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1、第二章 现代企业与产权制度,学习要点： 了解产权及其起源、产权的含义、基本属性和功能。 理解产权制度的确立与现代企业产权制度的演变。 掌握现代企业产权制度的作用以及国有企业改革与现代企业产权制度的完善。,经济学中的“青苹果”的故事,“在一个假设的情境中，有一棵无主的苹果树，在这棵树旁住有两个人。问题是，如果这两个人都想从这棵苹果树上获得自己的最大利益，结果将会怎佯。答案是，他们俩谁也吃不到熟苹果了。因为这棵树没有产权归属，所以谁要想获得更多的利益，谁就要尽可能地摘更多的苹果；但对方也是一个“经济人”，他也会这样做。若要在摘苹果的竞赛中超过对方，就要更早地去摘苹果，但对方也会这样做。结果，摘苹果
2、的时间会越来越早，以致苹果还末成熟就被摘掉了。谁要想等到苹果熟了再摘，就会一无所得。这样，在产权没有划分清楚的情况下，这两个人只能吃到青苹果。”,公地悲剧,1968年英国加勒特哈丁教授(Garrett Hardin)在The tragedy of the commons一文中首先提出“公地悲剧”理论模型。 他说，作为理性人，每个牧羊者都希望自己的收益最大化。在公共草地上，每增加一只羊会有两种结果：一是获得增加一只羊的收入；二是加重草地的负担，并有可能使草地过度放牧。经过思考，牧羊者决定不顾草地的承受能力而增加羊群数量。于是他便会因羊只的增加而收益增多。看到有利可图。许多牧羊者也纷纷加入这一行列
3、。由于羊群的进入不受限制，所以牧场被过度使用，草地状况迅速恶化，悲剧就这样发生了。,一、产权的起源 诺思从人口增长造成资源稀缺这一角度来探讨产权的起源。 诺思认为，从历史上看，产权的出现首先是不准外来者享用资源，然后是制定规则，对内部成员开发资源的程度进行限制。 德姆塞茨则从交易引发的价格变化来解释产权的起源。,第一节 现代企业与产权制度概述,人口增长论 （诺斯与托马斯：人口增加，资源相对稀缺单个群落开始不许外来者分享资源，排他性公有产权建立内部成员滥用资源会使资源枯竭内部成员进一步界定产权，私有产权产生。）,资源稀缺论 （德姆塞茨：某种资源稀缺该资源市场价值升值对该资源的产权界定将有利可图外
4、部性内部化，私有产权产生）,节约交易费用论（科斯） 如果某一块土地属于村镇公有，而村镇共同体的某一成员突然在这块地里放牧了比其同乡多一倍的牲畜，那么，他给共同体每个成员所造成的损失是微乎其微的（假如村里有100户人家，每户年受的损失为1/99），然而他从中获得的利益却非常大（营业额增加了一倍）。 人们本来可以召集一次全体会议，告知违章者不应该在牧场上放牧比别人多一倍的奶牛，但是这样做实际上并不关系到任何人的切身利益（每户损失不过1/99），而且这种作法代价太高（如果会议要开两个小时这是最低限度的时间，如果每个人都发言谈谈自己对这个问题的看法，那么就要花200 个小时，那相当于一个人五周的劳动时
5、间）。 为了避免所有这些麻烦，最好把权利以私有形式分给个人（建立私人企业），并允许那位与土地有很大利害关系的人（因为他希望把自己的营业额增加一倍）同其他99 名成员中的每个人进行协调，以便从每个人那里买得每年放牧奶牛三天半的权利。 事实上，为了避免交易费用过高，他只会与一两个私人企业主谈判，进行土地合并或集中的交易（企业发展过程的开始）。,一、市场、企业与产权 （一）产权的定义 在浩如烟海的产权经济学文献中，不同的产权经济学家有不同的产权定义。 阿尔钦认为：“产权是一个社会强制实施的选择一种经济品的使用的权利。”,著名产权经济学家德姆塞茨对产权的定义是：“产权是一种社会工具，其重要性就是在于它
6、能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。”“产权的一个主要功能是引导人们实现外部性较大的内在化的激励。” 诺思也从与德姆塞茨基本一致的角度给出了产权的定义：“产权本质上是一种排他性权利”。,当代学者菲吕博腾和配杰威齐则特别强调：“产权不是指人对物的关系，而是由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。” 随着产权研究的深入，西方经济学家对产权的定义或者说认识不断地趋于完善。 德姆塞茨的定义又进一步引入了交易的概念，说明产权的功能体现在两个方面：首先是交易，其次是内在激励。,（三）产权与企业产权 把产权
7、与企业联系在一起，是市场经济发展的必然。 企业通过产权的让渡和组合将交易行为内生，以此来降低交易费用。 这时，产权就演进为企业产权。 企业取代个体，企业产权取代个体产权，是市场自然演进的结果。,二、产权和产权制度 （一）产权及其含义 产权即对财产的权利（包括所有权、占有权、支配权和使用权），它是人们（主体）围绕或通过财产（客体）而形成的经济权利关系，维持这种经济权利关系的目的在于保证获取经济利益的权利。所以，就其直观形式来看，产权是人对物的关系；从本质上看，产权是产权主体之间的关系。,1. 产权的含义主要包括以下几点： 第一，产权是对财产的权利，但是，它不同于财产所有权。 财产所有权是指财产的
8、所有者支配自己财产的权利，而产权则是以财产所有权为基础，包括与所有权相关联的由非所有者实施的实际支配权。,产权与所有权区别 反映财产关系的角度不同：所有权是指对财产归属关系的权利规定，强调财产关系的物质属性；产权是以所有权为核心的若干权能的集合，强调财产关系的社会属性，即由于物的存在及使用所引起的人与人之间的行为关系。 概念外延不同：产权不仅表明财产的所有制关系，同时还表明了占有权、使用权、收益权和处分权的关系，外延更广。 “财产”一词的含义不同：所有权概念中所指的财产主要指实物形态的有形资产及现金；而产权概念中财产包括有形财产、现金、股权形态、债权形态、无形资产等。,运动属性不同：所有权在运
9、动的过程中始终是一种具有排他性的独占权；而在产权所分解的四种权能中，只有收益权具有排他性，占有权、使用权和处分权均不具有排他性，而是可以流动、交易。 所有权与产权的着眼点不同：所有权的着眼点是财产的终极所有权以及财产经营过程中的部分收益，如股息、红利等；而产权的着眼点是经营权和收益权,第二，产权以财产（客体）为载体。它首先体现社会经济活动主体与客体之间的某种经济利益关系，但又不单纯是人与物之间的关系，而是人与人之间的行为关系，即所有者的行为权利。 第三，产权包含了两个方面的内容。一方面是行使对物（即财产）的权利；另一方面，它的目的是为了进一步获取经济利益。,2 产权的类型,1）私有产权Priv
10、ate property rights 财产归属主体是私人。 具有产权的一般特征：可分割、可交易等。 2）公司产权/法人产权 公司产权主体所拥有的各项权能。 产权边界清晰，可分离，可转让： 所有者拥有股权终级所有权； 公司法人拥有法人财产权，即实际的公司资产的占有权、使用权、处置权和收益权，同时承担相应的责任； 经营者则拥有对公司资产的经营权。,3）社团产权（Communal property rights） 社团成员共同拥有的产权。 在社团内部无排他性，对社会外部具有排他性； 社团产权是一个不可分割的整体，转让受到限制。 4）公共产权public property right 为全社会范围内
11、成员自然享有，无须任何条件的产权。如公园、道路、国防等。 非排他性：任何社会成员都无权排斥他人享用公共产品或服务。 不可分割性：不能具体分割到每个社会成员； 不可转让性：法人和自然人都不具备拥有公共产权的条件。,5）国有产权State-owned property right 产权主体为政府 产权经营代理性（多层） 使用权的排他性 不可转让性。如已转让，则不属于国有产权。 剩余索取权归国家,产权类型比较,（二）产权的基本属性和功能 1.产权的基本属性。产权主要具有以下几种基本属性： （1）排他性。产权的排他性是指产权主体在行使对某一特定资源的一组权利时，排斥了任何其他产权主体对同一资源行使相同
12、的权利。 （2）可分解性。产权的可分解性是指特定财产的各项权利可以分属于不同的主体。,（3）有限性。产权的有限性包含两层含义。一是指任何产权主体之间对各自所拥有的产权必须具有明确的界限。二是指任何产权必须有限度，包括：每一个特定的财产都有一个特定的量，一个完整产权的每一项权能所带来的利益都是有限量的；同时，产权的每一项权能都是特定时点上的权利，受到一定时空的限制。,（4）可交易性。产权的可交易性是指产权在不同主体之间的交易和让渡。 （5）权力和利益的统一性。产权的权力和利益的统一性是指，拥有某种产权的主体对特定财产同时拥有行使特定权力和获取相应利益的权利，二者是相互依存、内在统一的。也就是说，
13、每一项产权都是由权力和利益两项基本内容构成的。,2.产权的功能。产权主要有以下几项功能： （1）激励功能。产权的激励功能是指因产权的确立而使产权主体产生积极行为的功能。 （2）约束功能。产权的约束功能是指它对各种主体行为的约束。 （3）资源配置功能。产权的资源配置功能是指产权安排或产权结构对资源配置状态的形成和变化所发挥的重要影响，它产生于各种产权主体的利益最大化动机。,（三）产权制度 产权是指对一切财产的权利，因此，从广义上来说，产权制度也就是关于一切产权关系的制度。一般包括对产权划分、确认、界定、保护和管理的规则。 理解产权制度，即一种产权规范一旦具有社会和法律的性质，它就取得了制度的形式
14、，这就是产权制度。,所以，产权制度给出了产权在不同主体之间归属的界定，同时它还包含了保护这样一种产权主体界定的相关法律、习惯和规则。产权制度直接体现了产权主体之间的利益关系，决定了主体的权利边界和行为规范。同时，现存的产权制度安排也会像其他的社会经济制度一样，随着经济条件和经济关系的变化而不断发展。,三、现代产权制度的确立及其内在要求 （一）现代产权制度的确立 现代产权制度是为适应社会经济发展的需要而确立的。 现代产权制度具有以下几个主要特点： 1.现代产权制度所规范的产权主体呈现多元性。 2.以现代产权制度为基础的产权市场得到充分发展。 3.与现代产权制度相关的法律规范更加完善。,（二）现代
15、产权制度的内在要求 现代产权制度及其确立需要做到以下几点： 第一，财产权利的划分要明晰。 第二，在产权运作中，要明确产权主体的责任、权力和利益。产权主体的责任、权力和利益是一个内在统一体。 第三，要有强有力的产权保障制度。 第四，产权的交易和流转要充分顺畅。,第二节现代企业产权制度的确立与演变,一、现代企业产权制度 现代企业产权制度的相应定义：现代企业产权制度就是围绕着现代企业产权的一系列制度安排。 具体来说，现代企业产权制度涵盖了两个方面的内容。 第一，现代企业产权制度是现代产权制度的一个重要环节。,第二，现代企业产权制度是现代企业制度的一个核心组成部分，它决定了现代企业组织架构的展开以及其
16、他相关制度的建设。 现代企业产权制度主要包括三个方面：企业产权归谁所有，属于何种所有制性质；企业产权的所有者结构：是一个还是多个，是自然人还是法人组织；企业产权的各种权能（包括狭义的所有权、占有权、支配权、使用权）可否分解、如何分解以及分解后的各种权能主体之间的责、权、利关系。,现代企业产权制度主要是指公司法人产权制度，它是以公司的法人财产为基础，以出资者终极所有权、公司法人产权与公司经营权相互分离为特征，以股东会、董事会、执行机构作为法人治理结构来明确各自权力、责任和利益的企业产权制度。,（一）现代企业产权制度的主要特点 1.产权清晰。 2.所有权和控制权相分离。 3.权能明确的法人治理结构。,（二）现代企业产权制度的作用 现代企业产权制度的作用主要有以下几点： 第一，现代企业产权制度有助于确立企业法人产权的独立性，保证企业经营的稳定性。 第二，现代企业产权制度有助于增强企业的经营效率，提升企业的竞争力。 第三，现代企业产权制度有利于活跃产权市场，促进资源配置的优化。 第四，现代企业产权制度有助于进一步完善市场功能，促进经济发展。,二、现代企业产权制度的演变 （一）单一业主制企业产权
