西安立丰集团治理结构

《西安立丰集团治理结构 》由会员分享，可在线阅读，更多相关《西安立丰集团治理结构 （47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、西安立丰集团 公司组织结构方案 北京海问投资咨询有限责任公司 2002年 12月 机密 海问咨询 2016/12/7 2 西安立丰集团重组后产权结构 王绪春 自然人 颜明 立丰企业发展投资有限公司 （ 5800万元） 香港立丰国际 49% 100万 立丰物业 立丰房地产 西安立丰百盛 帝豪歌剧院 西安城建投 西安凯迈 27% 50万 80% 20% 海问咨询 2016/12/7 3 西安立丰集团重组前的组织结构 董事会 总裁 副总裁 财务总监 审计部 总裁办公室 计划财务部 副总裁 经营部 立丰百盛广场有限公司 西安帝豪歌剧院 西安凯迈企业咨询有限公司 西安市城市建设投资有限公司 副总裁 立丰

2、物业 立丰地产 西安锅炉安装设备厂 两处两队 三部一组 开发部 工程部 财务组 策划推广组 销售部 副经理 副经理 海问咨询 2016/12/7 4 管理执行层 西安立丰重组后的组织结构（选择一） 董事会 立丰投资总裁 监事会 投资规划委员会 审计委员会 考核与薪酬委员会 西安凯迈公司 内审专员 帝豪歌剧院 立丰房地产公司 立丰物业公司 股东会 董事会办公室 西安城建投 投资规划部 人力资源部 财务部 集团办公室 决策监督层 项目开发部 工程管理部 销售部 劳资专员 核算专员 法律事务专员 海问咨询 2016/12/7 5 管理执行层 西安立丰重组后的组织结构（选择二） 董事会 立丰投资总裁

3、监事会 投资规划委员会 审计委员会 薪酬与考核委员会 西安凯迈公司 审 计 部 帝豪歌剧院 立丰房地产公司 副总裁 立丰物业公司 股东会 董事会办公室 西安城建投 副总裁 投资规划部 人力资源部 财务部 集团办公室 决策监督层 海问咨询 2016/12/7 6 第一部分：立丰集团组织结构设计说明 决策监督层 管理执行层 海问咨询 2016/12/7 7 决策监督层说明（ 1） 架构设置 设置说明 1、董事会下设三个专业委员会 分别从公司经营战略与投资规划（现阶段具体表现在房地产项目的前期开发、合资合作等）、人力资源管理和风险控制的角度为董事会决策提供建议和参考意见，最后由董事会进行决策。鉴于目

4、前公司的规模与管理成本的权衡考虑，可以暂缓设立审计委员会和薪酬委员会 2、董事会下设董事会办公室，董事会秘书担任办公室主任 配合公司改制重组的进行，提高董事会的决策效率、增强内部董事、外部董事和独立董事间的沟通 3、董事会 拟设 审计委员会 ，内审专员直接向董事会审计委员会汇报 独立于经营层的监察机构有利于风险控制 目前公司还不存在经营信息与股东严重不对称的情况，因此审计委员会可以缓设，内审的职能可以委托外审进行执行 海问咨询 2016/12/7 8 决策监督层说明（ 2） 架构设置 设置说明 4、董事会下设投资规划委员会，投资规划部直接对董事会投资规划委员会负责 投资规划委员会负责制定集团的

5、战略规划，投融资计划，合资合作计划，房地产项目的前期策划等，投资规划部直接向投资规划委员会负责 目前是公司走向规范化、集团化运作的开始，投资规划委员会的重要性将日益凸显 3、董事会 拟设 提名、考核与薪酬委员会 负责子公司高层管理人员的甄选与考核，公司人力资源制度的制定 鉴于公司人力资源管理的现状，可以缓设。 海问咨询 2016/12/7 9 管理执行层组织架构说明（ 1） 架构设置 设置说明 1、集团公司层面设置三个公共职能部门 民营公司在走向集团化规范运作的过程中，要对人事、财务、法律事务公共职能要适当集权，以便集中处理，提高管理协同作用，增进管理的效率 2、设置集团人力资源部，直接对总裁

6、负责 目前公司的人力资源管理主要还停留在人事管理方面。在公司快速发展的过程中，组织机构和岗位职能的转换频繁、人员的进出的速度加快，而且同时又要逐步建立规范的招聘、培训、考核与薪酬管理制度，尤其是关键管理人员的甄选、考核和培养工作异常关键，这都对人力资源管理提出了较高的要求。设置单独的人力资源部，直接向总裁汇报工作，能缓解这样的问题 3、设置集团财务部，直接对总裁负责 财务是需要集团集中管理的最重要的职能，财务控制是集团的首要的风险控制手段 财务管理目前面临的核心工作是公司会计制度、业务处理流程的的规范化 财务部实行纵向管理，目前集中办公，若有子公司或项目在外地，则财务部派出财务人员，实行矩阵式

7、管理 海问咨询 2016/12/7 10 管理执行层组织架构说明（ 2） 架构设置 设置说明 4、设置集团办公室 集团办公室是公司的内外信息、综合协调枢纽，主要负责公司的政府公关、法律事务、企业文化、品牌建设和有关办公用固定资产的管理 5、房地产公司为集团公司的重要核心业务，内部管理实施项目管理架构，专业职能按照项目的工作流程设置三个部门，通用职能由集团公共职能部门派出人员进行管理 鉴于房地产公司是集团的核心业务，内部组织架构相对独立。为了提高业务的专业化程度，房地产业务的专业职能按照项目管理的的工作流程设置，分为前期开发、工程施工、销售三个部门； 房地产公司的财务、人事、法律事务等职能由集团

8、三大部门派出人员进行管理，以提高协同作用，降低管理成本和降低管理风险 海问咨询 2016/12/7 11 第二部分：立丰投资治理结构方案 治理结构的模式 董事会设计的原则 董事会各相关机构的主要工作范围和职责划分 海问咨询 2016/12/7 12 治理结构模式 股东大会 董事会 总裁 管理层 审计 委员会 任命、考 核与薪酬 委员会 投资与发 展委员会 董事会 办公室 监事会 增加独立董事以保证真正中立性和监督性 审计和任命、考核薪酬委员会逐渐由外部独立董事构成 海问咨询 2016/12/7 13 董事会设计原则（ 1） 董事会代表股东、监督公司管理层以维护股东利益，提高股东价值 董事会的工

9、作重点是审核公司的重大决策和发展评估最高管理层 董事会需保持相当的独立性和多元化 董事会内部的专门委员会是提高董事会工作效率和效果的有效手段 董事会的核心流程是保证董事会规范高效运转、权责明晰的有效机制 董事会 通过监事会监督并考核董事会的表现和业绩，对董事会起到制衡作用 监事会直接向股东大会负责 监事会 董事会和监事会是股东对公司进行管理控制的主要实体 海问咨询 2016/12/7 14 董事会设计原则（ 2） 董事会、监事会和管理层的分工和制衡确保了股东利益的最大化 要求达到价值最大化并保护权力 代表股东的权力 监督管理层并检查错误行为，但避免直接干涉日常管理 帮助制定长期战略 保证发展并

10、评估领导层 负责公司日常运作 是所在行业及职能部门的专家 股东 董事会 管理层 通过明确区分管理层及董事会的角色及责任使股东价值达到最大化 监事会 监督董事会 不参与决策制定 海问咨询 2016/12/7 15 董事会设计原则（ 3） 董事会的委员会是提高董事会工作效率和效果的关键手段 董事会会议 董事会委员会的价值定位 董事会会议和委员会的职责分工 责成专门委员会就专项议题进行工作 就专门委员会提交结果建议做出最终决策 就专项议题进行提案 负责就专项议题对公司管理层进行审核和质询 提交建议，供董事大会决策 董事会专门 委员会 使董事会正式会议能完全侧重于讨论最重要的议题 重点处理因受全体董事

11、大会限制，难以解决的具体的及 /或复杂的问题 通过使委员会的董事侧重于他们熟悉的问题，从而有效地利用董事会的专长 使独立董事能参与处理强调客观性的问题 海问咨询 2016/12/7 16 董事会设计原则（ 4） 董事会会议应强调效率及有效的董事会贡献 常规性的董事会事务，业绩监控，批准委员会的建议等等 董事会材料简洁明了并重在决策必需的相关信息 因为董事会会议耗时很少，绝大多数常规性工作 (例如审计、治理结构、薪酬、管理层发展、风险管理 )均在委员会进行 会议持续很多天，并经常在办公室以外的地点召开 关键领域包括战略和员工 对日常业务需 3 提前很长时间提供逻辑分明、简洁明了的董事会材料 大多

12、数工作均在委员会会议中解决 针对关键领域召开 1至2个更长且有重点的会议 海问咨询 2016/12/7 17 董事会各相关机构的主要工作范围和职责划分 董事会：董事会的主要职责是确定公司政策和监督管理层 监督和评估战略规划和年度预算 审核公司重大投资计划 审批公司利润分配方案和红利方案 审批公司增加或减少注册资本方案以及发行公司债务方案 决定公司合并、分立和解散的方案 决定公司内部组织结构和高层的管理机构设置 负责公司总裁的继任计划 聘任或解聘公司总裁 根据总裁提名，聘任或解聘公司副总裁、财务总监等公司高级管理人员 评估最高管理层的业绩 决定高层管理人员的薪酬计划 建立和维持程序来保证公司中的

13、法律和道德做法 制订和修改公司章程 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 负责执行或协调股东大会的决议 负责与外部股东的沟通计划 董事人员的推荐 董事会会议的设定、日程和议题 确定公司重大决策 监督公司管理层 与股东的沟通 董事会自身建设 海问咨询 2016/12/7 18 董事会各相关机构的主要工作范围和职责划分 董事会：董事会的职责取决于在关键流程中的参与程度 管理层向董事会提供信息 高级管理层的 业绩和接替 长期战略 公司当前 业绩 审计和 财务状况 向董事会提供战略和理论依据的信息 向董事会汇报经营业绩 总结 通知董事会最高管理层的评估结果并对接替候选人进行年度评估 定期向董事会汇报

14、有关首先标准和财务状况的进度 向董事会提出战略建议，由董事会决定是否采纳 向董事会提出经营建议，由董事会决定是否采纳 提供关于高级管理层评估和确定候选接班人的建议，供董事会批准或否决 向董事会提供有关审计流程和其它道德流程的建议，董事会决定是否采纳 就选择和建议寻求董事会的意见，如一些董事会成员可能参与业务单元战略的制订 就经营政策和决定，如基础研究的预算问题，寻求董事会的意见 就高级管理层的评估和接替计划寻求董事会的意见；安排定期的业务沟通，以便候选人了解 就道德标准和财务状况的制订和实施寻求董事会的意见 向董事会提供几种战略选择及支持分析，供董事会决定 向董事会提供几种经营政策选择及支持分析，供董事会做出关键决策 董事会起草高级管理层评估并确定及监督候选接班人 董事会保持其监督财务状况和道德标准的独立顾问地位 董事会作出决定 可能的参与程度 海问咨询 2016/12/7 19 董事会各相关机构的主要工作范围和职责划分 董事会：明确的董事会工作准则可保证董事会发挥充分作用 以股东利益为决策出发点 保持客观独立的经营观点和对管理层的评价 保证一定的精力投入以了解必要的信息，如董事会各委员会每年至少有 12天时间用于董事会工作