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1、2021年证券从业资格考试证券交易模拟试题1、【单选题】在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。0.5分A、自营席位B、代理席位C、普通席位D、专用席位答案：C2、【单选题】我国（）年先后在61个大中城市开放了国库券市场。0.5分A、1990B、1992C、1988D、1986答案：C3、【单选题】深圳证券交易所的开业时间是（）。0.5分A、1990年7月3日B、1990年12月19日C、1991年7月3日D、1991年12月19日答案：C4、【单选题】为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：持有一种权益类证券的市值与其
2、总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。0.5分A、5%B、25%C、60%D、100%答案：A5、【单选题】证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。0.5分A、5B、10C、20D、30答案：C6、【单选题】以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是（）。0.5分A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易D、定向资产管理业务先于自营业务进行交易答案：D7、【
3、单选题】为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。0.5分A、200%B、50%C、100%D、500%答案：D8、【单选题】下列关于基金的叙述，正确的是（）。0.5分A、封闭式基金的总量是不固定的B、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C、开放式基金是在交易所进行交易的基金D、开放式基金以市场价格交易答案：B9、【单选题】涨跌幅价格的计算公式办（）。0.5分A、涨跌幅价格=今开盘价*(1涨跌幅比例)B、涨跌幅价格=前收盘价*(1涨跌幅比例)C、涨跌幅价格=前最高价*(1涨跌幅比例)D、涨跌幅价格=前平均价*(
4、1涨跌幅比例)答案：B10、【单选题】某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的12月28日，则已计息天数为（）天。0.5分A、160B、165C、166D、164答案：C11、【单选题】证券经纪商对委托人的义务有（）。0.5分A、不接受全权委托B、接受交易结果C、保证盈利D、资产保值答案：A12、【单选题】变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行动。0.5分A、无纸化证券B、电子证券C、记名证券D、实物证券答案：C13、【单选题】李某于2021年12月10日，买入上海证券交易所的某股票，以每股98元的价格买入2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户
5、费共为（）元。0.5分A、392B、5C、588D、669答案：D14、【单选题】在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。0.5分A、第三市场B、第四市场C、店头市场D、证券交易所答案：C15、【单选题】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。0.5分A、承销购买方式B、均价购买方式C、支付购买方式D、招标购买方式答案：D16、【单选题】上市公司在配股缴款期内应至少刊登（）次配股提示性公告。0.5分A、1B、2C、3D、4答案：C17、【单选题】上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主
6、要是通过（）进行的。0.5分A、商业银行B、证券公司C、交易所D、登记结算公司的交易清算系统答案：D18、【单选题】权证行权时，标的股票过户费为股票面额的（）。0.5分A、01%B、001%C、005%D、1%答案：C19、【单选题】证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币5亿元。0.5分A、6B、7C、8D、10答案：C20、【单选题】证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。0.5分A、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C、将客户的资金账户、证券账户提供给
7、他人使用D、违反规定为客户开立账户答案：A21、【单选题】自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。0.5分A、证券业协会B、开户代理机构C、证券交易所D、证监会答案：B22、【单选题】在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。0.5分A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、议价交易答案：C23、【单选题】根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。0.5分A、中国证券业协会B、证券交易所C、个人投资者D、中国证监会规定条件的机构投资者答案：D24、【单选题】召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告
8、。0.5分A、10B、15C、20D、30答案：D25、【单选题】某投资者于2021年6月22日(星期一)买人某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于（）办理。0.5分A、6月22日B、6月23日C、6月24日D、6月25日答案：B26、【单选题】某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。0.5分A、1000B、2500C、10000D、25000答案：D27、【单选题】A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即160元；而权证次13可以上
9、涨或下跌的幅度为（）元。0.5分A、1B、160C、2D、4答案：C28、【单选题】已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为02亿元，提取的损失准备金为05亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为04亿元，长期投资为03亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。0.5分A、1791B、1841C、1890D、2088答案：A29、【单选题】上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。0.5分A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例答案：A30、【单选题】证券公
10、司自营业务的高风险特点主要指（）。0.5分A、合规风险B、技术风险C、市场风险D、经营风险答案：C31、【单选题】下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。0.5分A、发行人的监事B、发行人的打字员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人答案：B32、【单选题】证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。0.5分A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值答案：B33、【单选题】下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。0.5分A、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B、严禁从业人员炒买炒卖股票C、必须使用专门的股票账户和资金账
11、户D、加强监管答案：C34、【单选题】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。0.5分A、1B、2C、3D、5答案：C35、【单选题】下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。0.5分A、银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少答案：D36、【单选题】证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。0.5分A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件
12、答案：D37、【单选题】如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。0.5分A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可答案：D38、【单选题】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。0.5分A、2B、3C、5D、10答案：C39、【单选题】单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。0.5分A、1%B、2%C、3%D、5%答案：C40、【单选题】证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易
13、记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。0.5分A、5B、10C、15D、20答案：D1、【单选题】下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。0.5分A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额答案：A2、【单选题】证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。0.5分A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下答案：C3、【单选题】机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（）。0.5分A、加盖公章的预留印鉴卡B、专用于信用交易的银行卡C、填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D、银行及机构盖章的客户信用资金存管协议答案：B4、【单选题】证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。0.5分A、法定代表人B、联系方式C、公司营业执照个人身份证件号码D、住
