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1、自主组织和自主治理 公共池塘资源的分析框架,第六章：,2、制度选择的分析框架。,1、供给问题、可信承诺问题和相互监督问题。,3、收益评估。,4、成本评估。,5、对共享规范和其他机会的评估。,6、制度变迁的过程。,7、制度变迁的预测,8、对社会科学研究的挑战。,第一节、供给问题、可信承诺问题和互相监督问题,首先，可信承诺与监督： 承诺和监督在策略上是相连接的。 个体在复杂和不确定的环境中实行权变策略，人们会观察公共池塘资源使用中，其他占用者遵守制度的情况，据此来判断自己是否继续遵守制度。,权变,监督,相互增加可能,使得既定的制度既有利又安全： 如果大多数人遵守规则，则大家都获益 遵守规则的人不可
2、能长期被违背承诺的人所利用。 结论：人们遵守规则并相互监督，加强制度安排和加强个人承诺互相支持，这样的地方能够维持虽非完美但却一贯遵守规则的持久模式。,供给问题、可信承诺问题和互相监督问题,其次，制度供给问题： 集体行动理论重点研究内部环境变量，而制度的供给渐进、循序和自主转化的，受外部环境变量影响明显。 集体行动理论的三大问题： 1、没有强调制度资本的自然增长过程 2、没有注意外部政治制度特征的重要性 3、没有考虑信息和交易成本,制度供给问题; 对集体行动理论缺陷的纠正： 1、在规模较大的公共池塘资源中，占有者采用嵌套式企业制度。从建立小规模的基本组织起步，在所创立的社会资本上，通过更大更复
3、杂的制度安排来解决大的问题。这就是制度资本的自然增长过程。（西班牙韦尔塔、菲律宾桑赫拉联合会） 2、必须明确把周围政治系统的活动考虑进去，外部力量的策略影响额公共池塘资源占用者的成本收益。（马维尔渔民） 3、存在信息不足、信息不准确、成本很高等场景，完全信息假设也无法解释人们相互监督执行规则的情况。,思考：,1、重视经验研究，建立了一种可检验的理论 长期以来，大量学者习惯于在给定技术和假定下自娱自乐地玩弄一致、无用、甚至有害的政策模型。这种在理性人假定基础上所形成的理论面对复杂的现实越来越缺乏足够的说服力。与那些学者不同的是作者走进大自然进行大量的田野试验，深入剖析人的行为与生态系统的反映。学
4、者们在技术和制度假定的基础上，试图给出一些政策和建议，但是制度是如何形成、规则怎样有效地实施一直困扰着理论界。本书作者的工作是完全从实地开始的，建立了一个能支持整体行为的基石。,2、适用的局限性 公共池塘资源的自主治理理论的适用范围较为狭窄。由于奥斯特罗姆的理论是建立在严格假设意义上的， 适用度包括适用的对象、适用的自然环境和社会环境、适用的政治体制等等， 这些都需要在满足了某些特定标准之后，才有可能使得公共池塘资源的自主治理取得成功。这些特定条件严重地缩小了自主治理理论的适用范围， 也在一定程度上减弱了自主治理理论的推广意义。,3、 关于数据 在自主治理的实施过程中， 个体主观因素占据很重要
5、的部分， 而主观因素总会牵扯到社会心理学的部分， 一旦牵扯到社会心理学， 很多具体的东西就很难汇总计算， 得到进一步的量化， 比如组织个体做预期时， 由于受到心理学因素的影响， 很多需要估计的东西就很难被估准确， 比如个体的预期成本和预期收益估计、个体自我贴现率的估计等。此外， 较多成果是建立在个案调研与小样本基础上的， 尚需要更多数据支撑。,4、强化公民意识是实施自主治理的重要基础 自主组织理论里所描述的是一群有着强烈个人主体意识和自治愿望的理性人通过自主合作治理的制度安排实现了集体利益的优化。而在我国，人们的这种公民意识还有待增强，如果我们能有效地利用公民的道德意识和组织行为特点，引导和加
6、强他们相互合作和互相信任，就可以有效解决可信承诺和互相监督问题，降低制度成本和失败的可能性。,第二节 制度选择的分析框架,要分析一个制度选择的环境，需要从人们对未来操作规则进行选择的角度出发看问题。在第二章中，使用的理性行动的一般理论包括4个内部变量：预期收益、预期成本、内在规范和贴现率。 人们决策时要衡量预期收益和预期成本。在下图中，可供个人选择的替代方案有：（1）支持继续执行现有规则（2）支持改变一条或多条现有规则。是否支持规则的改变，取决于支持变革的程度和在制度选择的环境（兼指宪法选择和集体选择。）中所使用的总规则。,人们如何评价预期成本取决于个人能否得到相关信息: （1）从现有规则转变
7、到替代规则的前期成本； （2）转变到替代规则后的监督和执行规则的净成本。 有关收益、成本、共有规范和机会的数据都是总和变量，它们影响支持或不支持改变现有规则的个人决策。 如果下列条件存在，制度分析人员在预测个人策略时，只需确定总和变量的价值： 1、每个总和变量都有准确的汇总方法 ； 2、个人能把有关净收益和净成本的信息完全而准确地转化为预期收益和预期成本； 3、个人以直截了当的而非策略的方式行事。 不幸的是，对分析人员来说，几乎没有现实场景是以上这三个条件，甚至其中的一个或两个条件为特征的。 因此，在对政策背景进行分析时，必须抛弃总和变量而使用环境变量。,第三节 收益评估,方法：通过讨论影响替
8、代规则净收益总和变量信息的环境变量阐述收益评估的主要过程 五个问题导出： 1.与现有规则相比，使用所建议的规则后预测平均流量和资源单位未来的预测价值是多少？ 2.与现有规则相比，使用所建议的规则后资源单位的预期流量将如何变化？ 3.与现有规则相比，使用所建议的规则后资源质量将发生什么变化？ 4.与现有规则相比，使用所建议的规则后资源的再生周期将多长？ 5.与现有规则相比，使用所建议的规则后冲突将会减少、不变、还是增加？,引出九个环境变量： （1）参与者的人数 （2）资源系统的规则 （3）资源单位在时间和空间上的变动性 （4）资源系统的现有条件 （5）市场条件 （6）过去冲突的数量和类型 （7）
9、记载有关现有条件和历史上资源使用模型的资源的可获取性 （8）特殊的现行规则 （9）特别提出的规则 通过环境变量引出了解收益的三大要素： （1）公共池塘资源的客观条件 （2）当前制度安排所形成的并对人们公开的信息类型 （3）替代方案所提出的规则,收 益 评 估,对收益评估的思考,在制度供给方面，埃莉诺奥斯特罗姆首先肯定了制度供给的可能性，认为在公共池塘资源系统中，人们因为经常性的沟通产生了信任，积累了一定的社会资本，在此基础上就可以建立较为复杂的制度安排。其根本问题在于需要对新制度的收益与制度转换成本的大小进行比较。她指出，要评估一套制度的总收益，需要确定9个环境变量:占用者人数；公共资源规模；
10、资源单位在时空上的冲突性；公共资源的现有条件；这些变量资料的可获得性；所使用的现行规则；所提出的规则。她还指出，要了解一套规则制度可能产生的收益是非常复杂的，取决于当前制度安排所形成的并对人们公开信息的类型以及替代方案所提出的制度规则。对一套规则进行收益评估，对下文制度变迁的研究提供条件。,第四节 成本评估,一套新的制度取代旧的制度，这可以界定为制度变迁，制度变迁的成本包括转换成本，也包括监督和实施成本。成本信息受环境变量的影响极大。,1、转换成本,转换成本是指在考虑规则转换的过程中投入的资源。它受到以下几个环境变量的影响：,（1）决策的人数 转换成本与进行制度选择的人数呈正相关。,（2）利益
11、的异质性 转换成本与利益相关者利益的异质性呈正相关。,（3）为改变规则所使用的规则 转换成本与改变现有规则（由支配改变规则的过程规则决定）所必须的人数比例呈正相关。,（4）领导者的技能和资本 当改革是由内行人领导时，改革成本就较低。因为转换成本是前期成本，不太可能受参与者使用的贴现率的影响。,（5）所提出的规则 当进行集体选择时，人们在公共池塘资源占用粗略上的共有规范将直接或间接地影响转换成本。认同限制机会主义行为这一准则的占用者所采用的规则，比不认同这一准则的占用者所采用的规则具有较低的操作成本。,（6）占用者以往的策略 一个时期定的规则会影响以后时期的转换成本（或治理成本）。操作规则的改变
12、会影响收益水平和收益在占用者中的分配，收益水平和收益分配的重大改变，能增加或减少占用者之间的冲突程度和由此引起的人们在未来时期达成协议的困难程度。,（7）改变规则的自主权 占用者对改革他们自己的规则是否具有实质性的自治权，也会影响转换成本。 在一个允许地方自主进行宪法选择和集体选择的体制中，占用者也许会被授权选择他们自己的规则； 在改变规则有正常程序的地方，占用者也许能精确估计转换成本； 人们改变自己规则的自治权受他们所居住地方的公共池塘资源的位置和政治体制的影响。,此外，影响转换成本信息的环境变量还包括当地占用者以往的制度决策以及外部政府所制定的要求。一旦政府做出了一种特定类型的决策，就会极
13、大影响进一步选的余地。,2、监督和实施成本,当占用者考虑改变他们的规则时，必须对监督和实施新规则的成本进行计算。监督和实施成本受到以下几个环境变量的影响：,（1）公共池塘的结构和规模 资源规模越大，“建造围墙”和（或）在边界巡逻以保证没有外来占用者的成本就越大。,（2）排他技术 首要的排他成本也许就是为制止未经授权的占用者继续使用资源所要求的法律行动的成本,（3）占用技术 增强占用者互相观察占用资源活动能力的各种因素，都有利于降低监督成本和实施成本。,（4）市场安排,（5）所提出的规则 不同规则的监督和实施成本是不同的。明确禁止某些行动比那些要求有更多的关于谁和为什么采取特定行为的信息的规则，
14、具有较低的监督成本。 限制资源获取技术的规则也要低于限制资源获取量的规则的实施成本。 吧容易有欺骗行为的人和因这种欺骗受害的人组织在一起的规则，比依靠只是间接受害于违规行为的人来偶尔发现违规者的规则要有利于监督。,（6）所适用规则的合法性 有关规则的合法性和遵循规则的必要性的共识会降低监督成本。在地方规则不具有被认可的合法性的情况下，一小群当地占用者要排斥没有当地财产权但财力雄厚、受政府支持的外来占用者，将会支付非常高的成本。,1.什么是转换成本？,转换成本是指在考虑规则转换的过程中投入的资源。,思考：,2.影响转换成本信息的环境变量有哪些？,3.什么是公共池塘资源以及公共池塘资源的位置与自治
15、权的关系？,公共池塘资源就是同时具有非排他性和竞争性的物品，是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源。正如奥斯特罗姆教授所言：“公共池塘资源是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源。在这种资源环境中，理性的个人可能导致资源使用拥挤或者资源退化的问题。” 人们改变自己规则的自治权受他们所居住地区的公共池塘资源的位置和政治体制的影响。在一些地方，人们或许没有正式被授予自治权，却因为公共池塘资源的所在地与最近的政治或行政官员所在地距离较远而拥有了实际的自治权。居住在遥远的公共池塘资源所在地的占有者，通常比居住在政权中心附近的工作池塘资源所在地的占有者具有更多的自治
16、权。,4.影响监督成本的因素有哪些？,监督成本受资源本身的自然性质、排斥外人进入的技术即排他技术和资源使用技术、市场安排、所提出的规则以及外部政府对制度选择结果的合法性的认可等环境变量的影响。,5.影响监督和实施成本评估的环境变量？,第五节 对共享规范和其他机会的评估,人们如何评价他们的收益和成本取决于他们内在化的规范和所使用的贴现率。,考尔曼区别内在化的规范和共享规范： 1、把规范内在化的地方，对违规的制裁是一种个人成本。 2、在具有共享规范的地方，对违规的制裁来自同一群体中的其他人，而破坏规范带来的是社会不满。 因此人们常常把共享规范内在化，不遵守规则会导致个人精神成本和外部社会成本的增加。,居住在公共池塘资源附近并在许多场合互有接触的占用者倾向于就大家可接受的行为建立强硬的规范，更多地加强来往传递相互间的期望。,离开公共池塘资源进入其他经济体的占用者所采用的贴现率很可能高于依赖于地方公共池塘资源的占用者。 居住在不顾及未来会受到责难的社群的人们比居住在只对追求短期所得，不顾及长期利益的行为不加谴责的社群的人们具有较低的贴现率。,第六节 制度变迁的过程,人们可能预言，在一个高度竞争
