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1、个人收集整理 勿做商业用途（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题证券市场基础总10套第3套证券市场基础知识 总10套第3套一单选题02：下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。A：保证证券市场的公平、效率和透明B:降低系统性风险C:降低非系统性风险C:保护投资者03：证券的基本功能不包括（ ）.A：筹资一投资功能B:规避风险功能C：资本配置功能C：定价功能04:关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。A:政府债券的发行主体是政府B：公司债券的发行主体是股份公司C:凭证式债券的发行主体是非股份制企业C:金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构05：截
2、至2008年年底,分别有（ ）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A:5B：8C：12C:1506:按照计息方式的不同,附息债券还可细分为( )。A:固定利率债券和浮动利率债券B：缓息债券和即期债券C:固定利率债券、浮动利率债券和零息债券C:息票累积债券和息票非累积债券07：证券公司申请介绍业务资格,申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。A：3B:6C：9C：1208:“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（ ）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A:本以外的亚洲市场B:中国境内C：亚洲市场C：全球09：股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价
3、的（ ）。A：5B：10C：20C：50%10:世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。A：英国的伦敦B:美国的纽约C:美国的华盛顿C:荷兰的阿姆斯特丹11：（ )是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A:公募发行B：私募发行C：直接发行C:间接发行12：证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。A：5B:10C：15%C：20%13：按( ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A:募集方式B:证券发行主体的不同C:证券所代表的权利性质C：是否在证券交易所挂牌交易14：关于流通国债的描述，不正确的是（
4、 ）。A：投资者可以自由认购、自由转让B：通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C:一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易C:以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券15:( ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据.A:基金份额净值B：基金资产净值C：基金资产总值C：基金资产的估值16:中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ )次会员大会。A:4B：6C:8C:1017:可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（ ）。A:欧式期权B：美式期权C：修正的美式期权C:大西洋
5、期权18：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A:l5B:20C:30C:土40%19：我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A:赤字国债B：记账式国债C：凭证式国债C:非流通国债20:下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ）。A:封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限B：封闭式基金的基金规模是固定的；开放
6、式基金没有发行规模限制C:封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外,以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小C:开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值,封闭式基金一般在每个交易日连续公布21：关于限仓制度叙述不正确的是（ )。A:是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B：是对交易者持仓数量加以限制的制度C：限仓制度是金融期货的主要交易制度之一C:限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度22：代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托(）和登记结算公司的技术系统和证券
7、公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A:投资咨询机构B:证券交易所C：证券业协会C:资信评级机构23：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。A:互换B：期货C：期权C:远期24：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由(）协商解决股权分置问题。A:H股市场相关股东B:A股市场相关股东C:B股市场相关股东C:A、B、H股市场相关股东25：1872年设立的（ ）是我国第一家股份制企业。A:龙烟铁矿公司B:上海众业公所C：上海股份公所C：轮船招商局26：某
8、一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）.A：外国债券B：美洲债券C：欧洲债券C:亚洲债券27：我国公司法规定,有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）.A:票面金额B：账面价格C:清算价值C：内在价值28:根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。A：1B：2C:3C:429：根据我国证券投资基金法规定,下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（)。A：有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B:有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理
9、业务有关的其他设施C:注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本C：有完善的风险控制制度30:以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A：市政债券期货B：国债期货C:市政债券指数期货C：金融债券期货31：关于基金，下列说法正确的是（）。A:国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,风险较高B：货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C:黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定C：指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例32:关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是(）。
10、A:代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B：基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案C:基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集C:由基金管理人召集33：关于基金托管人的托管费,下列叙述不正确的是（）。A：基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B：托管费从基金资产中提取C：托管费率会因基金种类不同而异C：通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人34：关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（)。A：业务实行分层管理B：依法合规，加强内控
11、，严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全C：开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C：证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离35：我国证券法规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（)的罚款。A：10万30万元B：30万60万元C:20万60万元C:20万50万元36：关于债券，下列叙述错误的是（)。A：债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债
12、券票面利率低的现象B:债券和股票都属于有价证券C:从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C：凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通37：关于债券发行方式,下列说法不正确的是（）。A：定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务B：承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方
13、式C:根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标）38：关于证券登记结算公司，下列说法错误的是()。A：是法人B:以营利为目的C：为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务C:设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准39：一般认为,基金起源于（ ），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。A:德国B:英国C：美国C:日本40：下面关于上海证券交易所的股价指数中成分指数类的阐述，错误的是（ ）.A:上海证券交易所的股价指数中成分指数类主要包括上证成分股指数、上证50指数和上证380指数B:上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从
14、上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况C:上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法C:上证成分股指数简称“上证180指数”,是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数41：证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。A:1B：2C:3C：442:投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支
