2009年从业资格考试证券交易模拟测试

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1、2009 年从业资格考试证券交易模拟测试 2009 年从业资格考试证券交易 答题人:赵呼荣 试卷总分:100 考试得分: 判断题 1: 期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 2: 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 3: 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 4: 股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获得股息

2、和红利. （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 5: 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 2 个或 2 个以上的交易单元。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 6: 银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 7: 经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 8: 证券经

3、纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。( ) 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 9: 在深圳证券交易所，最优 5 档即时成交剩余撤销申报，指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优 5 个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。( ) 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 10: 债券应计利息额是自起息日至到期日（不包括到期日当日）的应计利息额。( ) 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 11: 目前，我国只有卖出证券时才有零数委托。 ( ) 对 错 考生答案： 正确答案： 对

4、 试题分数:0.5 得分:0 12: 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割模式。( ) 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 13: 沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。( ) 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 14: 新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 15: 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所

5、。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 16: 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 17: 配股发行不向投资者收取手续费。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 18: 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 19: 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算上海分公司和深圳分公司分别受理。 （ ） 对 错 考生答案：

6、 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 20: 交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 21: 权证行使采用现金方式结算的，持证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券日标的证券结算及行权费用之差价，收取现金。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 22: 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 23: 单笔权证买卖申报数量

7、不得超过 100 万份，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。（ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 24: 可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 25: 股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 26: 如果在交易日 15：00 前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所大受理其大宗交易的申报。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5

8、得分:0 27: 发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 28: 发行人内部某位经理发行变内幕信息之一。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 29: 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 15 年。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 30: 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0

9、.5 得分:0 31: 证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 32: 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 33: 集合资产管理计划投资主办人员须具有年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 34: 深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一个托管

10、机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 35: 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 36: 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 37: 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的

11、运营指定内部检查制度，不定期进行自查。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 38: 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 39: 客户维持担保比例不得低于 150%。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 40: 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 41: 证券交易所可以对每一证券的

12、市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 42: 客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 43: 当日申报转回的债券，当日不可以卖出。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 44: 深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分

13、:0 45: 债券开放式回购是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同事，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 46: 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 47: 全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 48: 在银行间市场债券买断式回购中，保证

14、金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 49: 一身情况下，通过证券交易所达成的交易需采用净额清算方式。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 50: 最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 51: 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自营证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并与中国结算公司建立质押关系。 （

15、 ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 52: 见款传券指在到期交收日下回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 53: 中国结算深圳分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 54: ETF 份额与组合证券之间的转换遵循造价交换原则，即 ETF 份额净值对应的组合证券的市值、现金代替、现金差额之和相等。 （ ） 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 单选题 55: 可转换债券具有（ ）的双重特性。A:债权和期权 B:股权和期权 C:债权和权证明 D:1984 考生答案： 正确答案： A 试题分数:0.5 得分:0 56: 提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。A:有效性 B:稳定性