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1、个人收集整理 勿做商业用途社会资本与经济增长及环境影响的关系研究赵雪雁【内容提要】“社会资本”作为一个多维度的概念，近年来引起了全世界的广泛关注。大量证据已证明，高水平的社会资本是生态、社会和经济职责和谐过程的先决条件，社会资本对于促进经济增长、缓解贫困、提高工程绩效、管理自然资源与保护环境非常关键。本文阐释了社会资本概念，分析了社会资本的主要成分、分析层次及主要类型等维度，指出社会资本的主要成分包括网络、规范、制裁，分析层次包括个体、中观、宏观,主要类型包括结合型、沟通型、联系型；在此基础上，梳理总结了社会资本与经济增长及环境影响关系的国际研究进展，阐释了社会资本促进经济增长、影响生态环境的
2、作用机理，分析了社会资本与适应能力的关系，简要介绍了国际上理解和研究社会系统与关键资源之间的相互作用和影响的思想框架.最后，讨论分析了社会资本与经济增长、环境影响的关系研究中需要进一步完善的问题。【关键词】社会资本/经济增长/环境影响纵观人类社会发展史，我们曾走过自然资源和生态服务十分巨大、人类影响相对较小的时期，而现在我们已从这一个相对“空的世界”进入到了一个相对“满的世界”1.在这个满的世界里，人类影响更深远、更全球化，面临的问题也更复杂.在研究这些复杂问题的过程中,学者们发现具有类似自然禀赋、物质资本、人力资本的国家的经济增长率和个人收入水平却大相径庭;同时，生产投入质量与数量上的差异也
3、难以全面解释各种项目工程绩效差异及各社团在管理公共资源、协调共同利益及环境影响方面的差异2.为解释原因，研究人员从剩余性范畴里找到了一种新的结构型成分社会资本3,4.社会资本是指在社会中通过创造、维持社会关系和社会组织模式来增强发展潜力的因素。在20世纪早期，社会资本已开始零星使用，但直到上个世纪80年代后期、90年代早期，由于Coleman、Bourdieu和Putnam的研究才使其得以广泛使用。1995年以来,社会资本的应用迅速增加,这种激增带来了新经验主义研究的潮流，越来越多的证据显示，社会资本对促进经济增长、缓解贫困、提高工程绩效、集成管理自然资源与保护环境非常关键，高水平的社会资本将
4、是生态、社会和经济职责和谐过程的先决条件4。本文在对社会资本概念、主要维度进行阐释的基础上，梳理和总结了国际上社会资本与经济增长、环境影响关系的研究进展，分析了作用机理，以期对我国开展社会资本与可持续发展关系研究提供理论借鉴。本文为互联网收集，请勿用作商业用途个人收集整理，勿做商业用途1社会资本的概念与主要维度11社会资本的概念社会资本是一个复杂的、多层次的概念，它有多种定义5-10，这种定义多样化在一定程度上说明社会资本研究与讨论尚处于初级阶段.其中，最经典的定义是由Bourdieu、Coleman、Putnam分别从微观、中观、宏观三个层面提出的.Bourdieu提出“社会资本是资源集合体
5、，这些资源与对某种持久性关系网络的占有密不可分，这一关系网络是集体的每一个成员都拥有这些资源”5；而Coleman增加了社会资本的垂直组成部分，将社会资本定义为“在社会结构中促使行动者不论是个人还是集体-参加某种活动的社会结构的某些方面”，该定义扩展了社会资本的内涵，使之不仅包括水平型联盟、还包括了垂直型集团以及不同实体（厂商）之间的行为6；Putnam则将社会资本定义为“所有社会网络的集体价值和从这些网络中产生的彼此相互帮助倾向（互惠规范）”8.很多社会资本的争论都源自于对上述三个概念基本起点的不同认识，Bourdieu强调了关系网络的体制化，关注个体对有意投资的关系资源的利用;Colema
6、n则从社会结构的功能出发定义社会资本，他注重的不仅是社会结构资源对个体行动目标的有用性,而且强调社会资本对于达成集体行动的作用，其研究试图实现微观和宏观之间的过渡；Putnam考察的是社会资本对于制度绩效和制度成功的作用，他强调的是社会资本作为一种公共精神影响着经济发展和民主治理的进程。这三个层面的定义也反映了目前社会资本理论研究的三个层次。12社会资本的主要维度尽管不同研究者间存在定义与用法上的差别，但社会资本的全部类型已经确定.这种类型可合并为社会资本的三种维度：主要成分（网络、规范、制裁）；分析层次（个体、中观、宏观）；主要类型（结合型、沟通型、联系型）11。121主要成分社会资本由网络
7、，集体成员共享的规范、价值与期望，制裁有助于维持规范与网络的惩罚与回报等三部分组成。其中,网络是指个人、集体或国家之间形成的一组独特的联系，在维持共同价值观中担任重要角色，是建立授权、信任、合作和集体规范的途径，网络可以用规模、密度、同质性、异质性、闭合度等来描述；规范是人们参与社会生活的行为准则和人类的社会生活模式，主要包括道德性规范(如舆论、习俗、道德）、契约性规范（如组织规则)和行政性规范（如法律）等正式和非正式形式，这些规范更多的是特殊的互惠习惯11。122主要类型最近的理论研究把社会资本分解成不同的次级类型。Norman Uphoff将社会资本分为认知型和结构型两部分，结构型社会资本
8、指关系、网络和协会，可促进分享信息、采取集体行动和制定政策制度;而认知型社会资本是指共享的规范、价值观、信任、态度和信仰，可促使人们更倾向于采取互惠的共同行为12.Gittell和Vidal13、Woolcock14提出社会资本存在两种不同功能的类型-结合型社会资本与沟通型社会资本，结合型社会资本指与行为人有较为紧密联系的人群之间的关系，例如家庭成员之间、同一种族之间的关系等;而沟通型社会资本则指处于不同阶层的人之间的关系，例如不同社会经济地位之间的人群、不同种族和民族的人们之间的关系;联系型社会资本是跨越不均匀能力与资源的垂直桥梁，主要指水平组织与不同阶层之间的关系.Michael Wool
9、cock指出结合型与沟通型社会资本的不同组合可产生不同的社会类型,他建立了一个四个维度的交叉矩阵，形成了16种不同类型的国家,但他并没有详细说明不同维度之间的关系。但最近的研究显示，沟通型和结合型社会资本有不同的经验性质,沟通型比结合型社会资本衰减得快15。图1社会资本的主要维度11Fig。1Main dimensions of social capital2社会资本与经济增长的关系21不同层次上社会资本与经济增长的关系虽然社会资本不是影响经济增长的唯一因素,但是微观、中观、宏观的数据都显示社会资本可以改善通过经济的信息流、降低交易成本;此外，社会资本对经济增长有间接的积极影响.在微观层面上,
10、拥有更广泛的社会网络尤其是沟通型网络社会资本以及你信任他人的感情(标准社会资本）是与较低的失业16及较高收入17,18相联系的，可以说,社会网络是解释收入与就业差异的一个重要因素。中观层面的证据证明了社会资本对经济生产力与增长有贡献。社会资本在企业的失败或成功中扮演着中心角色，起到“粘合剂”与“润滑剂的作用19。不同形式的社会资本在创新过程中扮演着不同角色，企业和集群过度投资或投资不足某种形式的社会资本,都会影响企业的发展。如果一个企业内部结合紧密，它可能忽视沟通型社会资本-它与外界的关系，这种风险会使它遗漏与自己的市场、供货者、竞争者的接触;而仅投资于它的沟通型社会资本，忽视在它内部建立强大
11、的社会网络与企业文化，容易丧失企业特性。成功的公司与区域经济显示出结合型社会资本（公司内部)、沟通型社会资本(公司之间)与联系型社会资本（例如，公司与他们的调控者之间）的投资平衡20，21。宏观层面的数据强烈地支持了社会资本促使经济增长的观点。陌生人之间的信任,尤其与国家经济增长率之间具有强烈联系.Fukuyama22指出世界上政治经济的差别反映了他们的社会资本差异，经济绩效突出的国家源于陌生人之间有较高的信任，而经济低效的国家源于他们自己之间缺乏信任，他提出社会资本的形式影响着国家发展的经济类型，并预言国家间社会资本的差异在未来会变得更重要；Whiteley23指出社会资本是解释不同国家经济
12、增长变化的一个重要因素，在大量的经济增长模型中不能被忽视；Knack和Keefer24的研究得出了与Whiteley相同的结论，而且发现在贫困国家社会资本与经济增长之间的关系尤为强烈。在国家内部社会资本与增长也有显著的关系10,25，其中Florida26对美国206个地区的研究发现一个地区的创新活动与社会容忍力、多样化有强烈的关系。从政府与制度、文化的关系来看，高度社会信任通过它对政府正式结构的积极影响而推动着经济增长27。图2社会资本与经济增长的关系11Fig2 Therelationship between social capital and economic growth22社会资本
13、促进经济增长的机理越来越多的经济学家认识到社会资本的时间维度与能力在产生未来收益流方面与自然资本、人力资本有一些相似之处,这些收益包括信息分享、人们的经济机会的匹配、相互帮助与保险，以及有效的集体行动。Paul Collier用一个微观经济学框架揭示了社会资本的运行机制，首先，社会资本有利于传播有关其他人行为的信息，通过重复交易来建立信任和声誉，从而减少机会主义行为；其次,社会资本有利于传播技术和市场信息，从而减少市场在信息传播中的失败；最后,依靠规范和规则，社会资本可以减少“搭便车”行为,因而能够促进集体行为。总之，社会资本通过改变交易条件而降低了交易成本;消除或大幅度减少了昂贵契约协议的需
14、要，增加了决策的灵活性，节约了时间2.Yuan K。 Chou等人指出社会资本是通过补充其他资本形式而促进集体行动、经济增长与社会发展的。基于典型内生增长框架的逻辑发展思路，通过扩展Romer(1986)、Lucas（1988）、Romer(1990)以及Jones(1995）提出的干中学、人力资本、研究与发展等传统经济模型论证了社会资本的经济影响，提出了三个简略模型，每一个模型都力求建立社会资本的一个特殊领域与增长之间观察经验关系的理论基础。在第一个模型中,微观层面的结合型社会资本通过帮助人力资本的积累而影响增长，在这个模型中社会资本的建立与在现实世界中父母离开工作的时间或与孩子一起呆在家里
15、的时间相符；第二个模型中，沟通型社会资本通过对集体信任与规范的影响而引起金熔发展，从而影响增长，在这个模型中,社会资本积累与参与社团俱乐部或参加其他形式的协会活动相符；在第三个模型中，中观层面的联系型社会资本起因于网络和公司的集体行动,它引起了有效的商业创造与扩散以及技术革新。在这三个模型中，解决了对社会资本创造与维持的人力资源的最佳稳定状态分配，并检验了模型的相对静态性与过渡动态性28.3社会资本与环境影响的关系目前，我们已经充分认识到人类面临着复杂的环境问题，例如温室气体的排放、全球变暖、生物多样性损失、水土流失、沙漠化、水资源短缺、主要营养物质在全球循环中的扰动这些问题是动态联系的，任何
16、一个地区或国家都不可能单独处理，因为它们很多都跨越传统管辖区域和地方能力,解决这些问题需要新方法、框架、参与者和工具，仅提高当前操作模型是不够的，需要社会、经济和政府结构以及文化和习惯的改变.这种必要的重大变化需要全世界人们的集体行动,而只有高水平的社会资本才能为集体行动提供潜力，才能够集体“看到”问题，并在地方、国家乃至全球采取人类行为和价值观上的必要行动,否则集体行动将不能进行。很多证据证明，社会资本是实现可持续发展的最关键资本4。31集体行动与环境很多文献2931都提到，地方社团与制度的缺失会导致自然资源恶化。Jodha30对印度7个州82个村庄的典型研究发现，与1950年代相比,只有10%的村庄仍然控制放牧或提供看守
