依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（） 。A国务院规定的利率水平B同期银行存款利率水平C10(某些特殊行业不低于 9)D同期国库券的利率水平9从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算
3、与交割、交收。A证监会B交易所或清算机构C另一证券公司D上市公司10中国证监会于 1998 年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) ，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A管理体系、硬件设施、软件环境B硬件设施、软件环境、数据管理C人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理11以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A抵押品B质押物C交换物D本金12回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（） 。A收益与风
4、险B成本与风险C收益与流动性D收益与成本13在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个B中间一个C倒数第二个D最后一个14证券营业部的通讯设备管理包括（） 。A数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B机型、容量、数量C机型先进、容量充足、数量足够D运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度15根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（） 。A地方债券B企业债券C国际债券D金融债券16集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）A证券交易所B证券经营机构C场外交易D柜台市场17在年度报告
5、中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A2B5C8D1018证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（） 。A1 5%B3 8%C5 10%D2 10%19 （）是正确的。A证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 7 年。B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。C证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务 1 年至 2 年的处罚。20 （）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一
6、。A证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第 26 条的规定，制作并向证交所报送有关文件21我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。A1B2C3D422以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A抵押品B保证金C交换物D本金23证券的柜台自营买卖比较分散，通常（） 。A交易量较大，交易手续简单B交易量较大，交易手续复杂C交易量较小
7、，交易手续简单D交易量较小，交易手续复杂24目前，我国证券交易所采用的是（）模式。A法人结算B企业结算C投资者结算D银行结算25工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A4 10B5 10C4 15D10 426准确地说， （）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书 ”C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书 ”D一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”27证券营业部员工的培训大体可分（） 。A职前培训、在职培训、离职培训B业务培训、专业培训C在岗培训、离岗培训D自学、
8、专人辅导28系统性风险一般包括（）A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险 )、政治风险B企业风险、违约风险C经营风险、信用风险D基本风险，经营管理风险29在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。A合一B相同C联动D分解30上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后（）内编制完成中期报告。A60 日B30 日C90 日D120 日31非系统性风险一般包括（） 。A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险 )、政治风险B企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C基本风险，经营管理风险D基本风险和非基本风险32根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。A登记B行政许可C注
9、册D协议33机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A10B15C20D534证券交易风险的自律管理包括（）A制度建设、实时监控、行业检查B事先预警、内部自查、事后监查C制度建设、内部自查、行业检查D事先预警、实时监控、事后监查35标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值36 （）属于明文列示的内幕交易行为。A发行人在招股说明书中作出虚假陈述B证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券经营机构以自营帐户为他人
10、或以他人名义为自己买卖证券37 （）不得开立 B 股帐户。A外国法人、自然人和其他组织B港澳台地区的法人、自然人和其他组织C中国法人、自然人及其他组织D定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。38中国证监会于 1998 年制定并颁布了（） ，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)B营业部机房管理规范(试行)C证券经营机构信息系统管理规范(试行)D证券经营机构营业部信息系统技术管理规范39证券营业部电脑的软件管理包括（） 。A机型、容量、数量B
11、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D机型先进、容量充足、数量足够40证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（） 。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收41目前，我国对（）实行 T+3 交收方式。AA 股BB 股C基金券D债券42清算是交割、交收的基础和（） 。A保证B后续C内容D完成43准确地说， （）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明B由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的
12、上一年度末净资本或证券营运资金验资证明C由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表D正式开业未超过 1 年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明44证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A股票B公司债券C有价证券D可转换债券45中国证监会于（）年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) ，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A1997B1998C1999D199646准确地说， （）是申请自营业务资格的
13、证券经营机构应向证监会报送的文件。A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本) B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证 (副本)C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书47证券公司自营业务的特点之一是（） 。A决策的限制性B收益的不稳定性C交易的持久性D买卖的间接性48证券营业部电脑的硬件管理包括（） 。A机型、容量、数量B机型先进、容量充足、数量足够C运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度D运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确49证券营业部经营管理一般包括（）A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责
14、任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D硬件管理、软件管理50证券营业部对员工的要求主要包括（） 。A道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D职业道德、社会公德、社会责任心5A上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。A120B60C90D1505B证券服务部筹建期为（）个月。A3B5C6D953 （）不属于上市后的证券存管业务。A股东名册登录B交易过户C发放现金红利D非交易过户54信用交易风险又可分为（
15、）A被诈骗风险、亏损风险、违规风险B被诈骗风险、亏损风险、交割风险C被诈骗风险、亏损风险、其他风险D基本风险，经营管理风险55上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（）交易数量必须是(1 手为1000 元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。A1 手B10 手C100 手D1000 手56按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（） 。A政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险B基本风险，非基本风险C系统风险，非系统风险D基本风险，经营管理风险57证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A系统风险和非系统风险B基本风险，经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险58在基金（
