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1、一、单项选择题 1. 根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（ ）。 A. 最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红B. 最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外C. 最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据D. 最近十八个月内不存在违规对外提供担保2. 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法修订后取消了财务指标持续增长的硬性要求，规定发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润不少于（ ）；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于（ ）。 A. 两千万元；三千万元B. 一千万元；三千万元C. 一千万元
2、；五千万元D. 两千万元；五千万元3. 根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法，创业板上市公司最近（ ）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。 A. 六个月B. 十二个月C. 二十四个月D. 三十六个月二、多项选择题 4. 以下选项体现出首次公开发行股票并在创业板上市管理办法对中小投资者合法权益的保护的是（ ）。 A. 强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益B. 强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度C. 要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排D. 要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利5. 关于创
3、业板的市场定位，下列说法正确的是（ ）。 A. 财务准入指标低于主板，高于新三板B. 是服务创新型、成长型中小企业的资本市场平台C. 支持战略性新兴产业以及其他行业和业态的创新型、成长型企业D. 支持已通过初创期风险最高的三年“死亡谷”考验，具有一定盈利能力、处于成长期或刚步入成熟期的企业6. 创业板上市公司证券发行管理暂行办法的制定遵循了以下（ ）原则。 A. 督促企业完善公司治理，保障投资者特别是中小投资者的合法权益B. 坚持市场化导向和加强市场约束，强化发行人和市场相关主体归位尽责C. 以建立“科学、便捷、高效”融资制度为目标，提高融资效率D. 贯彻“以信息披露为中心”的监管理念，优化发
4、行条件三、判断题 7. 根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法，证券交易所应当督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。（ ） 正确 错误 8. 根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。（ ） 正确 错误 9. 根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法，创业板上市公司非公开发行股票发行对象不超过十名。（ ） 正确 错误 10. 根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法，创业板上市公司非公开发行股票发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。（ ） 正确 错误
