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1、2021年证券投资基金考前冲刺试题(4)1、【单选题】下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是（）。0.5分A、营运依据B、投资者地位C、法律主体资格D、基金规模答案：D2、【单选题】中国境内第一家较为规范的投资基金是（）。0.5分A、富岛投资基金B、淄博乡镇企业投资基金C、深圳南山投资基金D、武汉证券投资基金答案：B3、【单选题】最能有效反映基金经营成果的指标是（）。0.5分A、贝塔值B、标准差C、持股集中度D、净值增长率答案：D4、【单选题】货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过()天的浮动利率债券。0.5分A、197.197B、365，365C、397.367
2、D、397.397答案：D5、【单选题】（）机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。0.5分A、现金申购、赎回B、实物申购、赎回C、完全复制或抽样复制D、跨系统转登记答案：B6、【单选题】基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。0.5分A、1B、2C、3D、5答案：C7、【单选题】上市开放式基金(1OF)份额的认购分（）两种方式。0.5分A、公开认购和私人认购B、集体认购和个人认购C、场外认购和场内认购D、有偿认购和无偿认购答案：C8、【单选题】投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。0.5分A、T+0B、T+
3、1C、T+2D、T+4答案：B9、【单选题】ETF的申购、赎回采用（）方式。0.5分A、金额申购、份额赎回B、金额申购、金额赎回C、份额申购、金额赎回D、份额申购、份额赎回答案：D10、【单选题】我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。0.5分A、2亿元B、3亿元C、6亿元D、8亿元答案：B11、【单选题】（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。0.5分A、监事会B、董事会C、投资决策委员会D、风险控制委员会答案：C12、【单选题】基金管理公司应当坚持（）利益优先的原则。0.5分A、国家B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金管理人答案：C13、【单选题】（
4、）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。0.5分A、资产核算B、资金清算C、资产保管D、投资运作监督答案：C14、【单选题】（）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，()负责将复核后的会计信息对外披露。0.5分A、基金管理公司，基金托管人B、基金管理公司，中国结算公司C、基金托管人，中国结算公司D、基金托管人，基金管理公司答案：D15、【单选题】基金托管人内部控制原则中，（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。0.5分A、合法性原则B、有效性原则C、及时性原则D
5、、独立性原则答案：C16、【单选题】（）构成托管人内部控制的基础。0.5分A、环境控制B、风险评估C、内部监控D、信息沟通答案：A17、【单选题】一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少，是指基金产品线的（）。0.5分A、宽度B、长度C、高度D、深度答案：A18、【单选题】为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是（）.0.5分A、电话服务中心B、邮寄服务C、专人服务D、自动传真、电子信箱与手机短信答案：C19、【单选题】除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（），同时应当将不低于赎回费总额的()归入基金财产。0.5分A、10，
6、25B、5，25C、10，20D、5，20答案：B20、【单选题】基金销售业务信息管理平台中，直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易括动直接相关的应用系统是（）。0.5分A、前台业务系统B、后台管理系统C、监管系统信息报送D、信息管理平台应用系统答案：A21、【单选题】交易所发行未上市品种的估值中，首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。0.5分A、市场价B、成本C、收盘价D、开盘价答案：B22、【单选题】下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。0.5分A、基金转换费B、基金管理人的管理费C、基金托管人的托管
7、费D、基金的证券交易费用答案：A23、【单选题】对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。0.5分A、交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取B、我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用D、印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取答案：D24、【单选题】封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。0.5分A、1B、2C、3D、4答案：A25、【单选题】当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日申购的基金份额自下一个工作日起()基金的分配权益。0.5分A、享有，不享有B
8、、享有，享有C、不享有，享有D、不享有，不享有答案：C26、【单选题】下列叙述正确的是（）。0.5分A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B、对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税C、对企业投资者买卖基金份额征收印花税D、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税答案：B27、【单选题】基金信息披露内容方面应遵循的原则中，（）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。0.5分A、准确性原则B、及时性原则C、完整性原则D、公平披露原则答案：D28、【单选题】XBR1(可扩展商业报告语言)是国际上
9、将会计准则与计算机语言相结合，用于（）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。0.5分A、非结构化B、结构化C、抽象化D、简单化答案：A29、【单选题】基金管理人应在每年结束后（）1日内，在指定报刊上披露年度报告1、【单选题】买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略三种资产配置策略的特征有所不同，下列关于它们不同点的表述中错误的是（）。0.5分A、对灵活性的要求不同B、支付模式不同C、收益情况与有利的市场环境不同D、对流动性的要求不同答案：A2、【单选题】基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略。其中积极型管理的目标是（）。0.5分A、实现经济利润B、实现平均
10、收益C、超越市场D、促进市场稳定答案：C3、【单选题】对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（），而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。0.5分A、稳定性B、流动性C、风险性D、收益性答案：B4、【单选题】道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（）打下了基础。0.5分A、K线理论B、波浪理论C、斜线理论D、指标理论答案：B5、【单选题】从历史数据看，一般来说，小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现和股票市场的表现的关系是（）。0.5分A、前者优于后者B、前者后者表现相同C、后者优于前者D、二者不能相比答案：A6、【单选题】基础利率是投资者所要求的最低利率.
11、一般使用（）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。0.5分A、银行存款利率B、银行贷款利率C、银行间同业拆借利率D、无风险的国债收益率答案：D7、【单选题】其他条件相同时，债券价格收益率越小，说明债券的价格波动性（）。0.5分A、不存在B、越小C、不变D、越大答案：D8、【单选题】相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（）一些。0.5分A、更大B、更小C、平稳D、复杂答案：A9、【单选题】指数化的方法中，（）适合于证券数目较小的情况。0.5分A、优化法B、分层抽样法C、方差最小化法D、相关系数最大法答案：B10、【单选题】开展基金评价业务的原则中，保持中立地位，公平
12、对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突，体现的原则是（）。0.5分A、一致性B、客观性C、公正性D、长期性答案：C11、【单选题】以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率的是（）。0.5分A、特雷诺指数B、夏普指数C、詹森指数D、帕氏指数答案：B12、【单选题】正确的计算择时能力的公式是（）。0.5分A、择时损益一股票实际配置比例一正常配置比例+(现金实际配置比例一正常配置比例)现金收益率B、择时损益一股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例一正常配置比例)X现金收益率C、择时损益一(股票实际配置比例一正常配置比例)X股票指数收益率+(现
13、金实际配置比例一正常配置比例)X现金收益率D、择时损益一(股票实际配置比例一正常配置比例)X股票指数收益率+现金实际配置比例一正常配置比例答案：C13、【多选题】下列各项中，体现证券投资基金“独立托管，保障安全”特点的有（）。1分A、独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产B、基金管理人不参与基金财产的保管C、托管人对管理人的资产运作情况进行监督D、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管答案：A,B14、【多选题】目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（）。1分A、开放式基金成为证券投资基金的主流产品B、基金行业对外开放程度不断提高C、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D、美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛答案：A,C,D15、【多选题】我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有（）。1分A、基金业市场营销和服务创新日益活跃B、基金行业对外开放程度不断提高C、封闭式基金取代开放式基金成为市场发展的主流D、基金业监管的法律体系日益完善答案：A,B,D16、【多选题】增长型基金具有（）特点。1分A、较少考虑当期收入B、以追求资本增值为基本目标C、主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D、与收入型基金相比，风险小、收益也较低答案：A,B,C17、【多选题】反映股票基金风险大小的指标主要有（）。1分A、标准差B、贝塔值C、持股集中度D、行业
